企業(yè)集團(tuán)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，已成為推動(dòng)科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主導(dǎo)力量。企業(yè)集團(tuán)如果不能形成一定的規(guī)模，就難以確立其自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，難以掌握市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。而在當(dāng)今國(guó)際分工日益細(xì)化為行業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工的國(guó)際大背景下，一些大型全球性制造業(yè)跨國(guó)公司雖然橫跨了制造業(yè)的許多領(lǐng)域，但他們正快速地收縮其自行設(shè)計(jì)和產(chǎn)品生產(chǎn)的戰(zhàn)線，在保留了一些核心業(yè)務(wù)，將非核心業(yè)務(wù)外包出去。為此，國(guó)際分工出現(xiàn)了一些新的趨勢(shì)，也就是說(shuō)當(dāng)前垂直一體化已經(jīng)不再是國(guó)際制造業(yè)的主要運(yùn)作方式，相反制造業(yè)和服務(wù)業(yè)外包以及垂直非一體化生產(chǎn)方式已經(jīng)成為國(guó)際制造業(yè)發(fā)展的主流方向。

　�。壅�要］基于國(guó)際垂直分工的理論視野，界定了單體企業(yè)的適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)集團(tuán)總體的最適規(guī)模經(jīng)濟(jì)等概念范疇的內(nèi)涵與外延，并結(jié)合垂直范圍經(jīng)濟(jì)和聚集經(jīng)濟(jì)等相關(guān)概念，從技術(shù)經(jīng)濟(jì)角度給出了企業(yè)集團(tuán)適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模型框架和測(cè)度方法，揭示了企業(yè)集團(tuán)在地域上的合理規(guī)模即集聚程度與集聚效益之間的倒U字形鐘形關(guān)系。利用該分析框架，提出了在國(guó)際垂直分工視野下，生物醫(yī)藥和專用設(shè)備制造等重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)企業(yè)集團(tuán)適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略選擇的關(guān)鍵在于利用企業(yè)集團(tuán)的集聚經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和范圍經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)產(chǎn)品細(xì)分的差別化定位，實(shí)現(xiàn)大型企業(yè)集團(tuán)對(duì)中小企業(yè)集群的策略性替代。

　�。坳P(guān)鍵詞］企業(yè)集團(tuán),適度規(guī)模經(jīng)濟(jì),聚集經(jīng)濟(jì),國(guó)際垂直分工,范圍經(jīng)濟(jì),空間經(jīng)濟(jì)

　　一、問(wèn)題的提出

　　而中國(guó)的實(shí)際情況是，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模普遍不足。以我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的長(zhǎng)三角地區(qū)為例，自從改革開(kāi)放以來(lái)，長(zhǎng)三角一些外向型企業(yè)雖然以參與外資代工方式深度融入了跨國(guó)公司主導(dǎo)的國(guó)際生產(chǎn)體系，但長(zhǎng)三角企業(yè)不僅長(zhǎng)期被壓制在全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，而且出現(xiàn)了中小企業(yè)集群對(duì)大型企業(yè)集團(tuán)的逆勢(shì)替代現(xiàn)象。比如，鄭江淮等的論文以中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)過(guò)程當(dāng)中的產(chǎn)業(yè)空間組織的特殊轉(zhuǎn)型制度形式下的開(kāi)發(fā)區(qū)為例，刻畫(huà)了我國(guó)東部沿海地區(qū)中小企業(yè)所經(jīng)歷著的從企業(yè)扎堆向產(chǎn)業(yè)集群方式的轉(zhuǎn)變［1］。該文利用江蘇省沿江地市開(kāi)發(fā)區(qū)的企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，研究了以開(kāi)發(fā)區(qū)為載體的產(chǎn)業(yè)空間集聚現(xiàn)象，以及技術(shù)升級(jí)對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響，揭示了以開(kāi)發(fā)區(qū)為載體的中小企業(yè)集群的性質(zhì)，說(shuō)明了企業(yè)扎堆演變的結(jié)果是產(chǎn)業(yè)集群而不是中小企業(yè)集團(tuán)。該文研究還表明，企業(yè)落戶開(kāi)發(fā)區(qū)的目的，主要是為了獲取政策上的租金，也就是說(shuō)，企業(yè)在開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)扎堆，并不具有一般意義上的產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，而是企圖獲得鄰近要素或者接近市場(chǎng)的好處。不過(guò)，盡管這并不必然是關(guān)聯(lián)的企業(yè)在空間上集中，但企業(yè)一旦落戶開(kāi)發(fā)區(qū)，其技術(shù)和市場(chǎng)行為也會(huì)與當(dāng)?shù)卣�府和產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)要素發(fā)生交互作用，最終會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效并形成開(kāi)發(fā)區(qū)的集聚優(yōu)勢(shì)。該文沒(méi)有回答企業(yè)集團(tuán)的適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)與聚集經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，但由此卻可以引申出一個(gè)問(wèn)題，即在跨國(guó)公司主導(dǎo)的國(guó)際分工體系中，為什么長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)不能培育出地區(qū)性的大型企業(yè)集團(tuán)？與之相關(guān)的問(wèn)題還有，面對(duì)國(guó)際分工的一系列新變化，現(xiàn)有的企業(yè)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)如何調(diào)整其最適經(jīng)濟(jì)規(guī)模邊界？企業(yè)集團(tuán)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略選擇上，何者更為重要？如果一個(gè)企業(yè)集團(tuán)片面地追求規(guī)模上的擴(kuò)張，而不考慮有效規(guī)模的邊界，進(jìn)行盲目并購(gòu)，其后果將會(huì)產(chǎn)生怎樣？

