伴隨著世界區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加速和深化，自貿(mào)區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚相關(guān)理論逐漸成為研究熱點(diǎn)。由于空間經(jīng)濟(jì)學(xué)和新興貿(mào)易理論對(duì)自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚過(guò)程有著較好的解釋力度，理論界在此形成了較為統(tǒng)一的理論分析框架，將空間經(jīng)濟(jì)學(xué)模型以及企業(yè)異質(zhì)性假定運(yùn)用到相關(guān)命題的探討，包括深度一體化所導(dǎo)致的區(qū)內(nèi)國(guó)家產(chǎn)業(yè)集聚成因、宏觀層面的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移和投資變化、微觀層面的產(chǎn)業(yè)集聚路徑和福利分析，以及各利益相關(guān)方的對(duì)策建議等。

　　摘要：中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)“深度一體化”發(fā)展已經(jīng)成為我國(guó)自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略中的必然選擇，其中探討和測(cè)度中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)深化發(fā)展過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)及協(xié)調(diào)成本尤為重要，為此本文將視角集中在中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)是否帶來(lái)了產(chǎn)業(yè)集聚與發(fā)展不平衡回應(yīng)了這些問(wèn)題，具備一定的指導(dǎo)意義。本文在測(cè)度了中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)狀的前提下，建立了空間經(jīng)濟(jì)學(xué)理論模型，分析了自貿(mào)區(qū)進(jìn)程的產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)程和結(jié)果，并采取了倍差法證明了相關(guān)結(jié)論。結(jié)果表明雖然中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)這種小國(guó)先發(fā)的組建模式有效推后了“核心邊緣”模式的形成時(shí)間，一定程度上減緩了內(nèi)部發(fā)展不平衡導(dǎo)致的沖擊，但總體上自貿(mào)區(qū)建設(shè)還是加速了成員國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，最終成員國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡出現(xiàn)的可能性較高，自貿(mào)區(qū)深化發(fā)展中需要加強(qiáng)成員國(guó)政策協(xié)作，以應(yīng)對(duì)不對(duì)稱沖擊的出現(xiàn)。

　　關(guān)鍵詞：中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū),產(chǎn)業(yè)集聚,發(fā)展不平衡,空間經(jīng)濟(jì)學(xué),倍差法

　　引言

　　中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)已經(jīng)于2010年1月1日正式成立，作為中國(guó)組建的第一個(gè)自貿(mào)區(qū)協(xié)定，在中國(guó)參與全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略進(jìn)程中扮演著非常重要的角色。目前，TPP的出現(xiàn)加速了亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的復(fù)雜程度，也給我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化戰(zhàn)略帶來(lái)了很大的挑戰(zhàn)，推動(dòng)中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)“深度一體化”進(jìn)程，并以此將亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化主要發(fā)展方向最大程度保留在“10+6”框架內(nèi)，已成為我國(guó)的必然選擇。但正如克魯格曼對(duì)歐盟在深化發(fā)展過(guò)程提出的擔(dān)憂和質(zhì)疑，認(rèn)為深化發(fā)展自貿(mào)區(qū)建設(shè)，尤其是在統(tǒng)一貨幣政策之時(shí)必須考慮到相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和成本的提升。因?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化深化發(fā)展會(huì)激化各成員國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚與發(fā)展不平衡格局的形成，從而加大各國(guó)需求不對(duì)等沖擊發(fā)生的可能性，深度一體化也將面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)治理及協(xié)調(diào)成本（PauldeGrauwe，1997）。同樣的情況在中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)深化發(fā)展中必然也會(huì)遇到，而中國(guó)作為中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)中的大市場(chǎng)國(guó)家最有義務(wù)和能力提供相應(yīng)公共產(chǎn)品以應(yīng)對(duì)這些問(wèn)題，必須全盤考慮和測(cè)度深度一體化過(guò)程中成員國(guó)之間產(chǎn)業(yè)集聚及發(fā)展不平衡所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)上升，以及為此需要付出的成本和代價(jià)。因此，研究中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)深化發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)集聚及發(fā)展不平衡問(wèn)題，具備較好的現(xiàn)實(shí)研究意義，正是這些問(wèn)題決定了今后中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)能否順利深化，以及深化過(guò)程中各成員國(guó)的戰(zhàn)略選擇方向。

