【摘 要】廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是針對(duì)廉潔建設(shè)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)可能發(fā)生腐敗的潛在風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用現(xiàn)代管理理念和科學(xué)管理方法，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)測(cè)、評(píng)估分析、建立應(yīng)對(duì)機(jī)制、實(shí)施管理監(jiān)控，進(jìn)而有效化解風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防腐敗的系統(tǒng)防范過(guò)程。對(duì)企業(yè)物資采購(gòu)環(huán)節(jié)進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是對(duì)國(guó)有大型企業(yè)采購(gòu)權(quán)力運(yùn)行有效監(jiān)督的重要手段，藉此推動(dòng)監(jiān)督關(guān)口前移，有效防止權(quán)力濫用、以權(quán)謀私等腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，降低由腐敗行為給企業(yè)帶來(lái)的危害。

　　【關(guān)鍵詞】焦作大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部,企業(yè),采購(gòu),廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控

　　近年來(lái)國(guó)內(nèi)的腐敗大案使社會(huì)各界領(lǐng)悟到，單靠法律的懲治遠(yuǎn)不能遏制腐敗現(xiàn)象的發(fā)展勢(shì)頭。對(duì)腐敗問(wèn)題的治理采取“預(yù)防為主”的方針，修正了以往把反腐懲戒的重點(diǎn)只放在事后處罰、挽回?fù)p失方面的被動(dòng)局面。在預(yù)防腐敗的實(shí)踐中，社會(huì)各界普遍意識(shí)到，預(yù)防是一個(gè)系統(tǒng)工程。在預(yù)防方法上，要定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析，在權(quán)力行使前要著重查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施;在權(quán)力行使中要著重進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各種苗頭性、傾向性問(wèn)題;在權(quán)力行使后要著重通過(guò)警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改等手段，及時(shí)糾正偏差和失誤，避免廉潔風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗行為。

　　國(guó)有企業(yè)的采購(gòu)脫胎于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，因此采購(gòu)人員手中或多或少都掌握著一定的職權(quán)。對(duì)物資采購(gòu)企業(yè)進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是對(duì)國(guó)有大型企業(yè)物資采購(gòu)權(quán)力運(yùn)行進(jìn)行有效監(jiān)督的重要手段。

　　企業(yè)采購(gòu)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是實(shí)現(xiàn)源頭防范與業(yè)務(wù)工作的有機(jī)統(tǒng)一。因此，在具體的防控管理實(shí)施中，要明確職責(zé)和權(quán)限、查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定相關(guān)措施細(xì)則、實(shí)施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗的長(zhǎng)效機(jī)制。

　　一、將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理落實(shí)到工作中

　　其一，開(kāi)展宣傳培訓(xùn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，首要的問(wèn)題是要解決認(rèn)識(shí)問(wèn)題。要加強(qiáng)教育力度，著力消除“風(fēng)險(xiǎn)離我很遠(yuǎn)、與己無(wú)關(guān)”的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)危機(jī)意識(shí);消除“冒風(fēng)險(xiǎn)行事”的僥幸心理，增強(qiáng)廉政意識(shí)。要教育引導(dǎo)廣大黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部，牢固樹(shù)立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，主動(dòng)參與到廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中來(lái)。

　　其二，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度。建立健全采購(gòu)環(huán)節(jié)各級(jí)黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、主管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、紀(jì)檢監(jiān)察部門協(xié)調(diào)推進(jìn)、各個(gè)部門共同參與，多方聯(lián)動(dòng)、上下協(xié)同的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。