　　本文基于國(guó)際垂直分工視角，從企業(yè)集團(tuán)所在產(chǎn)業(yè)的自身特點(diǎn)出發(fā)，通過(guò)對(duì)企業(yè)集團(tuán)內(nèi)涵的拓展并構(gòu)建企業(yè)集團(tuán)最適規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論模型，試圖對(duì)上述問(wèn)題做出回答，從而為企業(yè)集團(tuán)如何在產(chǎn)業(yè)內(nèi)開(kāi)展規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)提供理論上的支持，為政府既防止行業(yè)壟斷又防止行業(yè)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)提供決策上的參考。

　　二、相關(guān)概念：內(nèi)涵與外延

　　研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)，首先應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同研究對(duì)象的層次性，如產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)、工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。關(guān)于企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可以從投入和產(chǎn)出兩個(gè)角度來(lái)考察。從投入角度來(lái)看，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可以理解為要素在企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的集聚與集中狀態(tài)，所反映的是企業(yè)集團(tuán)組織實(shí)力的大小；從產(chǎn)出方面看，則可以理解為企業(yè)集團(tuán)聯(lián)合體的總體產(chǎn)出水平，所反映的是企業(yè)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)能力的大小，可以利用集團(tuán)的產(chǎn)值或銷(xiāo)售額等指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)。其次，對(duì)企業(yè)集團(tuán)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論研究，還要區(qū)分其功能和結(jié)構(gòu)上的層次性［2］。相對(duì)于一般意義上的單體企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)而言，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由眾多相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)聯(lián)合體所組成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而根據(jù)成員企業(yè)之間相互聯(lián)系紐帶之不同，以及各企業(yè)在聯(lián)合體內(nèi)部所處的位置和所起作用的差別，可以將企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模細(xì)分為五個(gè)大的層次：即控股層規(guī)模、持股層規(guī)模、參股層規(guī)模、協(xié)作松散層規(guī)模及企業(yè)集團(tuán)總體規(guī)模。從某種意義上來(lái)講，企業(yè)集團(tuán)的總體規(guī)模擴(kuò)張主要是由于集團(tuán)的核心層規(guī)模和控股層規(guī)模不斷擴(kuò)張的結(jié)果，并且企業(yè)集團(tuán)的核心層規(guī)模和控股層規(guī)模所反映的主要是企業(yè)集團(tuán)總公司和子公司的規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。而在產(chǎn)業(yè)組織理論當(dāng)中，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)考察，通常是以斯蒂格勒所開(kāi)創(chuàng)的技術(shù)生存法為代表的企業(yè)技術(shù)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)展開(kāi)的。這一做法的實(shí)質(zhì)，其實(shí)就是在比較靜態(tài)分析意義上的企業(yè)內(nèi)部技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念。理論上講，伴隨著生產(chǎn)要素的投入量不斷增加，企業(yè)的產(chǎn)出規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，單位平均成本不斷下降。不過(guò)，在超過(guò)某一臨界水平之后，雖然隨著生產(chǎn)過(guò)程中要素投入量的繼續(xù)增加，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模在持續(xù)擴(kuò)大，但企業(yè)單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本很有可能不再下降反而會(huì)出現(xiàn)逆勢(shì)上升。