　　迄今為止，有關(guān)自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的研究文獻(xiàn)主要有Puga&Venables（1997）、Forslidetal.（2002）、Monfort&Nicolini（2000）、Alonso‐Villar（2001）、Paluzie（2001）、Crozetetal.（2002）、Behrensetal.（2003，2007a，2007b）、Baldwinetal.（2003）、Moncarz（2004）、Brülhartetal.（2004）、Amiti（2005）及Storper（2010）。其中大多都借用了自由資本（FC）模型和自由資本垂直聯(lián)系（FCVL）模型來(lái)研究自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚問(wèn)題。與其他空間經(jīng)濟(jì)學(xué)模型一致，自由貿(mào)易區(qū)的空間集聚研究也是借用集聚力和分散力來(lái)看經(jīng)濟(jì)集聚的區(qū)位選擇，以及帶來(lái)的后續(xù)影響，但更注重集聚力的分析。在空間經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架中，自由貿(mào)易區(qū)會(huì)帶來(lái)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)（Baldwin，1996）、本地市場(chǎng)效應(yīng)（Baldwin，2002）、“多米諾骨牌”效應(yīng)（Baldwin，1997）和“輪軸”效應(yīng)（Krugman，1993），都得到了理論支撐。這些研究都指向了這樣一種邏輯，即區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化會(huì)帶來(lái)區(qū)內(nèi)貿(mào)易等領(lǐng)域更高的自由度，進(jìn)而帶來(lái)產(chǎn)業(yè)往區(qū)內(nèi)集聚，引發(fā)成員方投資流向及流量的變化；但同時(shí)因?yàn)楦鞒蓡T國(guó)市場(chǎng)大小不一致，本地市場(chǎng)效應(yīng)導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)集聚程度不一樣，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡經(jīng)常發(fā)生，并讓各國(guó)看到了盡早成為自貿(mào)區(qū)成員獲利較多的示范效應(yīng)，最終導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化“多米諾骨牌”效應(yīng)和“輪軸”結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生。實(shí)證方面，由于缺乏微觀數(shù)據(jù)，同時(shí)難以排除其他干擾因素以精確度量自貿(mào)區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，相關(guān)研究文獻(xiàn)較少，例如東艷（2006）、A.Tekin-Koru（2008）以及HartmutEggeretal.（2008）等，均從不同角度證實(shí)了自貿(mào)區(qū)能夠帶來(lái)產(chǎn)業(yè)集聚。也有一些學(xué)者提出了應(yīng)對(duì)自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚與發(fā)展不平衡的方法，主要有：基于大市場(chǎng)國(guó)家提供公共產(chǎn)品的成員方政策協(xié)同方案（KojiNishikimi，2008）、盡量減少中間過(guò)程沖擊的休克療法（Baldwin，2003）以及建議成員方從單邊主義出發(fā)對(duì)自由化政策進(jìn)行戰(zhàn)略性控制（Rodriguez-Clare，2007）。

　　目前，大部分有關(guān)中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)的實(shí)證研究還集中在對(duì)其貿(mào)易效應(yīng)及投資效應(yīng)的測(cè)度上，缺乏系統(tǒng)和深入的產(chǎn)業(yè)集聚和發(fā)展不平衡分析，不能滿足現(xiàn)實(shí)深度一體化的需要；另外對(duì)中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)各類經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的估計(jì)方法也大都停留在引力模型或GATP模型的基礎(chǔ)上，容易導(dǎo)致計(jì)量結(jié)果有偏，低估自貿(mào)區(qū)帶來(lái)的影響（Baier和Bergstrand，2007）。本文采取空間經(jīng)濟(jì)學(xué)模型系統(tǒng)分析了中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)是否帶來(lái)了各成員國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚與發(fā)展不平衡，實(shí)證分析了這些問(wèn)題產(chǎn)生的原因并提出了解決方案；其中空間經(jīng)濟(jì)學(xué)理論模型在自貿(mào)區(qū)組建模式中較好的運(yùn)用和解釋，控制變量的合理選取結(jié)合倍差法的運(yùn)用提高了估計(jì)精度，具有一定的創(chuàng)新性和借鑒意義。文章第二部分對(duì)中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行了測(cè)度，第三部分建立了空間經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架，第四部分是實(shí)證分析，最后總結(jié)全文并提出了具體的政策建議。中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的測(cè)度及趨勢(shì)分析

　　一般而言，產(chǎn)業(yè)集聚的衡量指標(biāo)有行業(yè)集中度指標(biāo)（CR4或者CR8）、赫芬達(dá)爾指數(shù)（H指數(shù)）以及Ellison-Glaeser指數(shù)等。由于本文僅僅是在一個(gè)較為宏觀的框架上衡量中國(guó)東盟產(chǎn)業(yè)集聚情況，得到下文理論和實(shí)證分析的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)；而且由于各國(guó)行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)不同，難以得到更為精確和細(xì)致的行業(yè)數(shù)據(jù)，為此本文沿用最廣泛的H指數(shù)來(lái)衡量中國(guó)東盟各國(guó)的產(chǎn)業(yè)集聚水平。具體數(shù)據(jù)參見圖1。

