工程承包項(xiàng)目的索賠特點(diǎn)及方法
馬麗
摘要:索賠正成為工程承包項(xiàng)目中遇到的越來越多的現(xiàn)象，如何更好地解決項(xiàng)目索賠問題成了幾乎所有項(xiàng)目管理中的主要問題之一。本文從介紹工程承包的墓本情況入手，分析了工程承包項(xiàng)目索賠問題產(chǎn)生的主要原因及其特點(diǎn)，提出了進(jìn)行成功索賠的一些具體方法。

關(guān)鍵詞:工程項(xiàng)目 索賠特點(diǎn) 索賠方法 　　
引言：根據(jù)我國目前建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)狀況，工程索賠是對建筑企業(yè)維護(hù)自身利益和取得經(jīng)濟(jì)效益的有效途徑。根據(jù)相關(guān)資料顯示，在施工企業(yè)現(xiàn)場管理妥當(dāng)?shù)那闆r下，一般工程取得的利潤為合同價(jià)的2％至4％；而在以往許多工程中，通過索賠能使工程承包利潤達(dá)到合同價(jià)的5％至10％；甚至有些工程索賠超過合同額。
但索賠的目的是要求發(fā)包商追加費(fèi)用，提高合同價(jià)格。但這是一項(xiàng)艱難的工作，索賠與律師打官司相似，其解決結(jié)果不僅在于干擾事件本身的事情（即實(shí)際情況），而還在于能否找到有利于自己，不利于對方的合同條文和施工現(xiàn)場等相關(guān)證據(jù)。對于索賠事件能否取得良好的效益在于合同背景與雙方的管理水平，承包商的索賠業(yè)務(wù)能力，索賠策略和經(jīng)驗(yàn)及現(xiàn)場索賠事件發(fā)生期間的證據(jù)和資料有著密切的關(guān)聯(lián)。

　　改革開放二十多年來，特別是加入WTO以后，國內(nèi)的工程承包企業(yè)抓住整個(gè)工程承包市場處于上升時(shí)期的這一機(jī)遇，在工程項(xiàng)目承包領(lǐng)域獲得了長定的發(fā)展。在2003年美國《工程新聞?dòng)涗洝?ENR)評出的年度全球最大225家工程承包商中，中國大陸地區(qū)有47家公司榮登排行榜，這表明在“走出去”戰(zhàn)略的推動(dòng)下，中國公司在工程承包市場上取得了越來越好的成績。而索賠問題必將伴隨這些成績在工程承包項(xiàng)目中凸顯出來，如能在項(xiàng)目管理中正確運(yùn)用索賠，就能夠有效地保護(hù)項(xiàng)目施工建設(shè)雙方的利益，使項(xiàng)目得以順利完工。
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　　1工程承包概述

　　工程承包，是指承包商(公司)以提供自己的資本、技術(shù)、勞務(wù)、設(shè)備、材料、許可權(quán)等，通過間的招標(biāo)、投標(biāo)、議標(biāo)和其他協(xié)商途徑，為工程發(fā)包人(業(yè)主)ft造工程項(xiàng)目，并按照事先商定的條件、合同價(jià)格、支付方式等收取費(fèi)用的一種商業(yè)活動(dòng)方式。工程承包也是經(jīng)濟(jì)合作的主要方式之一。根據(jù)金融組織的規(guī)定及慣例，凡是利用各國政府間贈(zèng)款或優(yōu)惠貸款以及金融組織如世界銀行(World Bank)、貨幣基金組織((IMF)、亞洲開發(fā)銀行(Asian Development Bank)、非洲開發(fā)銀行(African Development Bank)、歐洲復(fù)興開發(fā)銀行(European Bank for Reconstruction)、 加納比開發(fā)銀(Caribbean Development Bank),泛美開發(fā)銀行(Inter一American Development Bank)等的貸款作為建設(shè)資金的工程項(xiàng)目，都必須進(jìn)行性的公開招標(biāo)投標(biāo)。工程承包項(xiàng)目在實(shí)施過程中，會(huì)遇到各種各樣的復(fù)雜情況，給正在進(jìn)行的工程項(xiàng)目造成一定的損失(包括合同額和工期)，這樣就會(huì)導(dǎo)致索賠問題的發(fā)生。索賠就是指在合同履行過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對于并非自己的過錯(cuò)而是應(yīng)該對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，向合同另一方提出給予經(jīng)濟(jì)賠償或者時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。對合同雙方來說，都有通過索賠維護(hù)自己合法利益的權(quán)利，根據(jù)雙方約定的合同責(zé)任，構(gòu)成正確履行合同義務(wù)的制約關(guān)系。
 

