隨著當(dāng)今時(shí)代的全球化發(fā)展和技術(shù)的不斷革新，軟件企業(yè)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境正迅速變化，同時(shí)企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)激烈程度也進(jìn)一步加劇，如何在這種動(dòng)態(tài)多變的生存環(huán)境下開(kāi)發(fā)出高質(zhì)量的軟件產(chǎn)品，提升組織績(jī)效，成為許多軟件企業(yè)面臨的重要課題。

　　摘要：從過(guò)程改進(jìn)的視角，對(duì)人力資本和組織績(jī)效的研究成果加以梳理，構(gòu)建了人力資本、過(guò)程改進(jìn)和組織績(jī)效之互相影響的的理論模型。隨著軟件需求的復(fù)雜性越來(lái)越高，項(xiàng)目及產(chǎn)品的規(guī)模越來(lái)越大，企業(yè)需要通過(guò)建立行之有效的軟件過(guò)程將個(gè)人能力轉(zhuǎn)變?yōu)榻M織的過(guò)程能力，提升協(xié)同工作效率，提高軟件產(chǎn)品質(zhì)量和組織績(jī)效;過(guò)程改進(jìn)的效果也依賴(lài)于企業(yè)的人力資本投入，提升人力資本有助于軟件企業(yè)更好地實(shí)施過(guò)程改進(jìn)。而且隨著軟件企業(yè)組織規(guī)模的擴(kuò)大，員工之間分工、溝通和協(xié)調(diào)成本的增加，人力資本對(duì)軟件企業(yè)組織績(jī)效的影響也越加明顯�？偟膩�(lái)說(shuō)，軟件企業(yè)必須結(jié)合企業(yè)自身的特點(diǎn)和能力，選擇適合的過(guò)程改進(jìn)模型，并配合一定質(zhì)量的人力資本投入，才能取得更好的改進(jìn)效果，從而進(jìn)一步提升組織績(jī)效。

　　關(guān)鍵詞：人力資本;過(guò)程改進(jìn);組織績(jī)效;軟件企業(yè)

　　引言

　　作為構(gòu)建核心能力以應(yīng)對(duì)內(nèi)外環(huán)境變化的有效途徑之一，軟件過(guò)程改進(jìn)越來(lái)越多的受到理論界和企業(yè)界的關(guān)注。國(guó)務(wù)院早在2000年就發(fā)布了18號(hào)文件，從產(chǎn)業(yè)層面出臺(tái)了一些鼓勵(lì)軟件企業(yè)進(jìn)行過(guò)程改進(jìn)的政策和措施，以為推動(dòng)我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強(qiáng)其創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。到如今我國(guó)軟件企業(yè)引入過(guò)程改進(jìn)已近20年，上千家軟件企業(yè)實(shí)施了過(guò)程改進(jìn)的活動(dòng)。國(guó)內(nèi)外學(xué)者也針對(duì)過(guò)程改進(jìn)的影響因素、實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題及其效果展開(kāi)了不同的研究。雖然現(xiàn)有的研究肯定了過(guò)程改進(jìn)對(duì)軟件企業(yè)成長(zhǎng)的作用，但是在已有的文獻(xiàn)中，缺乏以中國(guó)軟件企業(yè)為研究對(duì)象，分析和探討軟件企業(yè)過(guò)程改進(jìn)與組織績(jī)效之間關(guān)系的研究。作為軟件企業(yè)最為復(fù)雜的業(yè)務(wù)過(guò)程，軟件過(guò)程是由彼此關(guān)聯(lián)的各類(lèi)活動(dòng)所構(gòu)成的活動(dòng)序列，這些活動(dòng)之間既有嚴(yán)格的時(shí)間先后關(guān)系，又是互為條件、互為反饋、相互聯(lián)系的，它們之間形成了一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)狀關(guān)系。企業(yè)不同崗位的人員在這一復(fù)雜的網(wǎng)狀關(guān)系中彼此協(xié)作，設(shè)計(jì)和執(zhí)行軟件過(guò)程，追求過(guò)程效率的持續(xù)優(yōu)化。由于軟件過(guò)程的專(zhuān)業(yè)性和復(fù)雜性，軟件企業(yè)在設(shè)計(jì)和推進(jìn)過(guò)程改進(jìn)的同時(shí)，如果不注意對(duì)人力資本的培養(yǎng)和投入，也會(huì)影響其實(shí)施過(guò)程改進(jìn)的效果。因此在研究如何成功推進(jìn)軟件過(guò)程改進(jìn)的同時(shí)，企業(yè)人力資本投入對(duì)過(guò)程改進(jìn)的影響和制約關(guān)系同樣值得研究。一些學(xué)者認(rèn)識(shí)到人力資本對(duì)軟件過(guò)程改進(jìn)的影響作用，并根據(jù)軟件企業(yè)人力資源管理的特點(diǎn)提出了相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制。但總的來(lái)說(shuō)這些研究沒(méi)有從系統(tǒng)角度對(duì)人力資本與軟件過(guò)程改進(jìn)之間的關(guān)系并進(jìn)行深入分析。因此本文通過(guò)梳理現(xiàn)有研究成果，在理論分析的基礎(chǔ)上將人力資本、過(guò)程改進(jìn)以及組織績(jī)效納入一個(gè)綜合的模型，推演這些變量之間的關(guān)系，以彌補(bǔ)相關(guān)研究的不足，進(jìn)一步完善相關(guān)理論。