　　資料來(lái)源：根據(jù)WDI數(shù)據(jù)庫(kù)中國(guó)東盟各國(guó)當(dāng)年美元產(chǎn)值數(shù)據(jù)計(jì)算而得，其中緬甸數(shù)據(jù)整體缺失，一些規(guī)模較小國(guó)家少量年份數(shù)據(jù)缺失，沒有包含在H指數(shù)的計(jì)算內(nèi)。

　　僅從各產(chǎn)業(yè)具體數(shù)據(jù)大小和趨勢(shì)來(lái)看，農(nóng)業(yè)H指數(shù)在各類產(chǎn)業(yè)中初始水平最高而且比較穩(wěn)定，說(shuō)明中國(guó)東盟各國(guó)比較高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)集中度由來(lái)已久，并已經(jīng)形成了較為固定的分工體系，原因在于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)很大程度上由資源稟賦及歷史條件所決定，具備穩(wěn)定的特質(zhì)，專業(yè)化程度較高。服務(wù)業(yè)H指數(shù)在各類產(chǎn)業(yè)中變化最大，由1985年的0.286164上升到2009年的0.658876，產(chǎn)業(yè)集聚程度提高最快。說(shuō)明中國(guó)東盟各國(guó)服務(wù)業(yè)在起步階段規(guī)模相差并不大，但隨著服務(wù)業(yè)規(guī)模增進(jìn)和水平提高，服務(wù)業(yè)迅速向那些具備市場(chǎng)規(guī)模、人力資本等優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，尤其是中國(guó)、新加坡、印度尼西亞及菲律賓等國(guó)集中。工業(yè)及制造業(yè)的H指數(shù)有著較高的初始水平，增加速度也比較快，尤其是制造業(yè)H指數(shù)在2009年上升到各個(gè)產(chǎn)業(yè)中最高。各類H指數(shù)均在1997年前后有著明顯變化，說(shuō)明東南亞金融危機(jī)之后，中國(guó)東盟各國(guó)在各類行業(yè)上迅速實(shí)現(xiàn)了重新分工，形成了新的產(chǎn)業(yè)布局并呈現(xiàn)不斷集聚之勢(shì)，可能會(huì)導(dǎo)致區(qū)域發(fā)展不平衡，自貿(mào)區(qū)建設(shè)需要采取更多的區(qū)域協(xié)調(diào)手段應(yīng)對(duì)。H指數(shù)說(shuō)明了中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚研究具備了一定的現(xiàn)實(shí)研究基礎(chǔ)，自貿(mào)區(qū)進(jìn)程與各成員方產(chǎn)業(yè)集聚同時(shí)發(fā)生；但中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)各國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚和發(fā)展不平衡起到了多少作用，以及通過(guò)哪種路徑對(duì)其施加了影響，還需要進(jìn)一步的理論及實(shí)證分析。

　　上述并沒有考慮組建自貿(mào)區(qū)的中間過(guò)程，而實(shí)際上各成員國(guó)加入自貿(mào)區(qū)的先后順序?qū)��?dǎo)致各國(guó)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的過(guò)程出現(xiàn)不同特征。各國(guó)加入自貿(mào)區(qū)次序是極為重要的，因?yàn)楹笕胝呷谌胱再Q(mào)區(qū)集團(tuán)需要時(shí)間，在開始階段它很難完全享受到自貿(mào)區(qū)帶來(lái)的好處。假定各國(guó)加入自貿(mào)區(qū)有著嚴(yán)格的順序排列，為了簡(jiǎn)單地揭示問(wèn)題關(guān)鍵，只考慮三種自貿(mào)區(qū)組建模式：（a）最初自貿(mào)區(qū)由兩個(gè)小國(guó)組建而成，然后其他國(guó)家加入；（b）最初自貿(mào)區(qū)由一個(gè)大國(guó)和一個(gè)小國(guó)組建而成，然后其他國(guó)家加入；（c）最初自貿(mào)區(qū)由兩個(gè)大國(guó)組建而成，然后其他國(guó)家加入。三種模式的數(shù)據(jù)模擬結(jié)果見圖2。

