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　　【摘要】使用制度經(jīng)濟學方法對中國式資源詛咒形成的原因進行分析研究，發(fā)現(xiàn)中國改革開放以來實行的區(qū)域經(jīng)濟梯度開發(fā)戰(zhàn)略所造成的地區(qū)間資源使用權(quán)的不平等性與不合理的資源產(chǎn)權(quán)制度安排的綜合作用是中國式資源詛咒形成的原因。這樣的產(chǎn)權(quán)制度安排使東部地區(qū)可憑借較強的經(jīng)濟實力，通過對自然資源產(chǎn)權(quán)最終代理人的控制，控制中西部地區(qū)的自然資源，造成東部地區(qū)對西部地區(qū)的“剝削”。最終導致中國式資源詛咒現(xiàn)象的產(chǎn)生。

　　【關(guān)鍵詞】資源詛咒,制度安排,委托—代理關(guān)系

　　一、中國式資源詛咒問題現(xiàn)狀

　　傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論認為，自然稟賦很大程度上決定一國經(jīng)濟發(fā)展水平，資源豐裕的國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展通常蘊含更大的潛力，自然資源是一個國家和地區(qū)發(fā)展的優(yōu)勢所在，對經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義，決定著地方經(jīng)濟的增長與走向。通過自然資源的開采、開發(fā)利用，可迅速實現(xiàn)資本積累和經(jīng)濟增長，這被以往經(jīng)濟發(fā)展的歷史與現(xiàn)實充分證明。目前的經(jīng)濟強國在歷史上的強勢發(fā)展都曾受益于自然資源的貢獻。Habakkuk認為，自然資源的豐裕使美國獲得更高的生產(chǎn)率，并最終導致其19世紀的繁榮。美國在工業(yè)生產(chǎn)中的領(lǐng)導地位與其在煤、銅、石油、鐵礦石等資源產(chǎn)品上的開采和生產(chǎn)是分不開的。二戰(zhàn)后絕大多數(shù)資源豐富的發(fā)展中國家或地區(qū)并沒有因為這些“神賜天糧”飛速發(fā)展起來，尤其是經(jīng)歷短暫的資源繁榮后，其發(fā)展速度反而低于很多自然資源相對貧乏的國家和地區(qū)。上世紀80年代初，我國學者王小強、白南風在對我國自然稟賦較好的內(nèi)蒙古、寧夏、新疆、西藏、廣西、云南、貴州、青海等五區(qū)三省的開發(fā)進行研究時發(fā)現(xiàn)，這些省區(qū)存在著兩個自相矛盾的震驚，即令人震驚的貧窮和令人震驚的富饒，他們將此現(xiàn)象稱為“富饒的貧困”。

　　在中國，自然資源豐富的地區(qū)如山西、黑龍江、云南等地的經(jīng)濟績效遠不如自然資源貧乏的廣東、浙江、江蘇等地。多數(shù)省份豐裕的自然資源并未成為經(jīng)濟發(fā)展的有利條件，反而制約經(jīng)濟的增長。本文參考國外學者的做法，把上述現(xiàn)象稱作中國式資源詛咒現(xiàn)象。

　　二、中國式資源詛咒形成的原因分析

　　本文對中國現(xiàn)有的與中國式資源詛咒現(xiàn)象有關(guān)的制度安排進行深入研究后，認為中國實行的區(qū)域經(jīng)濟梯度開發(fā)戰(zhàn)略所造成的地區(qū)間不平等性與不合理的資源產(chǎn)權(quán)制度安排的綜合作用是中國式資源詛咒形成的原因。

　�。ㄒ唬┲袊�的區(qū)域經(jīng)濟梯度開發(fā)戰(zhàn)略導致地區(qū)之間在資源利用上的不平等性

　　20世紀80～90年代，我國實行重點發(fā)展東部沿海地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略，中央政府給東部地區(qū)很多優(yōu)惠政策，其中一項是中西部地區(qū)豐富的自然資源優(yōu)先支持東部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。東部地區(qū)由于區(qū)位、歷史條件等因素，經(jīng)濟發(fā)展水平較高，而西部地區(qū)經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱。東部地區(qū)有好的經(jīng)濟基礎(chǔ)，加上優(yōu)惠政策的扶持，經(jīng)濟開始騰飛。西部地區(qū)受人才外流、技術(shù)落后、資源優(yōu)先支持東部等諸多因素影響，經(jīng)濟發(fā)展緩慢�，F(xiàn)階段國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略做出相應的調(diào)整，但由于受路徑依賴的影響，東中西部地區(qū)間的不平等性仍存在。東部地區(qū)的發(fā)展要使用中西部地區(qū)的資源，按市場經(jīng)濟的原則東部地區(qū)要給予中西部地區(qū)相應的價值補償，中西部地區(qū)可利用出售資源獲得的資金發(fā)展自己。這樣，東西部地區(qū)都能獲得相應的發(fā)展。然而，中國現(xiàn)有的資源產(chǎn)權(quán)制度安排導致一種不合理的現(xiàn)象：西部地區(qū)要向東部地區(qū)提供資源供東部地區(qū)使用，卻不能按市場機制原則得到應有的補償。