　　1理論模型構(gòu)建

　　1.1人力資本和組織績(jī)效

　　人力資本是一種重要的戰(zhàn)略資源，是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成和保持的重要因素。Snell和Dean認(rèn)為人力資本意指擁有技能、經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)且對(duì)于組織具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的人員。在當(dāng)前的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代中，為了保持組織的競(jìng)爭(zhēng)力，公司必需擁有具備專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的人力資源，對(duì)于知識(shí)密集型的軟件企業(yè)而言，情況更是如此。在人力資本領(lǐng)域的熱點(diǎn)研究問(wèn)題之一是企業(yè)人力資本的提升是否能對(duì)組織績(jī)效產(chǎn)生積極作用。大量的相關(guān)研究證明了兩者之間存在的相關(guān)關(guān)系。組織的人力資本包括三個(gè)基本維度：?jiǎn)T工能力、員工行為、員工努力程度，通過(guò)甄選高質(zhì)量員工，并對(duì)其進(jìn)行相關(guān)教育和培訓(xùn)，可以培養(yǎng)并改善員工的技術(shù)能力，執(zhí)行力和工作態(tài)度，使得組織的戰(zhàn)略決策都能得到有效執(zhí)行。人力資本是組織特有的，難以被復(fù)制或者替代的重要資產(chǎn);當(dāng)企業(yè)人力資本得到提升時(shí)，組織就具備了形成持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的資源，從而為組織績(jī)效的提升提供了一個(gè)可能的基礎(chǔ)。因此提出如下假設(shè)：H1：人力資本對(duì)組織績(jī)效有直接的正向影響作用。

　　1.2人力資本和過(guò)程改進(jìn)

　　過(guò)程改進(jìn)是一種系統(tǒng)化的、涉及組織變革的企業(yè)戰(zhàn)略管理行為�，F(xiàn)有的過(guò)程改進(jìn)理論認(rèn)為人員，工具、設(shè)備和方法是達(dá)成組織目標(biāo)的三個(gè)重要因素。有效的過(guò)程可將人員、工具、設(shè)備和方法進(jìn)行有機(jī)結(jié)合。過(guò)程改進(jìn)涉及對(duì)組織現(xiàn)有架構(gòu)和流程的調(diào)整，通過(guò)戰(zhàn)略、市場(chǎng)、組織、人事、技術(shù)以及產(chǎn)品的調(diào)整進(jìn)而提高企業(yè)資源的配置質(zhì)量，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)資源的最大使用效能，從而提高企業(yè)的整體運(yùn)行效率。然而現(xiàn)有對(duì)過(guò)程改進(jìn)的研究往往將人員和過(guò)程視為兩個(gè)割裂的部分，忽視了人員對(duì)過(guò)程改進(jìn)的作用和影響。有效的過(guò)程改進(jìn)包括過(guò)程改進(jìn)的設(shè)計(jì)和實(shí)施兩個(gè)部分。組織進(jìn)行過(guò)程改進(jìn)設(shè)計(jì)的時(shí)候常常要采取突破常規(guī)的思考方式，審視現(xiàn)有過(guò)程的不足，并設(shè)法使改進(jìn)后的過(guò)程達(dá)到新的水平和高度。這一過(guò)程的成功依賴(lài)于高管的支持和過(guò)程設(shè)計(jì)人員的知識(shí)和能力。有效的過(guò)程設(shè)計(jì)需要過(guò)程設(shè)計(jì)人員了解組織的技術(shù)和管理現(xiàn)狀、組織的戰(zhàn)略目標(biāo)并且思考新的過(guò)程如何滿足組織未來(lái)發(fā)展的需要。新的過(guò)程一旦確定就需要加以貫徹執(zhí)執(zhí)行。過(guò)程執(zhí)行人員的能力、行為規(guī)范以及工作態(tài)度都會(huì)影響過(guò)程執(zhí)行的效果。過(guò)程執(zhí)行人員的能力越強(qiáng)，越能夠成功解決過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，降低過(guò)程改進(jìn)中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，從而提升了過(guò)程改進(jìn)成功的可能性。IBM、通用電氣等公司的實(shí)踐也證明組織人力資本是保證過(guò)程改進(jìn)設(shè)計(jì)和實(shí)施效果的重要前提和基礎(chǔ)。由此提出如下假設(shè)：H2：人力資本對(duì)過(guò)程改進(jìn)有直接的正向影響作用。

