論建設(shè)監(jiān)理索賠管理
　　劉克芳
　　s徐州中國礦業(yè)大學(xué)建筑設(shè)計(jì)咨詢研究院有限公司
　　摘要：通過索賠事項(xiàng)在中國的引入詳細(xì)介紹了監(jiān)理工程師在索賠事項(xiàng)中扮演的角色，以及其重要性，強(qiáng)調(diào)企業(yè)多交流經(jīng)驗(yàn)，以提高其索賠的管理水平，增強(qiáng)他們的索賠認(rèn)識(shí)，維護(hù)企業(yè)的利益。
　　關(guān)鍵詞：索賠任務(wù)原則監(jiān)理工程師承包商重要性
　　1、索賠在我國的引入
　　解放以來，我國一直采用行政手段進(jìn)行土木工程建設(shè)，因而土建工程沒有“合同管理”，也沒有“索賠”之說。十一屆三中全會(huì)以后，在黨中央改革開放方針的指引下，魯布革電站成為大型土建工程對(duì)外開放的窗口和水電建設(shè)管理體制的試點(diǎn)，在我國首次實(shí)行國際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。魯布革工程管理局和外國承包商——日本大成建設(shè)株式會(huì)社簽訂了引水系統(tǒng)工程承包合同。從此，我們面對(duì)第一個(gè)土建施工國際承包合同的管理，“索賠”也就成為我們面臨的一個(gè)重要而嶄新的課題。
　　合同實(shí)施后，大成公司向我們首次提出的“業(yè)主違約索賠”是：由于業(yè)主未按合同規(guī)定提供合格的，三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場(chǎng)公路，承包商車輛只能在塊石墊層路面上行駛，引起輪胎嚴(yán)重的非正常消耗，要求業(yè)主給予400多條超消耗輪胎的補(bǔ)償。本來這是一項(xiàng)不難處理的索賠，又有外國專家的幫助，可我們顧慮重重，時(shí)間一拖再拖，金額一壓再壓，最后才補(bǔ)償了208條輪胎。對(duì)此，一傳十，十傳百，引起了一場(chǎng)輿論風(fēng)波。我們先是因?yàn)椴欢�索賠而違反了合同規(guī)定，又因?yàn)椴桓颐鎸?duì)索賠而一拖再拖。我國也就是從那個(gè)時(shí)候起，真正認(rèn)識(shí)到合同，意識(shí)到索賠，并且有一大批的項(xiàng)目管理者向著合同方向發(fā)展。因此，魯布革水利樞紐工程在我國工程建設(shè)管理模式的變革上具有里程碑的作用。
　　2、明確監(jiān)理工程師索賠管理的任務(wù)
　　⑴預(yù)測(cè)和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性；
　　在起草文件、下達(dá)指令、做出決定、答復(fù)請(qǐng)示時(shí)都應(yīng)注意到其完整性和嚴(yán)密性；頒發(fā)圖紙、做出計(jì)劃和實(shí)施方案時(shí)，都應(yīng)考慮其正確性和周密性，對(duì)自己的行為后果做出預(yù)測(cè)，盡力避免疏漏，以克服由于自己工作失誤而造成承包商的索賠。同時(shí)，預(yù)測(cè)干擾事件發(fā)生的可能、發(fā)生后的影響和損失的大小。
　�、仆ㄟ^有效的合同管理減少和避免索賠事件發(fā)生；
　　加強(qiáng)對(duì)合同的總體分析，特別是對(duì)合同責(zé)任、工程范圍、合同價(jià)格、工期要求等，要有一個(gè)明確的概念，一條清晰的思路，對(duì)任一項(xiàng)索賠的提出，都能及時(shí)正確地判斷出責(zé)任者；通過對(duì)合同監(jiān)督和跟蹤，不僅可以及早發(fā)現(xiàn)干擾事件，也可以及早采取措施降低干擾事件的影響，降低雙方損失；盡力促成三方之間建立一個(gè)良好的合作環(huán)境，使合同實(shí)施順利進(jìn)行，減少索賠事件發(fā)生。
　�、枪�正地處理和解決索賠。
　　索賠的合理解決，能使索賠方得到按合同規(guī)定的合理補(bǔ)差，而被索賠方又不多支付，且合同雙方都心悅誠服，對(duì)解決結(jié)果滿意。
　　3、切實(shí)做好對(duì)承包商的索賠報(bào)告的審查
　�、艑�(duì)索賠事件的審查
　　a.索賠證據(jù)的審查。
　　這里所說的證據(jù)是指與承包商收集的證據(jù)基本一致的索賠證據(jù)。
　　b.對(duì)延長工期要求的審查
　　1）工程拖延符合下列情況時(shí)，可批準(zhǔn)工程延期：①業(yè)主不能按合同條款的約定提供開工條件；②項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)發(fā)出工程變更指令而導(dǎo)致工程量增加；③合同中所涉及的任何可能造成工程延期的原因，如延期交圖、工程暫停，對(duì)合格工程的剝離檢查及不利的外界條件等；④異樣惡劣的氣候條件等不可抗力；⑤業(yè)主不能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使工程不能正常進(jìn)行；⑥除承包商自身以外的其他任何原因，如停水、停電等；2）造成工期延誤的原因是承包商的違約或應(yīng)由承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，則工期不能順延；3）如果被延誤的工作不是處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容，將不予批準(zhǔn)延期。
　　c.對(duì)索賠費(fèi)用審查的要求