　　與單體企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)判別方法相似，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的衡量，也可以通過(guò)觀測(cè)FC=AC/MC的比值是大于1還是小于1來(lái)判斷，以反映生產(chǎn)要素的集中程度同經(jīng)濟(jì)效益之間的關(guān)系。常用方法是，假定存在齊次生產(chǎn)函數(shù)q=f(x1，x2)，且μq=f(λx1，λx2)。當(dāng)μ＞λ時(shí)，存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；當(dāng)μ=λ時(shí)，規(guī)模收益不變；而當(dāng)μ＜λ時(shí)，則為規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。利用這一分析方法，可以將規(guī)模經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展為多個(gè)層次來(lái)展開(kāi)。其中，最基本的層次是分析有關(guān)集團(tuán)成員企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，如集團(tuán)公司的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、子公司的規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及協(xié)作企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，等等。在這些多層級(jí)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，最高的層級(jí)應(yīng)當(dāng)是企業(yè)集團(tuán)的總體規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，或稱多企業(yè)水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)［3］。

　　不過(guò)，值得注意的是，這里的規(guī)模主要是針對(duì)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的批量而言的。規(guī)模擴(kuò)大表現(xiàn)為生產(chǎn)的產(chǎn)品批量增加，規(guī)�？s小則批量減少。在企業(yè)由單體演變?yōu)槎囿w聯(lián)合的過(guò)程中，必然會(huì)伴隨著生產(chǎn)范圍的變動(dòng)。這里所說(shuō)的范圍，主要是相對(duì)所生產(chǎn)的產(chǎn)品種類(lèi)而言的。如果對(duì)照范圍經(jīng)濟(jì)的概念，范圍擴(kuò)大，就表現(xiàn)為產(chǎn)品生產(chǎn)的種類(lèi)在增加；范圍縮小，意味著種類(lèi)減少。因此，在企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)當(dāng)中，隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)集團(tuán)中，單位產(chǎn)品的生產(chǎn)費(fèi)用降低，企業(yè)便會(huì)出現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)。

　　這里，范圍經(jīng)濟(jì)的邏輯，通常被稱之為“杠桿核心能力”(leveragingcorecompetences)，或“基于能力的競(jìng)爭(zhēng)”（competingoncapabilities），或“利用無(wú)形資產(chǎn)”（mobilizinginvisibleassets），等等。如果產(chǎn)品多元化是基于企業(yè)集團(tuán)的核心技術(shù)、核心市場(chǎng)或核心資源上的產(chǎn)品多元化，那么企業(yè)集團(tuán)的范圍經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上與規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一致的。此外，在企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間，通常也有著十分密切的聯(lián)系。企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模太小，自然不能形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)；當(dāng)然，集團(tuán)規(guī)模過(guò)大，也未必會(huì)出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，企業(yè)集團(tuán)規(guī)模的變化，的確能夠?qū)σ?guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的影響。不過(guò)，企業(yè)集團(tuán)投入量的增加和產(chǎn)出規(guī)模的擴(kuò)大，往往是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)的獲得，路徑非常之多，可以通過(guò)單位投入的產(chǎn)出強(qiáng)度提高來(lái)實(shí)現(xiàn)，也可以通過(guò)單位產(chǎn)出的平均成本降低來(lái)獲得。

　　總之，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)是兩個(gè)不同層次的概念。簡(jiǎn)單地說(shuō)，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模，反映的是生產(chǎn)要素在企業(yè)集團(tuán)中的集聚狀況和企業(yè)集團(tuán)的總體產(chǎn)出水平，所衡量的是企業(yè)集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力尤其是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力的大小。而企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，主要是指隨著生產(chǎn)要素投入量的增加引起企業(yè)集團(tuán)規(guī)模邊界的擴(kuò)大，產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，其所反映的是企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模、集聚程度與企業(yè)集團(tuán)集聚效益之間的關(guān)系。

　　三、適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成機(jī)制

　　(一)理論基礎(chǔ)

