論建設(shè)監(jiān)理索賠管理
　　劉克芳
　　s徐州中國礦業(yè)大學(xué)建筑設(shè)計咨詢研究院有限公司
　　摘要：通過索賠事項在中國的引入詳細介紹了監(jiān)理工程師在索賠事項中扮演的角色，以及其重要性，強調(diào)企業(yè)多交流經(jīng)驗，以提高其索賠的管理水平，增強他們的索賠認識，維護企業(yè)的利益。
　　關(guān)鍵詞：索賠任務(wù)原則監(jiān)理工程師承包商重要性
　　1、索賠在我國的引入
　　解放以來，我國一直采用行政手段進行土木工程建設(shè)，因而土建工程沒有“合同管理”，也沒有“索賠”之說。十一屆三中全會以后，在黨中央改革開放方針的指引下，魯布革電站成為大型土建工程對外開放的窗口和水電建設(shè)管理體制的試點，在我國首次實行國際競爭性招標。魯布革工程管理局和外國承包商——日本大成建設(shè)株式會社簽訂了引水系統(tǒng)工程承包合同。從此，我們面對第一個土建施工國際承包合同的管理，“索賠”也就成為我們面臨的一個重要而嶄新的課題。
　　合同實施后，大成公司向我們首次提出的“業(yè)主違約索賠”是：由于業(yè)主未按合同規(guī)定提供合格的，三級標準的現(xiàn)場公路，承包商車輛只能在塊石墊層路面上行駛，引起輪胎嚴重的非正常消耗，要求業(yè)主給予400多條超消耗輪胎的補償。本來這是一項不難處理的索賠，又有外國專家的幫助，可我們顧慮重重，時間一拖再拖，金額一壓再壓，最后才補償了208條輪胎。對此，一傳十，十傳百，引起了一場輿論風波。我們先是因為不懂索賠而違反了合同規(guī)定，又因為不敢面對索賠而一拖再拖。我國也就是從那個時候起，真正認識到合同，意識到索賠，并且有一大批的項目管理者向著合同方向發(fā)展。因此，魯布革水利樞紐工程在我國工程建設(shè)管理模式的變革上具有里程碑的作用。
　　2、明確監(jiān)理工程師索賠管理的任務(wù)
　�、蓬A(yù)測和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性；
　　在起草文件、下達指令、做出決定、答復(fù)請示時都應(yīng)注意到其完整性和嚴密性；頒發(fā)圖紙、做出計劃和實施方案時，都應(yīng)考慮其正確性和周密性，對自己的行為后果做出預(yù)測，盡力避免疏漏，以克服由于自己工作失誤而造成承包商的索賠。同時，預(yù)測干擾事件發(fā)生的可能、發(fā)生后的影響和損失的大小。
　�、仆ㄟ^有效的合同管理減少和避免索賠事件發(fā)生；
　　加強對合同的總體分析，特別是對合同責任、工程范圍、合同價格、工期要求等，要有一個明確的概念，一條清晰的思路，對任一項索賠的提出，都能及時正確地判斷出責任者；通過對合同監(jiān)督和跟蹤，不僅可以及早發(fā)現(xiàn)干擾事件，也可以及早采取措施降低干擾事件的影響，降低雙方損失；盡力促成三方之間建立一個良好的合作環(huán)境，使合同實施順利進行，減少索賠事件發(fā)生。
　�、枪�正地處理和解決索賠。
　　索賠的合理解決，能使索賠方得到按合同規(guī)定的合理補差，而被索賠方又不多支付，且合同雙方都心悅誠服，對解決結(jié)果滿意。
　　3、切實做好對承包商的索賠報告的審查
　�、艑λ髻r事件的審查
　　a.索賠證據(jù)的審查。
　　這里所說的證據(jù)是指與承包商收集的證據(jù)基本一致的索賠證據(jù)。
　　b.對延長工期要求的審查
　　1）工程拖延符合下列情況時，可批準工程延期：①業(yè)主不能按合同條款的約定提供開工條件；②項目監(jiān)理機構(gòu)發(fā)出工程變更指令而導(dǎo)致工程量增加；③合同中所涉及的任何可能造成工程延期的原因，如延期交圖、工程暫停，對合格工程的剝離檢查及不利的外界條件等；④異樣惡劣的氣候條件等不可抗力；⑤業(yè)主不能按約定日期支付工程預(yù)付款、進度款，致使工程不能正常進行；⑥除承包商自身以外的其他任何原因，如停水、停電等；2）造成工期延誤的原因是承包商的違約或應(yīng)由承包商承擔風險，則工期不能順延；3）如果被延誤的工作不是處于施工進度計劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容，將不予批準延期。
　　c.對索賠費用審查的要求