　　對(duì)索賠費(fèi)用審查時(shí)，應(yīng)注意索賠計(jì)算的以下幾個(gè)方面：1）承包商可索賠的費(fèi)用內(nèi)容一般可以包括在以下幾方面：①人工費(fèi)，②設(shè)備費(fèi)，③材料費(fèi)，④保函手續(xù)費(fèi)，⑤貨款利息，⑥保險(xiǎn)費(fèi)，⑦利潤，⑧管理費(fèi)，⑨工程變更；2）索賠取費(fèi)的合理性；3）索賠計(jì)算的正確性：①正確區(qū)分停工損失與改變工作內(nèi)容或工作方法的功效降低損失的區(qū)別，②區(qū)分單價(jià)包干和合價(jià)包干，避免重復(fù)計(jì)算。
　�、茖�(duì)索賠事件的反駁
　　主要是監(jiān)理工程師要掌握工程建設(shè)過程中的第一手直接的證據(jù)材料，站在公正立場(chǎng)上，對(duì)各種不合理索賠或索賠中的不合理部分進(jìn)行反駁。通常對(duì)承包商的索賠提出質(zhì)疑的情況有：
　　①索賠事項(xiàng)不屬于業(yè)主或監(jiān)理工程師的責(zé)任，而是其他第三方的責(zé)任；
　�、跇I(yè)主與承包商共同負(fù)有責(zé)任，承包商必須劃分和證明雙方責(zé)任大�。�
　�、凼聦�(shí)依據(jù)不足；
　　④合同依據(jù)不足；
　�、莩邪�商未遵守意向通知的要求；
　�、藓贤�中的開脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了業(yè)主的補(bǔ)償責(zé)任；
　�、叱邪�商以前已經(jīng)放棄（明示或暗示）了索賠要求；
　�、喑邪�商沒有采取措施避免或減少損失；
　�、岢邪�商必須提供進(jìn)一步的證據(jù)；
　�、鈸p失計(jì)算夸大。
　　4、遵守索賠管理的原則
　　⑴預(yù)防為主的原則。任何索賠事件的出現(xiàn)，都會(huì)造成工程延期或成本加大，增加履行合同的困難，對(duì)于建設(shè)單位和施工單位雙方來說都是不利的，因此，監(jiān)理工程師應(yīng)努力從預(yù)防索賠發(fā)生著手，洞察工程實(shí)施中可能導(dǎo)致索賠的起因，防止或減少索賠事件的出現(xiàn)。
　�、乒�正原則。嚴(yán)格遵守法律規(guī)定、正確執(zhí)行合同文件，從事實(shí)出發(fā)，實(shí)事求是，索賠的處理和解決不損害工程整體效益和不違背工程總目標(biāo)。
　�、羌皶r(shí)履行職責(zé)原則。在合同規(guī)定的期限內(nèi)，及時(shí)下達(dá)通知、指令，表示認(rèn)可或滿意，以利于：①減少雙方的索賠機(jī)會(huì)，②制止干擾事件的影響擴(kuò)大；同時(shí)，要對(duì)索賠通知認(rèn)真研究，密切注意干擾事件的發(fā)展，掌握第一手資料，為評(píng)價(jià)分析索賠做準(zhǔn)備。否則，會(huì)加大雙方的不理解與矛盾，造成索賠的解決困難。
　�、葏f(xié)商一致原則。對(duì)合同雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)，使雙方對(duì)索賠的處理決定達(dá)成一致，利于后續(xù)工作。當(dāng)然，在協(xié)商不成的情況下監(jiān)理工程師有權(quán)做出決定。
　�、墒跈�(quán)的原則。監(jiān)理工程師在處理索賠事件，必須在合同規(guī)定、建設(shè)單位授權(quán)的權(quán)限之內(nèi)，當(dāng)索賠金額或延長工期時(shí)間超出授權(quán)范圍時(shí)，則監(jiān)理工程師應(yīng)向建設(shè)單位報(bào)告，在取得新的授權(quán)后才能做出決定。
　�、时仨氉⒁赓Y料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同施工企業(yè)、建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題的會(huì)議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取會(huì)議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時(shí)還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件編號(hào)檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。
　　5、結(jié)論
　　監(jiān)理單位在索賠的過程中扮演著中間人的角色，也起著舉足輕重的作用。監(jiān)理工程師堅(jiān)持索賠原則是必要的，然而在工程施工注意自己的言行和態(tài)度更加重要。因?yàn)樗麄兊膽B(tài)度和在工程中的決定往往潛在著一些索賠或是反索賠的機(jī)會(huì)，決定著索賠的成功與否。
　　因此，每個(gè)企業(yè)都要進(jìn)行這方面的基礎(chǔ)知識(shí)的普及，為企業(yè)提供一批熟悉合同和索賠的管理人員，使工程索賠盡快開展起來。首先是領(lǐng)導(dǎo)重視，認(rèn)識(shí)索賠的重要性，同時(shí)不斷督促工程技術(shù)人員特別是經(jīng)濟(jì)管理人員積極參加學(xué)習(xí)造價(jià)師、監(jiān)理工程師其他經(jīng)濟(jì)專業(yè)的課程，通過考試提高他們的業(yè)務(wù)水平和索賠管理水平。再有就是訂閱專業(yè)業(yè)務(wù)資料，多多交流這方面的經(jīng)驗(yàn)，才能提高索賠的管理水平，增強(qiáng)他們的索賠認(rèn)識(shí)，才能有效地維護(hù)企業(yè)的利益。

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