隨著當(dāng)今時代的全球化發(fā)展和技術(shù)的不斷革新，軟件企業(yè)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境正迅速變化，同時企業(yè)間競爭激烈程度也進一步加劇，如何在這種動態(tài)多變的生存環(huán)境下開發(fā)出高質(zhì)量的軟件產(chǎn)品，提升組織績效，成為許多軟件企業(yè)面臨的重要課題。

　　摘要：從過程改進的視角，對人力資本和組織績效的研究成果加以梳理，構(gòu)建了人力資本、過程改進和組織績效之互相影響的的理論模型。隨著軟件需求的復(fù)雜性越來越高，項目及產(chǎn)品的規(guī)模越來越大，企業(yè)需要通過建立行之有效的軟件過程將個人能力轉(zhuǎn)變?yōu)榻M織的過程能力，提升協(xié)同工作效率，提高軟件產(chǎn)品質(zhì)量和組織績效;過程改進的效果也依賴于企業(yè)的人力資本投入，提升人力資本有助于軟件企業(yè)更好地實施過程改進。而且隨著軟件企業(yè)組織規(guī)模的擴大，員工之間分工、溝通和協(xié)調(diào)成本的增加，人力資本對軟件企業(yè)組織績效的影響也越加明顯。總的來說，軟件企業(yè)必須結(jié)合企業(yè)自身的特點和能力，選擇適合的過程改進模型，并配合一定質(zhì)量的人力資本投入，才能取得更好的改進效果，從而進一步提升組織績效。

　　關(guān)鍵詞：人力資本;過程改進;組織績效;軟件企業(yè)

　　引言

　　作為構(gòu)建核心能力以應(yīng)對內(nèi)外環(huán)境變化的有效途徑之一，軟件過程改進越來越多的受到理論界和企業(yè)界的關(guān)注。國務(wù)院早在2000年就發(fā)布了18號文件，從產(chǎn)業(yè)層面出臺了一些鼓勵軟件企業(yè)進行過程改進的政策和措施，以為推動我國軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強其創(chuàng)新能力和國際競爭力。到如今我國軟件企業(yè)引入過程改進已近20年，上千家軟件企業(yè)實施了過程改進的活動。國內(nèi)外學(xué)者也針對過程改進的影響因素、實施過程中存在的問題及其效果展開了不同的研究。雖然現(xiàn)有的研究肯定了過程改進對軟件企業(yè)成長的作用，但是在已有的文獻中，缺乏以中國軟件企業(yè)為研究對象，分析和探討軟件企業(yè)過程改進與組織績效之間關(guān)系的研究。作為軟件企業(yè)最為復(fù)雜的業(yè)務(wù)過程，軟件過程是由彼此關(guān)聯(lián)的各類活動所構(gòu)成的活動序列，這些活動之間既有嚴格的時間先后關(guān)系，又是互為條件、互為反饋、相互聯(lián)系的，它們之間形成了一個復(fù)雜的網(wǎng)狀關(guān)系。企業(yè)不同崗位的人員在這一復(fù)雜的網(wǎng)狀關(guān)系中彼此協(xié)作，設(shè)計和執(zhí)行軟件過程，追求過程效率的持續(xù)優(yōu)化。由于軟件過程的專業(yè)性和復(fù)雜性，軟件企業(yè)在設(shè)計和推進過程改進的同時，如果不注意對人力資本的培養(yǎng)和投入，也會影響其實施過程改進的效果。因此在研究如何成功推進軟件過程改進的同時，企業(yè)人力資本投入對過程改進的影響和制約關(guān)系同樣值得研究。一些學(xué)者認識到人力資本對軟件過程改進的影響作用，并根據(jù)軟件企業(yè)人力資源管理的特點提出了相應(yīng)的激勵機制。但總的來說這些研究沒有從系統(tǒng)角度對人力資本與軟件過程改進之間的關(guān)系并進行深入分析。因此本文通過梳理現(xiàn)有研究成果，在理論分析的基礎(chǔ)上將人力資本、過程改進以及組織績效納入一個綜合的模型，推演這些變量之間的關(guān)系，以彌補相關(guān)研究的不足，進一步完善相關(guān)理論。