 

　　2工程承包項(xiàng)目索賠的主要原因和特點(diǎn)

　　在整個(gè)工程承包市場上，經(jīng)常會(huì)由于各種原因而發(fā)生對工程承包項(xiàng)目的索賠，一般情況下，導(dǎo)致工程承包項(xiàng)目索賠發(fā)生的原因如圖所示，主要有工程項(xiàng)目的特殊性、環(huán)境的復(fù)雜性和多變性、業(yè)主違約、工期拖延或工程變更，以及合同價(jià)格調(diào)整等;而索賠的特點(diǎn)主要有索賠的雙向性、索賠的前提性和索賠的不確定性。下面針對導(dǎo)致索賠的主要原因和索賠的特點(diǎn)進(jìn)行分析。

　　2.1導(dǎo)致工程承包項(xiàng)目索賠的主要原因
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　　(1)工程項(xiàng)目的特殊性。由于一般工程承包項(xiàng)目具有規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資額大、工期長、材料設(shè)備價(jià)格變化快等特點(diǎn)，工程項(xiàng)目的差異性大、綜合性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大，使得工程項(xiàng)自在賣施過程中存在許多不確定的變化因素，而合同則必須在工程開始前簽訂，它不可能對工程項(xiàng)目所有的問題都做出合理的預(yù)見和規(guī)定，而且在實(shí)施過程中業(yè)主還會(huì)有許多新的決策，這一切會(huì)使合同變更變得相當(dāng)頻繁，而合同變更必然會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目工期和成本的變化。

　　(2)環(huán)境的復(fù)雜性和多變性。工程項(xiàng)目的技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境的變化，會(huì)在工程實(shí)施過程中經(jīng)常發(fā)生，使得工程的計(jì)劃實(shí)施過程與實(shí)際情況不一致。首先，土建工程施工與地質(zhì)條件密切相關(guān)，比如開挖時(shí)出露的土石比及高程與招標(biāo)文件出入較大，在地下或隧洞施工中出現(xiàn)洶涌的地下水或泥石流，嚴(yán)重超出招標(biāo)文件所述的氣象、水文條件等。這些施工條件的變化即使是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法事前預(yù)料。因此施工條件的異常變化必然會(huì)引起施工索賠。其次，由于業(yè)主和設(shè)計(jì)咨詢單位在發(fā)布的招標(biāo)文件中對施工地點(diǎn)的勘探工作深度不夠，沒有正確反映真實(shí)的地質(zhì)狀況和施工條件，數(shù)據(jù)誤差較大。再者，工程所在國家法令變更、提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提高、物價(jià)上漲、工資上漲、稅收變更指令、調(diào)整工程仲裁規(guī)則等，都可能引起施工費(fèi)用增加，按慣例，允許給承包商予以補(bǔ)償。變更的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，是從投標(biāo)截止日期(一般均為開標(biāo)日期)之前的第28天開始。
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　　(3)業(yè)主違約。業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件，未按規(guī)定時(shí)限向承包商支付工程款，工程師未按規(guī)定時(shí)間提供施工圖紙、指令或批復(fù)，或者由于業(yè)主堅(jiān)持指定的分包商等情況給承包商造成了損失的情況下，承包商有向業(yè)主進(jìn)行索賠的權(quán)利。

