【摘要】行業(yè)協(xié)會是市場經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物。隨著社會分工的不斷細(xì)化，行業(yè)協(xié)會逐漸成為政府和企業(yè)之間必不可少的聯(lián)結(jié)橋梁。而美國特定的歷史文化傳統(tǒng)，對美國行業(yè)協(xié)會的空前發(fā)展起了極大的推動作用。本文以行業(yè)協(xié)會的歷史沿革為起點(diǎn)，闡述美國行業(yè)協(xié)會的發(fā)展動因，并對其特點(diǎn)及其對經(jīng)濟(jì)的多重效應(yīng)展開全面分析。

　　【關(guān)鍵詞】行業(yè)協(xié)會;發(fā)展動因;競爭效應(yīng)

　　一、行業(yè)協(xié)會歷史沿革及范疇界定

　　行業(yè)協(xié)會作為一種古老的經(jīng)濟(jì)組織模式，其歷史由來已久。據(jù)史料記載，我國早在春秋戰(zhàn)國時期，就有了手工業(yè)行業(yè)協(xié)會。在歐洲，據(jù)公認(rèn)的資料記載，在11、12世紀(jì)，歐洲各國就已存在行業(yè)協(xié)會的前身-行業(yè)組織，如巴黎的蠟燭協(xié)會、米蘭的行會。最初，它們都是作為政府輔助管理者的角色出現(xiàn)，直到16世紀(jì)才在法國出現(xiàn)現(xiàn)代意義上的行會組織。在西方各國民主化、自由化經(jīng)濟(jì)的推動下，行業(yè)協(xié)會作為政府和協(xié)會之間的中間組織，逐漸成為市場經(jīng)濟(jì)體制下三大主體之一。目前各國都存在大量的行業(yè)協(xié)會，美國尤為普遍，據(jù)美國1985年版的《美國協(xié)會百科全書》記載，全美范圍內(nèi)有18000多個協(xié)會組織，涉及商業(yè)、制造業(yè)、機(jī)械、運(yùn)輸醫(yī)療、法律等各個領(lǐng)域。協(xié)會的成立沒有固定的模式，可以依行業(yè)成立，也可以依地域成立，但是，行業(yè)協(xié)會在本質(zhì)上并無差異。學(xué)者大多將其界定為：行業(yè)協(xié)會是由單一行業(yè)的競爭者所構(gòu)成的非營利性組織，其目的在于在促進(jìn)該行業(yè)的產(chǎn)品銷售和雇傭方面提供多邊性援助服務(wù)。20世紀(jì)以后，社會經(jīng)濟(jì)逐漸朝多元化方向發(fā)展，某些具有專業(yè)知識和專業(yè)技能的個體，為了更好地規(guī)范同業(yè)人員的行為，維護(hù)其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的職業(yè)形象，成立了越來越多的以個體執(zhí)業(yè)為特征的聯(lián)合體，典型的如律師協(xié)會、會計師協(xié)會、注冊師協(xié)會、建筑師協(xié)會，他們也積極參與到社會經(jīng)濟(jì)競爭中。因此，在美國，學(xué)者更多地傾向于將此類職業(yè)協(xié)會也納入行業(yè)協(xié)會的范疇。

　　二、美國行業(yè)協(xié)會產(chǎn)生發(fā)展的動因

　　在美國，行業(yè)協(xié)會和政府是兩個完全獨(dú)立的社會主體，行業(yè)協(xié)會完全由成員自愿成立、自主參加、自主經(jīng)營，成員具有充分的自由，可以選擇入會，也可以選擇不入會，可以選擇加入這一協(xié)會，也可以選擇加入另一協(xié)會。協(xié)會完全由協(xié)會內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)(一般為協(xié)會董事會)管理，管理人員由協(xié)會成員選舉或推薦產(chǎn)生。除此之外，法律對協(xié)會的運(yùn)作幾乎沒有做出任何制約規(guī)定，各成員依照共同的協(xié)會章程進(jìn)行協(xié)會管理，是一種完全自由分散的行業(yè)自律組織。美國行業(yè)協(xié)會之所以能夠擁有如此充分的自治權(quán)，并得到有效的發(fā)展，是有其深刻的發(fā)展動因的。主要受以下兩個因素的影響：