　　對索賠費用審查時，應(yīng)注意索賠計算的以下幾個方面：1）承包商可索賠的費用內(nèi)容一般可以包括在以下幾方面：①人工費，②設(shè)備費，③材料費，④保函手續(xù)費，⑤貨款利息，⑥保險費，⑦利潤，⑧管理費，⑨工程變更；2）索賠取費的合理性；3）索賠計算的正確性：①正確區(qū)分停工損失與改變工作內(nèi)容或工作方法的功效降低損失的區(qū)別，②區(qū)分單價包干和合價包干，避免重復(fù)計算。
　�、茖λ髻r事件的反駁
　　主要是監(jiān)理工程師要掌握工程建設(shè)過程中的第一手直接的證據(jù)材料，站在公正立場上，對各種不合理索賠或索賠中的不合理部分進行反駁。通常對承包商的索賠提出質(zhì)疑的情況有：
　�、偎髻r事項不屬于業(yè)主或監(jiān)理工程師的責任，而是其他第三方的責任；
　�、跇I(yè)主與承包商共同負有責任，承包商必須劃分和證明雙方責任大��；
　�、凼聦嵰罁�(jù)不足；
　　④合同依據(jù)不足；
　�、莩邪�商未遵守意向通知的要求；
　�、藓贤�中的開脫責任條款已經(jīng)免除了業(yè)主的補償責任；
　�、叱邪�商以前已經(jīng)放棄（明示或暗示）了索賠要求；
　�、喑邪�商沒有采取措施避免或減少損失；
　　⑨承包商必須提供進一步的證據(jù)；
　　⑩損失計算夸大。
　　4、遵守索賠管理的原則
　�、蓬A(yù)防為主的原則。任何索賠事件的出現(xiàn)，都會造成工程延期或成本加大，增加履行合同的困難，對于建設(shè)單位和施工單位雙方來說都是不利的，因此，監(jiān)理工程師應(yīng)努力從預(yù)防索賠發(fā)生著手，洞察工程實施中可能導(dǎo)致索賠的起因，防止或減少索賠事件的出現(xiàn)。
　　⑵公正原則。嚴格遵守法律規(guī)定、正確執(zhí)行合同文件，從事實出發(fā)，實事求是，索賠的處理和解決不損害工程整體效益和不違背工程總目標。
　　⑶及時履行職責原則。在合同規(guī)定的期限內(nèi)，及時下達通知、指令，表示認可或滿意，以利于：①減少雙方的索賠機會，②制止干擾事件的影響擴大；同時，要對索賠通知認真研究，密切注意干擾事件的發(fā)展，掌握第一手資料，為評價分析索賠做準備。否則，會加大雙方的不理解與矛盾，造成索賠的解決困難。
　　⑷協(xié)商一致原則。對合同雙方應(yīng)及時進行溝通、協(xié)調(diào)，使雙方對索賠的處理決定達成一致，利于后續(xù)工作。當然，在協(xié)商不成的情況下監(jiān)理工程師有權(quán)做出決定。
　�、墒跈�(quán)的原則。監(jiān)理工程師在處理索賠事件，必須在合同規(guī)定、建設(shè)單位授權(quán)的權(quán)限之內(nèi)，當索賠金額或延長工期時間超出授權(quán)范圍時，則監(jiān)理工程師應(yīng)向建設(shè)單位報告，在取得新的授權(quán)后才能做出決定。
　�、时仨氉⒁赓Y料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同施工企業(yè)、建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進度問題和其他重大問題的會議應(yīng)當做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件編號檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。
　　5、結(jié)論
　　監(jiān)理單位在索賠的過程中扮演著中間人的角色，也起著舉足輕重的作用。監(jiān)理工程師堅持索賠原則是必要的，然而在工程施工注意自己的言行和態(tài)度更加重要。因為他們的態(tài)度和在工程中的決定往往潛在著一些索賠或是反索賠的機會，決定著索賠的成功與否。
　　因此，每個企業(yè)都要進行這方面的基礎(chǔ)知識的普及，為企業(yè)提供一批熟悉合同和索賠的管理人員，使工程索賠盡快開展起來。首先是領(lǐng)導(dǎo)重視，認識索賠的重要性，同時不斷督促工程技術(shù)人員特別是經(jīng)濟管理人員積極參加學(xué)習造價師、監(jiān)理工程師其他經(jīng)濟專業(yè)的課程，通過考試提高他們的業(yè)務(wù)水平和索賠管理水平。再有就是訂閱專業(yè)業(yè)務(wù)資料，多多交流這方面的經(jīng)驗，才能提高索賠的管理水平，增強他們的索賠認識，才能有效地維護企業(yè)的利益。

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