　　1理論模型構(gòu)建

　　1.1人力資本和組織績效

　　人力資本是一種重要的戰(zhàn)略資源，是企業(yè)核心競爭優(yōu)勢形成和保持的重要因素。Snell和Dean認為人力資本意指擁有技能、經(jīng)驗與知識且對于組織具有經(jīng)濟價值的人員。在當(dāng)前的新經(jīng)濟時代中，為了保持組織的競爭力，公司必需擁有具備專業(yè)領(lǐng)域知識與經(jīng)驗的人力資源，對于知識密集型的軟件企業(yè)而言，情況更是如此。在人力資本領(lǐng)域的熱點研究問題之一是企業(yè)人力資本的提升是否能對組織績效產(chǎn)生積極作用。大量的相關(guān)研究證明了兩者之間存在的相關(guān)關(guān)系。組織的人力資本包括三個基本維度：員工能力、員工行為、員工努力程度，通過甄選高質(zhì)量員工，并對其進行相關(guān)教育和培訓(xùn)，可以培養(yǎng)并改善員工的技術(shù)能力，執(zhí)行力和工作態(tài)度，使得組織的戰(zhàn)略決策都能得到有效執(zhí)行。人力資本是組織特有的，難以被復(fù)制或者替代的重要資產(chǎn);當(dāng)企業(yè)人力資本得到提升時，組織就具備了形成持續(xù)競爭優(yōu)勢的資源，從而為組織績效的提升提供了一個可能的基礎(chǔ)。因此提出如下假設(shè)：H1：人力資本對組織績效有直接的正向影響作用。

　　1.2人力資本和過程改進

　　過程改進是一種系統(tǒng)化的、涉及組織變革的企業(yè)戰(zhàn)略管理行為。現(xiàn)有的過程改進理論認為人員，工具、設(shè)備和方法是達成組織目標(biāo)的三個重要因素。有效的過程可將人員、工具、設(shè)備和方法進行有機結(jié)合。過程改進涉及對組織現(xiàn)有架構(gòu)和流程的調(diào)整，通過戰(zhàn)略、市場、組織、人事、技術(shù)以及產(chǎn)品的調(diào)整進而提高企業(yè)資源的配置質(zhì)量，充分發(fā)揮經(jīng)濟資源的最大使用效能，從而提高企業(yè)的整體運行效率。然而現(xiàn)有對過程改進的研究往往將人員和過程視為兩個割裂的部分，忽視了人員對過程改進的作用和影響。有效的過程改進包括過程改進的設(shè)計和實施兩個部分。組織進行過程改進設(shè)計的時候常常要采取突破常規(guī)的思考方式，審視現(xiàn)有過程的不足，并設(shè)法使改進后的過程達到新的水平和高度。這一過程的成功依賴于高管的支持和過程設(shè)計人員的知識和能力。有效的過程設(shè)計需要過程設(shè)計人員了解組織的技術(shù)和管理現(xiàn)狀、組織的戰(zhàn)略目標(biāo)并且思考新的過程如何滿足組織未來發(fā)展的需要。新的過程一旦確定就需要加以貫徹執(zhí)執(zhí)行。過程執(zhí)行人員的能力、行為規(guī)范以及工作態(tài)度都會影響過程執(zhí)行的效果。過程執(zhí)行人員的能力越強，越能夠成功解決過程中出現(xiàn)的問題，降低過程改進中出現(xiàn)的風(fēng)險，從而提升了過程改進成功的可能性。IBM、通用電氣等公司的實踐也證明組織人力資本是保證過程改進設(shè)計和實施效果的重要前提和基礎(chǔ)。由此提出如下假設(shè)：H2：人力資本對過程改進有直接的正向影響作用。

　　1.3過程改進和組織績效

　　Kim認為組織學(xué)習(xí)就是組織通過采取有效的行動而提高組織能力的過程。組織過程是由獨立的活動所構(gòu)成的，這些活動通過過程的鏈接形成組織的行為主體.為了應(yīng)對復(fù)雜多變的內(nèi)外部環(huán)境，企業(yè)必須通過學(xué)習(xí)，不斷地調(diào)整與改進自身的過程，以提升自身的績效。過去行之有效的組織過程，隨著企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化，可能變得不適應(yīng)，并制約企業(yè)的發(fā)展。組織發(fā)展到一定規(guī)模之后，可能由于因循守舊，對市場變化視而不見，或者即使有所注意，也因決策遲緩，各部門互相掣肘而無法及時應(yīng)變，最終失去發(fā)展的大好時機。過程改進是企業(yè)基于內(nèi)部流程視角的一種過程績效度量，是對企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程進行連續(xù)、漸進的優(yōu)化和改善.通過持續(xù)實施過程改進，可以優(yōu)化組織的資源配置，控制管理和協(xié)調(diào)成本，建構(gòu)更為有效的信息傳遞鏈，極大地提高企業(yè)的運作效率、降低企業(yè)的運營成本，對改善組織績效有著重要的意義。目前制造業(yè)的過程改進已經(jīng)非常成熟，并形成了工業(yè)工程的方法論體系。通過改善過程的品質(zhì)，來改善過程產(chǎn)物的品質(zhì)，從而提升企業(yè)的整體績效，已得到了制造業(yè)實踐的佐證。Law和Ngai的研究也認為，組織通過實施過程改進可以促進組織績效的提高。因此提出如下假設(shè)：H3：過程改進對組織績效有直接的正向影響作用。綜上所述，本文的整體理論模型如圖1所示：