　�。ǘ�）自然資源無償取得方式導致對自然資源的掠奪式開發(fā)

　　我國自然資源所有權(quán)形式單一，即我國自然資源屬于國家所有或集體所有，所有權(quán)形式基本上是公共產(chǎn)權(quán)。自然資源產(chǎn)權(quán)制度的全部公有或者說過分單一的所有制對自然資源的配置并不適合。由于自然資源的所有權(quán)公有，各級政府和部門在將自然資源使用權(quán)出讓時，常采用無償或低償?shù)姆绞�，即通過審批方式，將自然資源使用權(quán)以許可證的方式給予企業(yè)。各種自然資源開發(fā)企業(yè)以無成本或低成本代價獲得自然資源使用權(quán)，各級政府在出讓自然資源使用權(quán)時無法得到相應的經(jīng)濟補償，所能得到的僅是輕微的自然資源稅。我國目前雖已開始實施自然資源使用權(quán)有償出讓制度，但其范圍不大，大部分自然資源目前仍無償使用。這實際上造成自然資源的開采者把很大一部分成本轉(zhuǎn)移給了社會。資源開采越多，這種不合理的成本轉(zhuǎn)移就越多，資源開采者獲得的利益也越大。這樣的制度安排必然導致自然資源的過度開發(fā)和浪費，使原本隨經(jīng)濟增長而日漸稀缺的自然資源的供給缺乏彈性，很大程度上導致了自然資源貿(mào)易條件的惡化，使中西部地區(qū)的自然資源以比市場價值低的多的價格出售給東部地區(qū)。自然資源無償使用制度安排的結(jié)果是自然資源開發(fā)企業(yè)獲得大量好處，社會財富轉(zhuǎn)移到少數(shù)部門和企業(yè)，整個社會的自然資源使用效率低下，自然資源流失和浪費嚴重。

　�。ㄈ�）現(xiàn)有自然資源產(chǎn)權(quán)委托—代理關(guān)系導致東部地區(qū)對資源的控制

　　我國自然資源產(chǎn)權(quán)總體上是公共產(chǎn)權(quán)，即自然資源所有權(quán)歸國家和集體所有，作為國家政權(quán)的行政機構(gòu)，政府為自然資源的管理機構(gòu)。我國現(xiàn)行法律明確規(guī)定政府在自然資源管理中的主體地位，規(guī)定自然資源所有權(quán)由國務院代表國家行使。但實質(zhì)上，國務院不是真正的自然資源所有者，它只是代表國家行使對自然資源的所有權(quán)，也是代理人。國務院不可能控制所有的自然資源，為有效地管理自然資源，國務院須將權(quán)力分解，委托中央政府各部門和地方政府管理自然資源，各部門和地方政府不可能完全控制和管理這些資源，他們也必須委托下一級代理人對自然資源進行直接管理。自然資源產(chǎn)權(quán)被層層委托給眾多具體代理人，由此形成層層委托代理關(guān)系。國家和各級代理人之間可能有著不同的行為和利益目標，每個環(huán)節(jié)的代理人與它的委托人的利益目標也可能存在差異，從國務院到最終的代理人，他們的利益目標差異可能越來越大。越到下一級代理人，其目標越偏向于自身的利益。當委托人與代理人之間的利益目標不一致時，委托人就要采用恰當?shù)募�勵與約束手段讓代理人按照自己的目標行事。在自然資源無償使用條件下，各級政府和部門出讓自然資源使用權(quán)時，無法得到轉(zhuǎn)讓收益，各級政府沒有積極性監(jiān)督管理自然資源開采者的行為，各級委托人與代理人之間的監(jiān)督與約束機制嚴重缺失。由于我國資源價格遠低于市場價值，自然資源產(chǎn)權(quán)最終代理人就會產(chǎn)生利用手中的代理權(quán)進行尋租活動的動機。東部地區(qū)資源使用企業(yè)只要控制自然資源產(chǎn)權(quán)的最終代理人，就相當于控制了中西部地區(qū)的自然資源。東部地區(qū)雖資源匱乏，但可以很廉價地利用中西部地區(qū)豐富的資源發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟。西部地區(qū)雖擁有豐富資源卻不能得到資源開發(fā)所帶來的好處。具體表現(xiàn)出來的就是資源豐富的中西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展緩慢，資源貧乏的東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展卻很迅速這一中國式資源詛咒現(xiàn)象。