　　其三，查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是搞好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的前提和基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)能否找準(zhǔn)直接決定了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作整套體系的有效性。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找過(guò)程中，把握好三個(gè)環(huán)節(jié)：一是理清崗位職責(zé)和權(quán)限。梳理工作流程，明確部門和崗位職責(zé);二是找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。要圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行這個(gè)核心找準(zhǔn)可能出現(xiàn)廉潔問(wèn)題的點(diǎn)和環(huán)節(jié)。在查找過(guò)程中，要深入查找物資采購(gòu)鏈上供應(yīng)商選擇、價(jià)格確定、招標(biāo)投標(biāo)、質(zhì)量控制、合同簽訂、物資檢驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)配送、貨款支付等各環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確每個(gè)崗位的權(quán)力，做到業(yè)務(wù)流程清晰、崗位職責(zé)明確、廉潔風(fēng)險(xiǎn)清楚;三是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)遵循就高不就低的原則，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)以及部門職能、崗位職責(zé)內(nèi)容要求，認(rèn)真分析部門和崗位對(duì)人、財(cái)、物、事的自由裁量權(quán)大小、權(quán)力公開(kāi)透明程度、崗位制度和工作流程是否完善，劃分廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　最后，健全運(yùn)行機(jī)制和制定防控措施。良好的運(yùn)行機(jī)制是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作取得實(shí)效的關(guān)鍵和保障。在推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中要著重建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定期排查機(jī)制、考核評(píng)估機(jī)制、監(jiān)督檢查機(jī)制、預(yù)警提醒機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制。

　　二、不斷完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制

　　第一，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定期排查機(jī)制。物資采購(gòu)業(yè)務(wù)流程調(diào)整變化或因改革發(fā)展等因素，可能出現(xiàn)新的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。因此，要定期排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，亮出物資采購(gòu)人員手中的權(quán)力，使權(quán)力行使人員時(shí)刻繃緊“廉政弦”。

　　第二，建立完善監(jiān)督檢查機(jī)制。要按照層級(jí)管理的原則，建立起經(jīng)常性的上級(jí)監(jiān)督下級(jí)的制度。經(jīng)常分析物資計(jì)劃、采購(gòu)等不同崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式，經(jīng)常檢查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找是否全面準(zhǔn)確，經(jīng)常梳理教育、制度和監(jiān)督等措施是否得當(dāng)，經(jīng)常督查物資采購(gòu)方面的規(guī)章制度是否有效落實(shí)等。

　　第三，建立完善考核評(píng)估機(jī)制。檢驗(yàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要手段是運(yùn)行考核。通過(guò)運(yùn)行考核，保障廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理PDCA(計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正)的良性循環(huán)。具體操作中，要制定詳細(xì)具體的考核評(píng)估方案，并由主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭，堅(jiān)持定期與不定期考核相結(jié)合。要根據(jù)監(jiān)督檢查和考核評(píng)估結(jié)果，糾正存在的問(wèn)題，完善工作程序。

　　第四，建立完善的預(yù)警機(jī)制。要圍繞物資采購(gòu)供應(yīng)鏈上的供應(yīng)商選擇、價(jià)格確定、貨款支付等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過(guò)黨委巡視、效能檢查、業(yè)務(wù)公開(kāi)、審計(jì)、內(nèi)控檢查、財(cái)務(wù)稽核、民主評(píng)議、信訪舉報(bào)、調(diào)研座談等監(jiān)督預(yù)警渠道，全面收集廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，實(shí)時(shí)進(jìn)行分析、研判和評(píng)估。

　　第五，建立完善責(zé)任追究機(jī)制。進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，實(shí)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理責(zé)任追究，確保物資采購(gòu)企業(yè)廉潔防線防控管理措施落到實(shí)處。要明確責(zé)任追究的內(nèi)容和范圍，確立科學(xué)的責(zé)任認(rèn)定辦法。

　　三、加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的績(jī)效評(píng)價(jià)

　　首先，著力抓好教育防控。要以“抓源頭、促廉潔”、“珍惜工作崗位、樹(shù)立紅線意識(shí)”等教育活動(dòng)為載體，突出廉政教育的制度化、經(jīng)�；�;精心制定廉政教育的年度和月度計(jì)劃，合理設(shè)置教育內(nèi)容，營(yíng)造警鐘長(zhǎng)鳴的管理氛圍。在加強(qiáng)正面引導(dǎo)的同時(shí)，尤其注重加強(qiáng)警示教育，用身邊案件教育身邊人。對(duì)于企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的每一起違法違紀(jì)案件，深刻剖析發(fā)案原因，查找管理漏洞。大力推進(jìn)廉潔文化建設(shè)，加大正面宣傳引導(dǎo)力度，用健康向上的廉潔文化占領(lǐng)思想陣地。