　　2討論

　　本文的創(chuàng)新之處在于從組織的過程出發(fā)，探討了軟件企業(yè)人力資本、過程改進和組織績效之間的影響關(guān)系，并構(gòu)建了三者之間的理論模型。(1)近來年我國軟件企業(yè)普遍重視人力資本的培育，但總體而言我國軟件企業(yè)的總體競爭力并未得到顯著提升，這與我國軟件企業(yè)的過程管理能力欠缺有很大的關(guān)系。但對于軟件企業(yè)而言人力資本的提升固然重要，但隨著軟件開發(fā)需求的復(fù)雜性越來越高，項目及產(chǎn)品的規(guī)模越來越大，傳統(tǒng)手工作坊式的依賴個人能力的開發(fā)方式已經(jīng)無法應(yīng)對這種挑戰(zhàn)，企業(yè)需要通過建立行之有效的軟件過程，實施科學(xué)化、系統(tǒng)化的管理，將個人能力轉(zhuǎn)變?yōu)榻M織的過程能力，提升協(xié)同工作效率，這樣才有可能降低開發(fā)成本，提高軟件產(chǎn)品質(zhì)量，提升組織績效。(2)過程改進的效果也依賴于企業(yè)的人力資本投入，包括策劃和實施過程改進的相關(guān)人員。提升人力資本有助于軟件企業(yè)更好地實施過程改進。這也正是目前國內(nèi)軟件企業(yè)實施過程改進所忽視的問題：國內(nèi)軟件企業(yè)在實施過程改進的時候往往不重視對人員的培訓(xùn)，在過程改進的關(guān)鍵崗位，如QA(質(zhì)量保證)和EPG(工程過程組)，也沒有部署恰當(dāng)?shù)娜肆�資源，從而影響了過程改進的實施效果。(2)軟件行業(yè)是智力密集型的行業(yè)，所需的技術(shù)含量高且多為不易轉(zhuǎn)化和分享的隱性知識，隨著軟件過程及產(chǎn)品日趨復(fù)雜，軟件開發(fā)也早已脫離了個人英雄主義的時代，當(dāng)企業(yè)規(guī)模較小的時候，組織績效往往依賴于員工個人能力，然而隨著企業(yè)規(guī)模的增加，研發(fā)產(chǎn)品復(fù)雜程度的增加，以及規(guī)模增加之下員工之間分工、溝通和協(xié)調(diào)成本的增加，人力資本對組織總體績效的直接作用愈發(fā)顯得重要。作者在長期過程改進的實踐中也發(fā)現(xiàn)，隨著軟件企業(yè)組織規(guī)模的擴大，人力資本和過程改進對軟件企業(yè)組織績效的影響都越加明顯。對于我國軟件企業(yè)而言，必須結(jié)合企業(yè)自身的特點和能力，選擇適合的過程改進模型和裁剪方法，因地制宜地實施過程改進活動，才能取得更好的改進效果，從而進一步提升組織績效。

　　3研究展望

　　雖然本文基于理論推演構(gòu)建了軟件企業(yè)人力資本、過程改進和組織績效之間的模型框架，但這一理論模型還有待基本大規(guī)模樣本數(shù)據(jù)的實證分析檢驗。后續(xù)的研究可以循以下思路展開：①當(dāng)前國際上影響力最大，最為權(quán)威的軟件過程改進體系當(dāng)屬美國卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的軟件工程研究所推出的CMMI(能力成熟度模型集成)模型，我國軟件企業(yè)實施過程改進也大多是參考這個CMMI模型進行階段式的導(dǎo)入。因此可以針對這些軟件企業(yè)進行大規(guī)模的問卷調(diào)查，獲取一手樣本數(shù)據(jù)，展開實證分析，對本文提出的理論框架進行驗證;②為了獲得更為普遍的研究結(jié)論，可以針對國內(nèi)外更廣泛地區(qū)采取不同過程改進方法和模型的軟件企業(yè)進行典型案例的對對比分析，通過多案例分析，探討本文構(gòu)建的理論框架對不同地區(qū)軟件企業(yè)以及過程改進模型的適用性和差異性，并為相關(guān)領(lǐng)域做出新的理論貢獻。

　　閱讀期刊：商業(yè)時代

　　《商業(yè)時代》其前身是《商業(yè)經(jīng)濟研究》，1982年由原國家商業(yè)部創(chuàng)辦，當(dāng)時以研究流通理論而獨樹一幟，被權(quán)威學(xué)術(shù)類機構(gòu)認定為“全國社科類核心期刊”、“全國貿(mào)易經(jīng)濟類核心期刊”。由于政府機構(gòu)改革，主管單位先后曾經(jīng)變更為國家內(nèi)貿(mào)部、國家內(nèi)貿(mào)局，現(xiàn)由中國商業(yè)聯(lián)合會主管。

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