　　三、結(jié)論與政策建議

　　本文用制度經(jīng)濟學的委托—代理理論分析方法對中國式資源詛咒形成的原因進行了分析研究�，F(xiàn)有制度安排導致東部地區(qū)可憑借較強的經(jīng)濟實力，通過對自然資源產(chǎn)權(quán)最終代理人的控制，控制中西部地區(qū)豐富的自然資源。要使我國避開資源詛咒的陷阱，合理利用資源以促進經(jīng)濟的發(fā)展，應該加強對資源豐富地區(qū)的政策支持力度，改革與完善我國當前的資源產(chǎn)權(quán)制度，以下是在理論分析的基礎(chǔ)上提出的一些改革與完善當前制度安排的建議：

　�。ㄒ唬┘訌妼�資源豐富地區(qū)的政策支持力度

　　西部大開發(fā)戰(zhàn)略是為充分合理的利用西部地區(qū)豐富的自然資源以促進西部資源豐富地區(qū)迅速發(fā)展，縮小東西之間差距，實質(zhì)是中國區(qū)域經(jīng)濟梯度開發(fā)戰(zhàn)略的繼續(xù)。中央除在中西部地區(qū)進行一些基礎(chǔ)投資之外，并沒有給予這些地區(qū)多少優(yōu)惠政策，東中西之間由于以前重點發(fā)展東部戰(zhàn)略所形成的地區(qū)間的不平等格局尚未得到完全改變，東南沿海資源稀缺的省份還能夠以低廉的價格使用資源豐富地區(qū)的資源。東南沿海經(jīng)濟發(fā)展較好的省份對資源豐富地區(qū)的投資支持力度有限，因此國家除了要向資源豐富的中西部地區(qū)加強投資支持力度外，還要在政策上給予更多支持，使資源豐富地區(qū)能夠享受到資源開發(fā)帶來的好處。

　�。ǘ�）建立明晰的資源產(chǎn)權(quán)關(guān)系

　　資源產(chǎn)權(quán)改革的大方向是市場化，關(guān)鍵是將所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)明確區(qū)分開來，使所有者與經(jīng)營者形成一種經(jīng)濟契約關(guān)系。根據(jù)我國自然資源產(chǎn)權(quán)多樣化特征，應分門別類建立起多樣化的所有權(quán)體系。改變目前政出多頭的所有權(quán)結(jié)構(gòu)，由統(tǒng)一的機構(gòu)行使所有者管理權(quán)。打破傳統(tǒng)的“公有公用公營”的運行范式，引入自然環(huán)境資源使用權(quán)通過市場競爭有償獲得的產(chǎn)權(quán)安排制度。我國自然資源立法多以“如何確保國家對資源的有效、充分利用”為出發(fā)點，規(guī)定自然資源屬于國家和集體所有的同時，未從物權(quán)角度對自然資源使用權(quán)做出明確規(guī)范。為解決自然資源所有權(quán)與使用權(quán)權(quán)益不對等失效，必須實行使用者支付制度。建立完善的資源產(chǎn)權(quán)制度，整頓和規(guī)范資源產(chǎn)權(quán)，為培育和規(guī)范資源產(chǎn)權(quán)市場提供基礎(chǔ)支撐。

　�。ㄈ�）完善自然資源產(chǎn)權(quán)委托—代理監(jiān)督與約束機制

　　在我國現(xiàn)有制度下，自然資源的非法使用現(xiàn)象有自動恢復機制。這種機制形成的根源在于自然資源公有化產(chǎn)權(quán)制度和政府審批制度具有剛性，在自然資源所有權(quán)和控制權(quán)相分離的狀態(tài)下，由于控制權(quán)與收益權(quán)不對稱，各級政府官員都存在利用手中控制權(quán)進行尋租的動機，因而為非法行為自動恢復提供了條件。完善自然資源產(chǎn)權(quán)委托—代理監(jiān)督與約束機制，可成立專門的非政府機構(gòu)代表人民行使對政府這一代理者的監(jiān)督與約束的權(quán)利。還可引入資源產(chǎn)權(quán)代理者競爭機制，即引入政府間的競爭。自然資源產(chǎn)權(quán)代理，一個基本做法是把資源環(huán)境保護納入各級政府“政績”考核的指標體系。同時，政府間引入準市場化代理競爭，迫使政府對公民的各種需求做出迅速有效的反應，從而有效解決各種政府失效問題。

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