　　其次，著力抓好制度防控。制度防控重在健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度：一是注重從業(yè)務(wù)流程入手，實(shí)行權(quán)力分解制度。對(duì)有審批權(quán)的部門和管人、管錢、管物的部門實(shí)行權(quán)力分解，制定相互制約的制度，防止個(gè)人以權(quán)謀私;二是注重抓好業(yè)務(wù)制度和廉潔從業(yè)制度建設(shè)。緊緊圍繞物資采購(gòu)供應(yīng)鏈，抓好供應(yīng)商選擇、招標(biāo)、質(zhì)量、合同、配送、結(jié)算等關(guān)鍵點(diǎn)的制度建設(shè)，做到每一個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都有制度支撐，不留空白、沒(méi)有死角;三是注重加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理制度建設(shè)。實(shí)行涉案供應(yīng)商及人員的黑名單制度，完善并落實(shí)供應(yīng)商管理制度，大力培育戰(zhàn)略供應(yīng)商和主力供應(yīng)商，嚴(yán)格控制供應(yīng)商準(zhǔn)入、加大監(jiān)督考核力度;四是建立完善企業(yè)內(nèi)部違規(guī)違紀(jì)職工任職懲戒機(jī)制。同時(shí)，制度防控貴在加強(qiáng)制度的執(zhí)行力度。在制度執(zhí)行上，堅(jiān)持制度面前人人平等、執(zhí)行制度沒(méi)有例外，領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭尊重制度、敬畏制度、執(zhí)行制度。

　　再次、著力抓好監(jiān)督防控。常言道，不收監(jiān)督的權(quán)力必然導(dǎo)致腐敗。加強(qiáng)監(jiān)督檢查是推進(jìn)制度落實(shí)的有效保障，也是預(yù)防腐敗的重要措施，更是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的關(guān)鍵，只有監(jiān)督檢查到位，才能確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理落到實(shí)處。第一，要加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。統(tǒng)籌監(jiān)督力量，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督。通過(guò)采取物資采購(gòu)業(yè)務(wù)公開(kāi)、網(wǎng)上巡視、效能監(jiān)察、專項(xiàng)審計(jì)和內(nèi)控檢查等多種監(jiān)督檢查手段，構(gòu)建全方位的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，有利于形成企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督合力，進(jìn)一步提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控能力。遇到重要情況，紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等監(jiān)督部門一起上手、相互聯(lián)動(dòng)、信息共享，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。第二，要強(qiáng)化外部監(jiān)督。著力加強(qiáng)群眾監(jiān)督，通過(guò)群眾監(jiān)督促進(jìn)權(quán)力陽(yáng)光運(yùn)行。對(duì)各個(gè)崗位工作人員的職責(zé)權(quán)限、權(quán)力運(yùn)行過(guò)程、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及防范措施等，各級(jí)各部門都要建立廉潔“風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)”，并通過(guò)在公共場(chǎng)所設(shè)立公示牌、大會(huì)公告等形式向社會(huì)空開(kāi)，接收評(píng)議和監(jiān)督。積極搭建同用戶單位和供應(yīng)商的溝通交流平臺(tái)，采取走訪供應(yīng)商和同供應(yīng)商簽訂廉潔從業(yè)責(zé)任書(shū)等形式，掌握信息，了解情況，發(fā)現(xiàn)苗頭性和傾向性問(wèn)題，及時(shí)加以解決，形成有效的外部監(jiān)督制約機(jī)制。此外，要加大案件查辦力度。查辦違紀(jì)違法案件，既是治標(biāo)的重要手段，也具有治本的重要功能。在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程中運(yùn)用典型案例加大教育力度，總結(jié)教訓(xùn)，引以為戒;要組織發(fā)案的那位進(jìn)行專項(xiàng)剖析和案后整頓，理清發(fā)案原因，健全完善管理制度，構(gòu)建重點(diǎn)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)定期排查機(jī)制。

　　四、啟示

　　風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，它由風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、量化、評(píng)價(jià)、控制、監(jiān)督等過(guò)程組成，通過(guò)計(jì)劃、組織、指揮、控制等職能，綜合運(yùn)用各種科學(xué)方法來(lái)保障生產(chǎn)活動(dòng)順利完成。在企業(yè)有效開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的科學(xué)化、合理化、減少?zèng)Q策的風(fēng)險(xiǎn)性，為企業(yè)提供安全的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)和提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益。

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