　　(一)歐洲文化與美國本土傳統(tǒng)的雙重影響

　　行業(yè)協(xié)會最早的產(chǎn)生和市民社會的出現(xiàn)有著十分密切的關(guān)系。早在11、12世紀(jì)之前的歐洲，社會上只有教會、國王、貴族和農(nóng)民階層，之后，隨著一些手工藝人等自由人的出現(xiàn)，市民社會逐漸形成。而這些自由人經(jīng)常是貴族和教會壓制的對象。為了維護(hù)自己的利益并爭取應(yīng)有的市民地位，這些自由人便逐漸聯(lián)合起來，行會制度因此產(chǎn)生。在英殖民統(tǒng)治之下，歐洲許多思想也逐漸傳入美國這塊新大陸，行會思想亦不例外。美國本土亦有其自身的傳統(tǒng)。一方面，美國人是最虔誠的基督教徒，他們深深信仰人生而平等，人的一切活動是自由的，他們強(qiáng)調(diào)個人本位主義，強(qiáng)調(diào)個人的活動不受政府、國家的干預(yù)，公民有集會結(jié)社的充分自由。當(dāng)他們從事某一經(jīng)濟(jì)活動時，為了某些共同的利益，他們有權(quán)自由組成或加入某一團(tuán)體。這便直接促進(jìn)了美國行業(yè)協(xié)會的產(chǎn)生。另一方面，美國是一個極度崇尚自由主義的國家，他們推行自由競爭的政策，認(rèn)為只有在自由競爭下才能促進(jìn)社會的發(fā)展。因而，美國政府常常不大干預(yù)協(xié)會的活動，在一定程度上還是鼓勵的。政府的這種鼓勵政策對于行業(yè)協(xié)會的發(fā)展和自律也是大有益處。

　　(二)市場失靈和政府失靈的必然產(chǎn)物

　　自由主義政策有其積極效應(yīng)，如促進(jìn)自由競爭。但實(shí)踐證明，絕對的“自由主義”卻會阻礙市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。亞當(dāng).斯密傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，在完全自由競爭的市場中，市場“這只看不見的手”可以解決所有的經(jīng)濟(jì)問題，政府只是充當(dāng)“守夜人”的角色，不應(yīng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活。但事實(shí)證明，當(dāng)自由競爭的市場機(jī)制發(fā)展到一定階段，由于不完全競爭、經(jīng)濟(jì)活動的外部效應(yīng)、公共品、自然壟斷、信息不對稱等問題的出現(xiàn)，人們發(fā)現(xiàn)市場并非萬能。這便是市場失靈。于是，主張政府對市場加以干預(yù)的理論興起，通過政府對市場資源加以配置，在一定程度上彌補(bǔ)了市場失靈的缺陷。但是，政府干預(yù)也有其自身的不足。如：出于經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)、政府與企業(yè)間信息不對稱、政府對公共產(chǎn)品的壟斷。此外，政府的干預(yù)將導(dǎo)致企業(yè)的市場主體地位的失落，市場機(jī)制將更加失調(diào)。基于此，在傳統(tǒng)的市場—國家調(diào)節(jié)機(jī)制之間，必須加入一個新的調(diào)節(jié)力量，而行業(yè)協(xié)會作為企業(yè)之間的自律性組織，同政府又有密切的溝通，就可以大大地減少因信息不對稱引發(fā)的政府失靈。同時，行業(yè)協(xié)會積極實(shí)施協(xié)會職能，可以有效地為協(xié)會成員提供市場信息，規(guī)范、指導(dǎo)協(xié)會成員的行為，這一功能直接導(dǎo)致美國行業(yè)協(xié)會得到空前發(fā)展。

　　三、美國行業(yè)協(xié)會的特點(diǎn)

　　目前，絕大多數(shù)的美國企業(yè)都會參加不同的行業(yè)協(xié)會，美國行業(yè)協(xié)會的成立也沒有固定的標(biāo)準(zhǔn)，可以依地域成立，也可以依產(chǎn)業(yè)特征成立，只要有共同的利益要求，就可以成立一個行業(yè)組織。據(jù)統(tǒng)計，全美現(xiàn)在有18000多個行業(yè)協(xié)會，而僅拍賣協(xié)會就有二百多個，同時有些企業(yè)還加入了兩到三個行業(yè)協(xié)會。因而，美國的行業(yè)協(xié)會可謂五花八門，各具其能。盡管如此，這些行業(yè)協(xié)會還是存在一些共同的特點(diǎn)：

　　(一)美國行業(yè)協(xié)會具有獨(dú)立的法律地位

　　美國《經(jīng)濟(jì)學(xué)百科全書》對行業(yè)協(xié)會所作的定義為：行業(yè)協(xié)會是一些為達(dá)到共同目標(biāo)而自愿組織起來的同行或商人的團(tuán)體。美國行業(yè)協(xié)會具有完全獨(dú)立的法律地位。首先，行業(yè)協(xié)會是由有共同利益追求的企業(yè)或個人自發(fā)組織的，會員自愿參加、自愿退出，具有極大的自主性。其次，行業(yè)協(xié)會是依據(jù)美國公司法進(jìn)行登記注冊的非營利法人，行業(yè)協(xié)會必須有自己的協(xié)會名稱、協(xié)會章程、協(xié)會內(nèi)部工作規(guī)則、協(xié)會工作地點(diǎn)等。再次，行業(yè)協(xié)會的運(yùn)行機(jī)制完全自主，既不隸屬于政府部門，也不受政府的資助。行業(yè)協(xié)會的經(jīng)費(fèi)大多來自企業(yè)的會員費(fèi)，同時，企業(yè)的贊助也是其部分收入來源。正如Procassini所言，“美國行業(yè)協(xié)會是私人和自愿的、政府一般對行業(yè)協(xié)會既不管理其構(gòu)成，也不監(jiān)控其行為�！�

　　(二) 美國行業(yè)協(xié)會職能多樣化

　　美國行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟(jì)活動中為了更好地協(xié)調(diào)、規(guī)范、促進(jìn)、監(jiān)督協(xié)會成員的活動，執(zhí)行了眾多的協(xié)會職能，主要有：

　　1、協(xié)調(diào)本協(xié)會內(nèi)成員之間的利益，為協(xié)會成員提供服務(wù)。行業(yè)協(xié)會的宗旨就是為協(xié)會成員提供服務(wù)。具體有：

　�、贋闀�員提供信息，包括市場信息、技術(shù)信息等。

　�、跒槌蓡T企業(yè)提供管理咨詢，舉辦研討會，培訓(xùn)班，開展國際交流活動等。

　�、壑贫ㄐ袠I(yè)準(zhǔn)則，確立行業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，為成員產(chǎn)品提供產(chǎn)品認(rèn)證。

　　2、參與國家立法活動，向國會和政府機(jī)構(gòu)提供立法建議。美國行業(yè)協(xié)會通過不斷與企業(yè)加強(qiáng)溝通，收集該行業(yè)內(nèi)各方面的信息，并組織專門人員進(jìn)行分析，然后根據(jù)這些分析，從本協(xié)會的利益出發(fā)，向政府提出立法建議，以求政府的決策有利于該行業(yè)的發(fā)展。這樣，企業(yè)利益將有可能獲得法律最大的保護(hù)，從而躲避一些政策風(fēng)險。同時，國家的立法機(jī)構(gòu)也可以通過行業(yè)協(xié)會向企業(yè)宣傳新制定的法律，有助于法律的實(shí)施。

　　四、美國行業(yè)協(xié)會對經(jīng)濟(jì)競爭的多重效應(yīng)

　　美國行業(yè)協(xié)會的發(fā)展背景及其在經(jīng)濟(jì)生活中豐富的職能活動，決定了其對經(jīng)濟(jì)必然產(chǎn)生多方面的效應(yīng)。一方面，美國行業(yè)協(xié)會的完全自由化發(fā)展有利于協(xié)會參與到經(jīng)濟(jì)活動中，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;另一方面也容易導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會濫用其行業(yè)管理職能，產(chǎn)生一系列的消極效應(yīng)。總而言之，美國行業(yè)協(xié)會在競爭經(jīng)濟(jì)中始終是一柄“雙刃劍”，有其積極方面和消極方面的影響。

　　(一)美國行業(yè)協(xié)會對經(jīng)濟(jì)的積極效應(yīng)

　　1、美國行業(yè)協(xié)會最主要的服務(wù)職能是為成員提供信息，提供咨詢。由協(xié)會收集信息比由單個企業(yè)來實(shí)施這一工作，無疑更具有效率上的優(yōu)勢。成員通過協(xié)會可以獲取極為豐富的信息，這有利于企業(yè)及時準(zhǔn)確地做出經(jīng)濟(jì)決策，調(diào)整經(jīng)營策略，開展經(jīng)濟(jì)競爭。同時，行業(yè)協(xié)會為成員提供的咨詢建議，可以讓成員企業(yè)更好地了解市場動態(tài)，準(zhǔn)確做出市場定位，從而避免一些因判斷不準(zhǔn)或分析失誤造成的經(jīng)濟(jì)損害。

　　2、行業(yè)協(xié)會的協(xié)會準(zhǔn)則可以更好地規(guī)范協(xié)會成員的行為。一般情況下，這些準(zhǔn)則都是由協(xié)會成員共同制定出來的，因而協(xié)會成員都會自愿接受并受其約束。在協(xié)會準(zhǔn)則的約束下，成員實(shí)施互相排擠報復(fù)行為的可能性大大降低，這樣便可以減少國家司法資源的投入，降低法律的運(yùn)行成本，節(jié)省整個社會成本。