　　對(duì)比可得，第一種自貿(mào)區(qū)組建模式最容易得到各國(guó)支持，即圖2（a）部分，這也正是中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)的組建模式。小國(guó)在開始可以形成一個(gè)較為統(tǒng)一的大市場(chǎng)以對(duì)抗后來(lái)者（尤其是大國(guó)）所帶來(lái)的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移方面的沖擊，甚至在開始階段大國(guó)還會(huì)出現(xiàn)由于自身市場(chǎng)不能夠應(yīng)對(duì)已經(jīng)形成相對(duì)統(tǒng)一市場(chǎng)的小國(guó)而使得生產(chǎn)轉(zhuǎn)移偏向于小國(guó)的情況，及圖中t1到t2時(shí)間段，產(chǎn)業(yè)向小國(guó)方向集聚。當(dāng)然在長(zhǎng)期隨著大國(guó)完全融入自貿(mào)區(qū)集團(tuán)，即圖中t2時(shí)間之后，大市場(chǎng)效應(yīng)決定的生產(chǎn)轉(zhuǎn)入還是會(huì)回到大國(guó)，但畢竟不平衡發(fā)展的核心邊緣模式形成時(shí)間將被有效推后。甚至在極端情況下，如果小國(guó)自身生產(chǎn)方面的規(guī)模效應(yīng)表現(xiàn)明顯，可能導(dǎo)致小國(guó)在初期階段有效生產(chǎn)擴(kuò)張并形成與后來(lái)者抗衡的市場(chǎng)規(guī)模，最終使得自貿(mào)區(qū)內(nèi)部平衡的生產(chǎn)布局出現(xiàn)。至于第二和第三種模式都將很快產(chǎn)生發(fā)展不平衡的核心邊緣格局，結(jié)果不同僅僅在于第二種出現(xiàn)“單核”模式，第三種將出現(xiàn)“雙核”。

　　實(shí)證過(guò)程與結(jié)果分析

　　與理論分析一致，本文從整體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入以及產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生路徑兩個(gè)方面對(duì)中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚與發(fā)展不平衡進(jìn)行實(shí)證估計(jì)。實(shí)證邏輯結(jié)構(gòu)如下：整體上測(cè)度中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)能否帶來(lái)各成員方FDI流入，并且在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析FDI流入及產(chǎn)業(yè)集聚的路徑，估量出自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚到底是因?yàn)榇龠M(jìn)了成員國(guó)專業(yè)分工化程度，還是因?yàn)閹��?lái)了產(chǎn)品的多樣化導(dǎo)致各成員國(guó)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張。如果中國(guó)東盟各成員國(guó)專業(yè)分工加劇，說(shuō)明自貿(mào)區(qū)更可能導(dǎo)致了內(nèi)部發(fā)展不平衡，核心邊緣模式將很快出現(xiàn)，自貿(mào)區(qū)深化發(fā)展可能需要更高的協(xié)調(diào)成本；如果是產(chǎn)品多樣化則說(shuō)明這種不平衡發(fā)生的可能性較低，中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)遵循了圖2（a）模式，自貿(mào)區(qū)深化發(fā)展的協(xié)調(diào)成本較低。對(duì)整體FDI流入的實(shí)證分析在選取合適的控制變量的基礎(chǔ)上，采用了倍差法度量自貿(mào)區(qū)成立帶來(lái)的影響。而對(duì)后者的實(shí)證分析利用自貿(mào)區(qū)前后導(dǎo)致的貿(mào)易結(jié)構(gòu)反向證明了自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的影響，即自貿(mào)區(qū)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)集聚是因?yàn)榇龠M(jìn)了各成員產(chǎn)業(yè)專業(yè)化分工的話，與伙伴國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)表現(xiàn)為彼此產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的加強(qiáng)；而如果因?yàn)閹��?lái)了產(chǎn)品多樣化和規(guī)模效應(yīng)的話，與伙伴國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)表現(xiàn)為彼此產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的興盛。

　　1.整體產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的測(cè)度

　　正如前文理論分析中的處理方法，即生產(chǎn)的集聚實(shí)際上就是資本的集聚，空間理論的集聚研究可以通過(guò)對(duì)FDI的測(cè)度來(lái)說(shuō)明（Baldwin，2003）。本文參考A.Tekin-Koru（2010）貿(mào)易區(qū)投資效應(yīng)的處理方法，將時(shí)間因素及控制變量引入估計(jì)模型，從而提高估計(jì)精度，避免估計(jì)結(jié)果有偏。在內(nèi)生性控制變量集合的選擇上，本文根據(jù)公式（10）及（11）選擇生產(chǎn)和消費(fèi)指標(biāo)集合作為控制變量集，因?yàn)閺淖再Q(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的過(guò)程看，無(wú)論是本地市場(chǎng)效應(yīng)還是勞動(dòng)力流動(dòng)帶來(lái)的消費(fèi)改變，都在自貿(mào)區(qū)建設(shè)前后發(fā)生了較大的變化，也是導(dǎo)致成員方選擇自貿(mào)區(qū)伙伴國(guó)的主要考慮因素之一，是導(dǎo)致自貿(mào)區(qū)投資效應(yīng)實(shí)證研究中內(nèi)生化問(wèn)題出現(xiàn)的根源所在。本文的估計(jì)模型如下：