　　企業(yè)集團(tuán)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的測(cè)度，可以分為企業(yè)的單體規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)集團(tuán)總體規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩個(gè)層次。它以平均成本曲線法為分析基礎(chǔ)。該方法假定，企業(yè)受生產(chǎn)能力的約束，在生產(chǎn)設(shè)備未充分發(fā)揮其生產(chǎn)能力之前，企業(yè)平均成本不斷下降。隨著產(chǎn)出量不斷增加，平均成本下降的速度將趨緩，并將在某一點(diǎn)達(dá)到最低。此時(shí)，如果繼續(xù)增加投入，隨著勞動(dòng)要素投入量的增加，生產(chǎn)設(shè)備過(guò)度損耗，平均生產(chǎn)成本開(kāi)始上升。長(zhǎng)期來(lái)看，各種規(guī)模條件下的平均成本構(gòu)成的包絡(luò)線就成為長(zhǎng)期平均成本曲線。理論上講，長(zhǎng)期平均成本曲線最低點(diǎn)對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)規(guī)模是企業(yè)的最適規(guī)模，對(duì)應(yīng)的產(chǎn)量為最適產(chǎn)量。不過(guò)，在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，最適規(guī)模并不是一個(gè)點(diǎn)，而是一條水平的線段，長(zhǎng)期平均成本曲線底部平坦區(qū)域的任何位置均為最適規(guī)模，該范圍稱為最適規(guī)模范圍，兩個(gè)端點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的分別為最小最適規(guī)模（minimumoptimumscale）和最大最適規(guī)模（maximumoptimumscale）。

　　在空間經(jīng)濟(jì)理論中，如果把產(chǎn)品的運(yùn)輸成本即薩繆爾森的冰山貿(mào)易成本引入最適規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分析框架，那么企業(yè)實(shí)際的最適規(guī)模將面臨在聚集效益和聚集程度之間進(jìn)行權(quán)衡。不同的行業(yè)、不同的企業(yè)類(lèi)型的最適規(guī)模經(jīng)濟(jì)，會(huì)因燃料地指向、原料地指向、市場(chǎng)區(qū)指向、勞動(dòng)力指向以及交通運(yùn)輸樞紐指向的差異而出現(xiàn)較大的差別。聚集和分散因素定義為：企業(yè)生產(chǎn)按照某種規(guī)模集中或分散到同一地點(diǎn)或分布到多個(gè)地點(diǎn)來(lái)進(jìn)行，從而給企業(yè)生產(chǎn)和銷(xiāo)售方面帶來(lái)利益。在聚集經(jīng)濟(jì)中，由于企業(yè)之間分工協(xié)作、共同使用公共設(shè)施、共同享受通訊信息，從而便于集中管理，使得聚集經(jīng)濟(jì)帶來(lái)效益上的增進(jìn)、聚集效益與聚集程度之間存在倒“U”字形關(guān)系。

　　上述規(guī)模經(jīng)濟(jì)和聚集經(jīng)濟(jì)性的獲得，以技術(shù)條件不變、生產(chǎn)要素價(jià)格不變?yōu)榍疤�。然而，在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中這些條件均會(huì)發(fā)生變化，使得企業(yè)的長(zhǎng)期平均成本曲線發(fā)生改變。比如，如果生產(chǎn)要素價(jià)格上升，長(zhǎng)期平均成本曲線會(huì)向上移動(dòng)；如果生產(chǎn)要素價(jià)格下降，長(zhǎng)期成本曲線會(huì)向下移動(dòng)。如果企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中采用新的技術(shù)，技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期成本曲線也會(huì)產(chǎn)生影響。當(dāng)然，技術(shù)進(jìn)步對(duì)企業(yè)最適規(guī)模的影響存在兩種可能：一種可能是技術(shù)進(jìn)步使得企業(yè)的平均成本緩慢下降，企業(yè)最適規(guī)模擴(kuò)大；另一種可能是技術(shù)進(jìn)步使得平均成本快速下降，企業(yè)最適規(guī)模變小。

　　如果再考慮到開(kāi)放條件下的貿(mào)易情形，則存在各種不確定的可能。比如：反映要素稟賦與貿(mào)易結(jié)構(gòu)關(guān)系的赫克歇爾―俄林定理(Heckscher

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