　　(4)工期拖延/工程變更。工期拖延和工程變更的索賠發(fā)生通常是相互聯(lián)系在一起的。在施工過程 中，由于受天氣、地質(zhì)等因素影響，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)工期拖延的現(xiàn)象。如果工期拖延是由于自然原因或業(yè)主的責(zé)任引起的，承包商就可以按照實(shí)際支出的計(jì)劃外施工費(fèi)提出索賠;在承包商施工時(shí)完成的工程量超過或少于工程量表(Bill of Quantities, BOQ)中所列工程量的15%以上時(shí)，或者在施工過程中，工程師指令增加新的工作、改換建筑材料、暫�；蚣铀偈┕さ茸兏�引起新的施工費(fèi)用，或需要延長工期等，所有這些情況，承包商都可提出索賠要求。

　　(5)合同價(jià)格調(diào)整。在工程的施工過程中，引起合同價(jià)變化主要有以下幾個(gè)方面:①工程變更 引起的工程量及單價(jià)的變化。在施工過程中往往實(shí)際完成的工程量較工程量清單變化較大，工程變更同時(shí)引發(fā)單價(jià)的變更，使合同價(jià)的變化更為顯著;②額外工程。指工程師發(fā)布指令的新增工程超出了合同文件指定的工程范圍，導(dǎo)致重新議定單價(jià)，從而使合同價(jià)發(fā)生變化;③物價(jià)上漲。由于施工期長，導(dǎo)致工程所在國的人工、材料等漲價(jià)，等等。
2.2工程承包項(xiàng)目索賠的主要特點(diǎn)

　　在工程承包項(xiàng)目索賠的具體過程中，有一些典型的特點(diǎn)，可以總結(jié)如下: 項(xiàng)目管理論壇

　　(1)索賠的雙向性。承包商可以向業(yè)主申請索賠，業(yè)主也可以向承包商申請索賠。在現(xiàn)實(shí)項(xiàng)目管理中業(yè)主向承包商索賠發(fā)生的頻率相對較低，而且在索賠過程中，業(yè)主始終處于主動(dòng)和有利地位，對承包商的違約行為他可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵，或通過扣留保留金或者履約保函等方式向銀行索 賠來實(shí)現(xiàn)自己的索賠要求。因此在工程管理實(shí)踐中大量發(fā)生的、處理比較困難的是承包商向業(yè)主的索 賠。承包商的索賠范圍非常廣泛一般只要因非承包商自身責(zé)任造成其工期延長或者成本增加，都有可能向業(yè)主索賠。有時(shí)業(yè)主違反合同(如未及時(shí)交付施工圖紙或合格的施工現(xiàn)場、決策錯(cuò)誤等造成工程
修改、停工、返工，未按合同規(guī)定支付工程款等)，承包商就可向業(yè)主提出索賠要求;也可能由于承包人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原因，如惡劣氣候條件影響、國家法規(guī)修改等造成承包商損失或者損害時(shí)，也會(huì)向業(yè)主提出補(bǔ)償要求。 項(xiàng)目經(jīng)理博客
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　　(2)索賠的前提性。只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或者權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。經(jīng)濟(jì)損失是指非自身原因造成的合同外額外支出(如人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、施工管理費(fèi)等額外開支);權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟(jì)上的損害，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進(jìn)度的不利影響，承包商有權(quán)要求工期延長等。因此發(fā)生了實(shí)際損失或者權(quán)利損害，應(yīng)是一方提出索賠的基本前提條件。有時(shí)上述兩者同時(shí)存在。如業(yè)主未及時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場，既造成了承包商的經(jīng)濟(jì)損失，又侵犯了承包商的工期權(quán)利，因此，承包商既要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，又要求工期延長;有時(shí)兩者則可單獨(dú)存在，如惡劣氣候條件影響、不可抗力事件等，承包商根據(jù)合同規(guī)定或者慣例則只能要求工期延長，不應(yīng)要求經(jīng)濟(jì)賠償。