　　由于倍差法運(yùn)用中需要找到合適的對(duì)比組進(jìn)行計(jì)量處理，本文選擇在“10+3”東亞合作框架范圍內(nèi)進(jìn)行相應(yīng)的對(duì)比分析。不僅因?yàn)槟軌驗(yàn)橹袊?guó)東盟自貿(mào)區(qū)內(nèi)成員方找到對(duì)比組（東盟諸國(guó)），而且由于“10+3”框架下中日韓三國(guó)本身就同東盟有著不同程度的貿(mào)易自由化安排，選擇同樣的國(guó)家作為對(duì)比更能精確計(jì)量出中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)帶來(lái)的投資及產(chǎn)業(yè)集聚改變。另外，對(duì)比組的選取是否合理是決定倍差法處理成功與否的關(guān)鍵，為了避免樣本選擇偏誤，我們將澳大利亞及新西蘭納入對(duì)比組進(jìn)行了相應(yīng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)，以確保估計(jì)結(jié)果的精確與穩(wěn)定。因?yàn)樗鼈兣c東亞各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系比較緊密，同屬于“10+6”自貿(mào)區(qū)框架。本文樣本區(qū)間選擇1980—2010年年度數(shù)據(jù)，為了體現(xiàn)出內(nèi)生化關(guān)系，我們將控制變量滯后一期，即控制變量時(shí)間選擇為1979—2009年。為了避免不同計(jì)量單位的影響，對(duì)除了虛擬變量之外的數(shù)據(jù)取自然對(duì)數(shù)。FDI數(shù)據(jù)來(lái)自WDI數(shù)據(jù)庫(kù)，由于極少數(shù)年份數(shù)據(jù)為負(fù)值，不能取自然對(duì)數(shù)，本文以1980為基期將FDI流量換算為存量�？刂谱兞繑�(shù)據(jù)來(lái)源于PTW7.0中經(jīng)過(guò)同一方法不變價(jià)格調(diào)整后的數(shù)據(jù)，基期為1996年。另外，本文原始組中東盟樣本只選擇東盟原始成員五國(guó)，這樣選取的目的有兩個(gè)：第一，能夠保證觀察組與對(duì)比組成員的對(duì)稱性，而且東盟五國(guó)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)中很少有缺失現(xiàn)象發(fā)生；第二，東盟原始成員五國(guó)吸引FDI占東盟吸引FDI比重已經(jīng)高達(dá)85%以上，已經(jīng)可以代表東盟產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移水平，同時(shí)還減少了其他東盟小國(guó)不穩(wěn)定樣本的干擾。

　　由于截面單位個(gè)數(shù)和時(shí)間序列長(zhǎng)度大小相當(dāng)，本文將面板模型設(shè)置為混合模型（實(shí)際上F檢驗(yàn)也支持這種設(shè)定）。估計(jì)方法上選取面板數(shù)據(jù)的最大似然估計(jì)（LS估計(jì)）。估計(jì)權(quán)重選擇為似無(wú)相關(guān)回歸（SUR），以消除截面異方差和同期相關(guān)。各時(shí)期初始狀態(tài)影響定為無(wú)，以符合倍差法在貿(mào)易協(xié)定效應(yīng)中的假定，即除控制變量之外一國(guó)加入自貿(mào)區(qū)前后其他各因素的時(shí)間狀態(tài)沒有差異。計(jì)量結(jié)果及穩(wěn)健性分析見表1。