　　1.3過(guò)程改進(jìn)和組織績(jī)效

　　Kim認(rèn)為組織學(xué)習(xí)就是組織通過(guò)采取有效的行動(dòng)而提高組織能力的過(guò)程。組織過(guò)程是由獨(dú)立的活動(dòng)所構(gòu)成的，這些活動(dòng)通過(guò)過(guò)程的鏈接形成組織的行為主體.為了應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的內(nèi)外部環(huán)境，企業(yè)必須通過(guò)學(xué)習(xí)，不斷地調(diào)整與改進(jìn)自身的過(guò)程，以提升自身的績(jī)效。過(guò)去行之有效的組織過(guò)程，隨著企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化，可能變得不適應(yīng)，并制約企業(yè)的發(fā)展。組織發(fā)展到一定規(guī)模之后，可能由于因循守舊，對(duì)市場(chǎng)變化視而不見(jiàn)，或者即使有所注意，也因決策遲緩，各部門(mén)互相掣肘而無(wú)法及時(shí)應(yīng)變，最終失去發(fā)展的大好時(shí)機(jī)。過(guò)程改進(jìn)是企業(yè)基于內(nèi)部流程視角的一種過(guò)程績(jī)效度量，是對(duì)企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程進(jìn)行連續(xù)、漸進(jìn)的優(yōu)化和改善.通過(guò)持續(xù)實(shí)施過(guò)程改進(jìn)，可以?xún)?yōu)化組織的資源配置，控制管理和協(xié)調(diào)成本，建構(gòu)更為有效的信息傳遞鏈，極大地提高企業(yè)的運(yùn)作效率、降低企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，對(duì)改善組織績(jī)效有著重要的意義。目前制造業(yè)的過(guò)程改進(jìn)已經(jīng)非常成熟，并形成了工業(yè)工程的方法論體系。通過(guò)改善過(guò)程的品質(zhì)，來(lái)改善過(guò)程產(chǎn)物的品質(zhì)，從而提升企業(yè)的整體績(jī)效，已得到了制造業(yè)實(shí)踐的佐證。Law和Ngai的研究也認(rèn)為，組織通過(guò)實(shí)施過(guò)程改進(jìn)可以促進(jìn)組織績(jī)效的提高。因此提出如下假設(shè)：H3：過(guò)程改進(jìn)對(duì)組織績(jī)效有直接的正向影響作用。綜上所述，本文的整體理論模型如圖1所示：