　　(3)索賠的不確定性。索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為，對被索賠方尚未形成約束力。這種索賠要求要想得到最終實(shí)現(xiàn)，必須通過確認(rèn)(如雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟)后才行，而索賠的一方則應(yīng)該積極準(zhǔn)備材料，以確保能提供足夠的證據(jù)來支持自己的索賠。

　　3解決索賠問題的具體方法

　　工程承包項(xiàng)目索賠發(fā)生的主要原因和具體特點(diǎn)決定了索賠問題的復(fù)雜性，在整個(gè)工程承包項(xiàng)目的建設(shè)過程中會(huì)遇到各種各樣的索賠問題。而如何根據(jù)工程索賠的具體特點(diǎn)，找出一些進(jìn)行成功索賠的具體方法，對于從事工程項(xiàng)目的施工企業(yè)來講是非常重要的。以下是為了成功地進(jìn)行項(xiàng)目索賠所應(yīng)該采取的二些具體解決方法:

　　(1)熟練掌握合同文件。認(rèn)真學(xué)習(xí)合同文件、工程施工條款以及所在國家的法律法規(guī)等文本，做到心中有數(shù)，一旦索賠問題發(fā)生，就可以找到合理的依據(jù)來進(jìn)行索賠，從而使索賠獲得成功。
　　(2)樹立正確索賠的觀念。做好在建工程，樹立起良好的公司信譽(yù)，克服一些不正確的思想，敢于索賠并善于索賠�，F(xiàn)在的工程建設(shè)市場已逐步成長為規(guī)范的市場，投標(biāo)、中標(biāo)靠的是實(shí)力和信譽(yù)，而不是故意地曲意迎合。

　　(3)增強(qiáng)索賠意識(shí)、加強(qiáng)索賠管理。在做好合同管理和日常文件、記錄等資料管理的同時(shí)，項(xiàng)目管理人員和索賠工作人員還要認(rèn)真學(xué)習(xí)合同技術(shù)規(guī)范、往來信件等資料，找出可供索賠的機(jī)會(huì)和充分的索賠依據(jù)，從而使索賠獲得成功。
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　　(4)及時(shí)進(jìn)行索賠。一旦有了索賠機(jī)會(huì)和意向，就應(yīng)該積極準(zhǔn)備充分的索賠依據(jù)，并盡快送出索賠報(bào)告，按照合同文件的要求，對索賠事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤和處理，直至該項(xiàng)索賠完全結(jié)束。

　　(5)培養(yǎng)熟練掌握索賠談判技巧的人才。項(xiàng)目施工索賠人員的談判能力對索賠的成功影響很大，除必須熟悉合同規(guī)范、當(dāng)?shù)氐姆�律法�?guī)等文件外，在進(jìn)行索賠談判時(shí)還應(yīng)注意以下幾點(diǎn):談判應(yīng)嚴(yán)格按照合同條件的規(guī)定進(jìn)行，做到有理有據(jù);談判時(shí)要保持冷靜，以理服人，并具有一定的靈活性，使談判留有余地;談判前要做好充分準(zhǔn)備，有明確的目標(biāo);善于采納對方意見，在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上可以做出適當(dāng)?shù)淖尣�，努力尋求雙方都能接受的方案等。
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　　4結(jié)束語 項(xiàng)目經(jīng)理博客

　　隨著全球經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的因素越來越多，使得工程項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的不確定性越來越大，所以索賠問題在工程項(xiàng)目承包中的地位也越來越重要。本文分析了工程施工項(xiàng)目索賠具體特點(diǎn)及發(fā)生索賠問題的主要原因，提出了從事工程承包與施工企業(yè)在進(jìn)行索賠時(shí)應(yīng)該采取的一些具體的解決方法，對從事工程承包與施工企業(yè)有一定的指導(dǎo)意義
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