　　從表1各參數(shù)估計(jì)結(jié)果來(lái)看，即使采取不同的變量組合及不同的對(duì)比組，除了勞動(dòng)效率指標(biāo)的方向發(fā)生了變化，其他解釋變量無(wú)論在方向還是顯著性上均保持了良好的一致性。同時(shí)，兩種對(duì)比組結(jié)果中模型R值均接近0.75，雖然D-W值略微偏低，都不超過(guò)1.7，但面板數(shù)據(jù)D-W值本身容易低估，大體上本文模型還是有著較好的擬合度的。另外，對(duì)比估計(jì)16，不難發(fā)現(xiàn)剔除變量之后D-W值略有提高，說(shuō)明本文變量之間確實(shí)存在一定自相關(guān)，但本文計(jì)量出發(fā)點(diǎn)更加注重的是預(yù)測(cè)，較低的D-W值并不會(huì)導(dǎo)致太大干擾。以上分析均表明本文計(jì)量結(jié)果是比較穩(wěn)健的，結(jié)果對(duì)中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)整體產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)具備較好的解釋力度。

　　估計(jì)16最大的不穩(wěn)定性出現(xiàn)在變量勞動(dòng)效率系數(shù)的方向上，即L（-1）的系數(shù)。在使用兩國(guó)對(duì)比組時(shí)，勞動(dòng)效率系數(shù)為正值，但使用四國(guó)對(duì)比組時(shí)，其系數(shù)都是負(fù)值。說(shuō)明本文模型在勞動(dòng)效率對(duì)投資流入的影響幅度的估計(jì)并不穩(wěn)定，原因如下：勞動(dòng)效率較高能夠吸引一定的企業(yè)流入該地區(qū)，具備一定的人才優(yōu)勢(shì)；但同時(shí)勞動(dòng)效率較高的地方，一般生活成本和要素成本都較高，這種擁擠效應(yīng)妨礙了投資流入；在這兩種相反的作用力的影響下，勞動(dòng)效率對(duì)投資流入的影響本身可能并不穩(wěn)定。

　　從各估計(jì)系數(shù)的方向來(lái)看，將不穩(wěn)定的勞動(dòng)效率指標(biāo)排除，具備實(shí)際意義的解釋變量指標(biāo)中有四個(gè)為正值，分別為政府購(gòu)買、資本總量、人口數(shù)量及投資集聚效應(yīng)（diSymboltB@dt）；同時(shí)解釋變量人均消費(fèi)指標(biāo)的系數(shù)為負(fù)值。這種估計(jì)結(jié)果表明在中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)內(nèi)部，那些擁有更小的人均消費(fèi)以及更多政府購(gòu)買、資本總量及人口數(shù)量的國(guó)家得到了更多的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入，而且加入自貿(mào)區(qū)對(duì)一國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入有著較為明顯的拉動(dòng)作用。需要解釋的是，在“10+3”自貿(mào)區(qū)內(nèi)部各國(guó)中，人均消費(fèi)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入為負(fù)相關(guān)關(guān)系，與前文空間經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析中集聚力的探討結(jié)論相悖。其原因可能在于以下兩個(gè)方面：第一，按照投資的生命周期理論，人均消費(fèi)較高地區(qū)已經(jīng)成為了凈投資國(guó)，其對(duì)外投資將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)資金流入；第二，隨著區(qū)域內(nèi)外開放程度不斷提高，全球貿(mào)易成本不斷下降，消費(fèi)帶來(lái)的集聚效應(yīng)不像規(guī)模生產(chǎn)帶來(lái)的集聚效應(yīng)那么明顯。

　　另外單就“10+6”框架中自貿(mào)區(qū)的投資集聚效應(yīng)而言，雖然投資集聚效應(yīng)方向?yàn)檎�并且顯著性良好，但其數(shù)值大小在所有變量中是最低的。說(shuō)明中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)雖然已經(jīng)導(dǎo)致了正向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移移入，但效果還比較微弱，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及那些更為直接的因素，例如生產(chǎn)規(guī)模及消費(fèi)規(guī)模，內(nèi)部潛力還有待挖掘。原因可能有以下幾個(gè)方面：第一，東亞經(jīng)濟(jì)體之間在東南亞金融危機(jī)之后實(shí)現(xiàn)了分工重組和深化，目前分工態(tài)勢(shì)較為穩(wěn)固，難以發(fā)生大規(guī)模的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移；第二，東亞經(jīng)濟(jì)本身早已是各國(guó)投資的熱點(diǎn)地區(qū)，自貿(mào)區(qū)成立通過(guò)降低內(nèi)部貿(mào)易壁壘從而對(duì)拉動(dòng)外部進(jìn)入該地區(qū)投資的效果有限；第三，東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程較為滯后，而且基本集中在貿(mào)易領(lǐng)域的開放，投資合作剛開始起步，未能收獲全部利益；第四，東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中，政治制衡因素表現(xiàn)極為明顯，區(qū)域內(nèi)部中日韓三國(guó)本身有相互制衡的傳統(tǒng)，而且出于美國(guó)利益需要東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化談判往往無(wú)功而返，這些政治因素都極大地限制了東亞各類自貿(mào)區(qū)在投資方面作用的發(fā)揮。