　　2討論

　　本文的創(chuàng)新之處在于從組織的過(guò)程出發(fā)，探討了軟件企業(yè)人力資本、過(guò)程改進(jìn)和組織績(jī)效之間的影響關(guān)系，并構(gòu)建了三者之間的理論模型。(1)近來(lái)年我國(guó)軟件企業(yè)普遍重視人力資本的培育，但總體而言我國(guó)軟件企業(yè)的總體競(jìng)爭(zhēng)力并未得到顯著提升，這與我國(guó)軟件企業(yè)的過(guò)程管理能力欠缺有很大的關(guān)系。但對(duì)于軟件企業(yè)而言人力資本的提升固然重要，但隨著軟件開(kāi)發(fā)需求的復(fù)雜性越來(lái)越高，項(xiàng)目及產(chǎn)品的規(guī)模越來(lái)越大，傳統(tǒng)手工作坊式的依賴(lài)個(gè)人能力的開(kāi)發(fā)方式已經(jīng)無(wú)法應(yīng)對(duì)這種挑戰(zhàn)，企業(yè)需要通過(guò)建立行之有效的軟件過(guò)程，實(shí)施科學(xué)化、系統(tǒng)化的管理，將個(gè)人能力轉(zhuǎn)變?yōu)榻M織的過(guò)程能力，提升協(xié)同工作效率，這樣才有可能降低開(kāi)發(fā)成本，提高軟件產(chǎn)品質(zhì)量，提升組織績(jī)效。(2)過(guò)程改進(jìn)的效果也依賴(lài)于企業(yè)的人力資本投入，包括策劃和實(shí)施過(guò)程改進(jìn)的相關(guān)人員。提升人力資本有助于軟件企業(yè)更好地實(shí)施過(guò)程改進(jìn)。這也正是目前國(guó)內(nèi)軟件企業(yè)實(shí)施過(guò)程改進(jìn)所忽視的問(wèn)題：國(guó)內(nèi)軟件企業(yè)在實(shí)施過(guò)程改進(jìn)的時(shí)候往往不重視對(duì)人員的培訓(xùn)，在過(guò)程改進(jìn)的關(guān)鍵崗位，如QA(質(zhì)量保證)和EPG(工程過(guò)程組)，也沒(méi)有部署恰當(dāng)?shù)娜肆�資源，從而影響了過(guò)程改進(jìn)的實(shí)施效果。(2)軟件行業(yè)是智力密集型的行業(yè)，所需的技術(shù)含量高且多為不易轉(zhuǎn)化和分享的隱性知識(shí)，隨著軟件過(guò)程及產(chǎn)品日趨復(fù)雜，軟件開(kāi)發(fā)也早已脫離了個(gè)人英雄主義的時(shí)代，當(dāng)企業(yè)規(guī)模較小的時(shí)候，組織績(jī)效往往依賴(lài)于員工個(gè)人能力，然而隨著企業(yè)規(guī)模的增加，研發(fā)產(chǎn)品復(fù)雜程度的增加，以及規(guī)模增加之下員工之間分工、溝通和協(xié)調(diào)成本的增加，人力資本對(duì)組織總體績(jī)效的直接作用愈發(fā)顯得重要。作者在長(zhǎng)期過(guò)程改進(jìn)的實(shí)踐中也發(fā)現(xiàn)，隨著軟件企業(yè)組織規(guī)模的擴(kuò)大，人力資本和過(guò)程改進(jìn)對(duì)軟件企業(yè)組織績(jī)效的影響都越加明顯。對(duì)于我國(guó)軟件企業(yè)而言，必須結(jié)合企業(yè)自身的特點(diǎn)和能力，選擇適合的過(guò)程改進(jìn)模型和裁剪方法，因地制宜地實(shí)施過(guò)程改進(jìn)活動(dòng)，才能取得更好的改進(jìn)效果，從而進(jìn)一步提升組織績(jī)效。

　　3研究展望

　　雖然本文基于理論推演構(gòu)建了軟件企業(yè)人力資本、過(guò)程改進(jìn)和組織績(jī)效之間的模型框架，但這一理論模型還有待基本大規(guī)模樣本數(shù)據(jù)的實(shí)證分析檢驗(yàn)。后續(xù)的研究可以循以下思路展開(kāi)：①當(dāng)前國(guó)際上影響力最大，最為權(quán)威的軟件過(guò)程改進(jìn)體系當(dāng)屬美國(guó)卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的軟件工程研究所推出的CMMI(能力成熟度模型集成)模型，我國(guó)軟件企業(yè)實(shí)施過(guò)程改進(jìn)也大多是參考這個(gè)CMMI模型進(jìn)行階段式的導(dǎo)入。因此可以針對(duì)這些軟件企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的問(wèn)卷調(diào)查，獲取一手樣本數(shù)據(jù)，展開(kāi)實(shí)證分析，對(duì)本文提出的理論框架進(jìn)行驗(yàn)證;②為了獲得更為普遍的研究結(jié)論，可以針對(duì)國(guó)內(nèi)外更廣泛地區(qū)采取不同過(guò)程改進(jìn)方法和模型的軟件企業(yè)進(jìn)行典型案例的對(duì)對(duì)比分析，通過(guò)多案例分析，探討本文構(gòu)建的理論框架對(duì)不同地區(qū)軟件企業(yè)以及過(guò)程改進(jìn)模型的適用性和差異性，并為相關(guān)領(lǐng)域做出新的理論貢獻(xiàn)。

　　閱讀期刊：商業(yè)時(shí)代

　　《商業(yè)時(shí)代》其前身是《商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》，1982年由原國(guó)家商業(yè)部創(chuàng)辦，當(dāng)時(shí)以研究流通理論而獨(dú)樹(shù)一幟，被權(quán)威學(xué)術(shù)類(lèi)機(jī)構(gòu)認(rèn)定為“全國(guó)社科類(lèi)核心期刊”、“全國(guó)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)類(lèi)核心期刊”。由于政府機(jī)構(gòu)改革，主管單位先后曾經(jīng)變更為國(guó)家內(nèi)貿(mào)部、國(guó)家內(nèi)貿(mào)局，現(xiàn)由中國(guó)商業(yè)聯(lián)合會(huì)主管。

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