　　3、行業(yè)協(xié)會通過設(shè)立某些行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，可以提高整個行業(yè)的競爭力。通常情況下，行業(yè)協(xié)會制定統(tǒng)一產(chǎn)品型號或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，可以為行業(yè)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)創(chuàng)造條件。同時，統(tǒng)一產(chǎn)品質(zhì)量有利于將行業(yè)內(nèi)不合格的產(chǎn)品淘汰出去，促進(jìn)企業(yè)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，這對提升整個行業(yè)的競爭力是很有幫助的。此外，符合協(xié)會產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或經(jīng)過協(xié)會認(rèn)證的產(chǎn)品，一般都具有一定的信譽(yù)保障，社會認(rèn)可程度高，更易于為社會公眾信賴接受，這也有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　(二)美國行業(yè)協(xié)會對經(jīng)濟(jì)的消極效應(yīng)

　　行業(yè)協(xié)會對經(jīng)濟(jì)有許多積極推動作用，但不可否定的是，在某些情況下，它對經(jīng)濟(jì)的損傷力也是十分劇烈的。正如美國學(xué)者Pellman所言：社會團(tuán)體在先天上具有反托拉斯法的爆發(fā)力。當(dāng)行業(yè)協(xié)會為了本行業(yè)的利益，或者被本行業(yè)內(nèi)幾個領(lǐng)導(dǎo)性企業(yè)控制的時候，則極有可能實(shí)施一些限制競爭的行為，損害協(xié)會內(nèi)其他成員的利益或者是社會公共利益。具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

　　1、行業(yè)協(xié)會被協(xié)會成員利用，作為從事反競爭活動的遮蔭樹。有兩個方面的表現(xiàn)，其一，由于反壟斷法嚴(yán)格制裁企業(yè)成員之間互相達(dá)成的協(xié)議，一般情況下，企業(yè)都不敢明目張膽地從事一些共謀行為。而行業(yè)協(xié)會在很大程度上可以為共謀者提供一個天然的談判場所。一些成員企業(yè)利用協(xié)會會議的機(jī)會，達(dá)成一些共謀，而且還聲稱為協(xié)會內(nèi)部組織行為。其二，根據(jù)行業(yè)協(xié)會提供的信息，協(xié)會成員很容易就價格、市場份額達(dá)成一致協(xié)議，例如整個行業(yè)實(shí)施統(tǒng)一定價。這樣一來，整個行業(yè)將失去競爭的基礎(chǔ)，極大阻礙競爭的發(fā)展，最終損害的便是消費(fèi)者的利益。

　　2、行業(yè)協(xié)會被幾個領(lǐng)導(dǎo)性企業(yè)所控制，作為反競爭的工具。通常，行業(yè)協(xié)會最初是由幾個企業(yè)發(fā)起，繼而眾多企業(yè)加入。如果協(xié)會內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置不當(dāng)，一些經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的企業(yè)極有可能成為整個協(xié)會的實(shí)質(zhì)統(tǒng)治者，那么，最終行業(yè)協(xié)會并不代表協(xié)會內(nèi)多數(shù)企業(yè)的利益。一般情況下，企業(yè)愿意加入某一協(xié)會，都是希望可以從協(xié)會內(nèi)獲取一定的好處，即具有一些非成員沒有的優(yōu)勢，事實(shí)也應(yīng)如此。但是，當(dāng)少數(shù)企業(yè)操縱協(xié)會后，協(xié)會成員不僅不能享受行業(yè)協(xié)會應(yīng)提供的公共服務(wù)，從中獲取利益，甚至可能淪為大企業(yè)控制對象，一旦不遵從領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的意見，便可能受到行業(yè)內(nèi)的制裁。

　　3、行業(yè)協(xié)會利益與公共利益相沖突，損害社會公共利益。行業(yè)協(xié)會也有其自身的利益，當(dāng)行業(yè)協(xié)會的利益以及協(xié)會成員的利益與社會公共利益相沖突時，協(xié)會就很有可能損害到社會公共利益。

　　4、行業(yè)協(xié)會制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬袠I(yè)認(rèn)證導(dǎo)致的負(fù)面影響也不可忽視，比如會阻礙整個行業(yè)效率的提高，同時成為新成員的進(jìn)入壁壘。雖然行業(yè)協(xié)會制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)有諸多好處，但如果這些標(biāo)準(zhǔn)是自愿性的標(biāo)準(zhǔn)，即成員產(chǎn)品可以采納或可以選擇不采納，情況尚好。若實(shí)施的是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，那么所有的成員都必須遵照這一標(biāo)準(zhǔn)，便會極大地挫傷成員開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的積極性。因?yàn)�，新的技術(shù)一旦開發(fā)，若與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不符，或者得不到協(xié)會的認(rèn)可，即使有利于效率的提高，也得不到市場的認(rèn)可，所有的努力將付之東流。另一方面，行業(yè)協(xié)會成員也可以利用設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)，排擠新的企業(yè)進(jìn)入該領(lǐng)域的競爭。

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