　　2.產(chǎn)業(yè)集聚路徑的測(cè)度

　　樣本區(qū)間選擇1995—2010年年度數(shù)據(jù)，這樣控制變量時(shí)間選擇為1979—2009年。被解釋變量數(shù)據(jù)通過(guò)中經(jīng)網(wǎng)HS92貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算而得，相似度指標(biāo)根據(jù)前文數(shù)據(jù)計(jì)算而得。估計(jì)結(jié)果見表2。

　　從表2可以看到，在不同的對(duì)比組情況下，同一個(gè)商品種類中，中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)的成立導(dǎo)致貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化方向及幅度基本一致（僅僅在HS編碼9、12及17類上發(fā)生了不一致的情況），而且顯著性良好；另外本文估計(jì)結(jié)果中良好的R2值和D-W統(tǒng)計(jì)量，也在一定程度說(shuō)明了估計(jì)結(jié)果的正確性和可靠性。估計(jì)結(jié)果不一致的原因可能在于，日本及韓國(guó)參與東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化程度較高，我國(guó)與新西蘭、澳大利亞本身也已經(jīng)達(dá)成了一些自貿(mào)區(qū)協(xié)定，各類自貿(mào)區(qū)相互牽扯，導(dǎo)致東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的“意大利面碗”效應(yīng)發(fā)生，降低了自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效果，從而使得估計(jì)結(jié)果有一定偏誤。

　　由于四國(guó)對(duì)比組情況下，原始組與對(duì)比組數(shù)量較為對(duì)稱，因此本文采用表2第四欄數(shù)據(jù)說(shuō)明自貿(mào)區(qū)導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)集聚情況。數(shù)據(jù)說(shuō)明，本文樣本中19個(gè)商品種類中有14類β3系數(shù)為負(fù)值，說(shuō)明中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)總體上加速了成員國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，各國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生主要是由于內(nèi)部專業(yè)分工的加強(qiáng)，可能會(huì)導(dǎo)致各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡結(jié)果出現(xiàn)，中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)深化發(fā)展中需要注意不對(duì)稱沖擊風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。說(shuō)明了中國(guó)本地市場(chǎng)效應(yīng)比較明顯，中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)小國(guó)先行的組成模式仍不足以抵消自貿(mào)區(qū)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的沖擊；事實(shí)上東盟采取了三個(gè)“10+1”并行發(fā)展、相互牽制的策略，也佐證了這一結(jié)論。另外數(shù)據(jù)還顯示，在不同的商品種類上，自貿(mào)區(qū)導(dǎo)致的貿(mào)易結(jié)構(gòu)改變也是不一樣的，在少數(shù)5個(gè)商品種類中，中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)帶來(lái)了成員方產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增加，表明在這些產(chǎn)業(yè)中自貿(mào)區(qū)進(jìn)程加大了規(guī)模效應(yīng)和產(chǎn)品多樣化在產(chǎn)業(yè)集聚中的作用，未來(lái)在這些行業(yè)中自貿(mào)區(qū)的深化發(fā)展可能將較為順利。將計(jì)量結(jié)果按照HS92編碼代表的商品種類進(jìn)行整理，中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易加強(qiáng)，有較高發(fā)展不平衡風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)主要有：礦產(chǎn)品；木漿及其他纖維狀纖維素漿，紙及紙板的廢碎品，紙、紙板及其制品；石料、石膏、水泥、石棉、云母及類似材料的制品，陶瓷產(chǎn)品，玻璃及其制品；生皮、皮革、毛皮及其制品，鞍具及挽具，旅行用品、手提包及類似品，動(dòng)物腸線（蠶膠絲除外）制品；賤金屬及其制品；塑料及其制品、橡膠及其制品；紡織原料及紡織制品；植物產(chǎn)品；車輛、航空器、船舶及有關(guān)運(yùn)輸設(shè)備；天然或養(yǎng)殖珍珠、寶石或半寶石、貴金屬、包貴金屬及其制品，仿首飾，硬幣類；活動(dòng)物、動(dòng)物產(chǎn)品；機(jī)器、機(jī)械器具、電氣設(shè)備及其零件，錄音機(jī)及放聲機(jī)，電視圖像、聲音的錄制和重放設(shè)備及其零件、附件；雜項(xiàng)制品；鞋、帽、傘、杖、鞭及其零件，已加工的羽毛及其制品，人造花，人發(fā)制品等。中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易加強(qiáng)，發(fā)展不平衡風(fēng)險(xiǎn)較少的行業(yè)主要是：光學(xué)、照相、電影、計(jì)量、檢驗(yàn)、醫(yī)療或外科用儀器及設(shè)備、精密儀器及設(shè)備，鐘表，樂(lè)器，及上述商品零件、附件；飲料、酒、醋、煙草、煙草及煙草代用品的制品；木及木制品等；化學(xué)工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)的產(chǎn)品；動(dòng)、植物油、脂及其分解產(chǎn)品，精制的食用油脂，動(dòng)、植物蠟類。

　　結(jié)論與啟示

　　本文對(duì)中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行了理論和實(shí)證分析，得到了如下結(jié)論：

　　首先，理論模型指出自貿(mào)區(qū)成立總是將導(dǎo)致區(qū)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到區(qū)內(nèi)國(guó)家，導(dǎo)致內(nèi)部產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生，但內(nèi)部各成員方得到的產(chǎn)業(yè)移入并不平衡，甚至特殊情況下市場(chǎng)較小的成員方生產(chǎn)轉(zhuǎn)移有可能為負(fù)，雖然這種極端情況發(fā)生的可能性很低；同時(shí)自貿(mào)區(qū)的組建過(guò)程對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚不平衡的影響較大，中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)這種小國(guó)先發(fā)的組建模式會(huì)有效推后“核心邊緣”模式的形成時(shí)間，一定程度上減緩了內(nèi)部發(fā)展不平衡導(dǎo)致的沖擊。

　　其次，對(duì)中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)整體產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的測(cè)度結(jié)果說(shuō)明，中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)雖然已經(jīng)導(dǎo)致了正向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移移入，但效果還比較微弱，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及那些更為直接的因素，例如生產(chǎn)規(guī)模及消費(fèi)規(guī)模，內(nèi)部潛力還有待進(jìn)一步挖掘。

　　另外，對(duì)中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚路徑的測(cè)度結(jié)果說(shuō)明中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)總體上加速了成員國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，各國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生主要是由于內(nèi)部專業(yè)分工的加強(qiáng)，可能會(huì)導(dǎo)致各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡結(jié)果出現(xiàn)，中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)深化發(fā)展中需要注意不對(duì)稱沖擊風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。但在少數(shù)5個(gè)商品種類中，中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)也帶來(lái)了成員方產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增加，表明在這些產(chǎn)業(yè)中自貿(mào)區(qū)進(jìn)程加強(qiáng)了規(guī)模效應(yīng)和產(chǎn)品多樣化發(fā)揮作用，未來(lái)在這些行業(yè)自貿(mào)區(qū)的深化發(fā)展將較為順利。

　　結(jié)合上述研究結(jié)論，本文認(rèn)為鑒于中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)既帶來(lái)了成員國(guó)產(chǎn)業(yè)移入，也帶來(lái)了各國(guó)發(fā)展不平衡，應(yīng)該積極而謹(jǐn)慎推動(dòng)“深度一體化”進(jìn)程。中國(guó)東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)過(guò)程中應(yīng)該加大成員國(guó)之間的政策協(xié)調(diào)，建立諸如一致的結(jié)算體系、共同風(fēng)險(xiǎn)基金等各種公共產(chǎn)品以應(yīng)對(duì)未來(lái)的不對(duì)稱沖擊，否則自貿(mào)區(qū)深化發(fā)展難以持續(xù)。另外，由于不同的商品種類中產(chǎn)業(yè)集聚的路徑是不一樣的，我國(guó)也應(yīng)該對(duì)此制定不一樣的政策。在那些自貿(mào)區(qū)加速了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的行業(yè)中，特別是精密儀器、化工產(chǎn)品和飲料類產(chǎn)品中，我國(guó)應(yīng)該注重利用消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品多樣化偏好明顯的特征，建設(shè)自有品牌，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，以獲得規(guī)模效應(yīng)。而在那些自貿(mào)區(qū)加速了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的行業(yè)中，例如礦產(chǎn)品、紡織品、機(jī)械設(shè)備、車輛制造及動(dòng)植物產(chǎn)品等，我國(guó)應(yīng)該發(fā)揮大市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，移入整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)鏈條，在內(nèi)部促進(jìn)分工，提高生產(chǎn)效率，但同時(shí)也要積極為自貿(mào)區(qū)深化發(fā)展提供公共產(chǎn)品，避免產(chǎn)生過(guò)大經(jīng)濟(jì)摩擦。

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