自20世紀(jì)60年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨提出人力資本理論后，在國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)和教育領(lǐng)域立即引起強(qiáng)烈的反響。接下來(lái)的這篇論文主要介紹的是人力資本和社會(huì)資本有何關(guān)系的經(jīng)濟(jì)論文。

　　摘要：人力資本和社會(huì)資本都有資本的投資性、生產(chǎn)性和增值性基本屬性，兩種資本之間既有積極的互動(dòng)效應(yīng)，又有消極的互動(dòng)效應(yīng)。人力資本理論是社會(huì)資本理論的基礎(chǔ)，二者之間具有邏輯上的關(guān)聯(lián)性。社會(huì)資本理論不僅是人力資本理論的補(bǔ)充，更是人力資本理論的深化和發(fā)展。作為研究工具的人力資本理論和社會(huì)資本理論都有其各自的理論假設(shè)和理論側(cè)重點(diǎn)，二者對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的解釋都具有局限性。只有把兩種理論結(jié)合起來(lái)，才能更好地研究和探索紛繁復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象。

　　關(guān)鍵詞：人力資本理論;社會(huì)資本理論;辨證關(guān)系

　　20世紀(jì)80年代法國(guó)社會(huì)學(xué)家布爾迪厄和美國(guó)社會(huì)學(xué)家科爾曼相繼提出社會(huì)資本理論，作為人力資本理論的補(bǔ)充和深化迅速運(yùn)用于世界政治、經(jīng)濟(jì)和教育領(lǐng)域的研究。人力資本和社會(huì)資本兩種資本理論的辯證關(guān)系，理論界多有分析和闡述�？茽柭�認(rèn)為在通常情況下，社會(huì)資本與人力資本相互補(bǔ)充。[1]356-357林南則認(rèn)為社會(huì)資本有助于人力資本的生產(chǎn)，而人力資本也可以導(dǎo)致社會(huì)資本的增加。[2]95國(guó)內(nèi)也有部分學(xué)者對(duì)人力資本理論與社會(huì)資本理論的關(guān)系做了研究。這些研究大多從人力資本理論的局限性出發(fā)，探討了人力資本理論到社會(huì)資本理論的發(fā)展軌跡，分析了社會(huì)資本理論對(duì)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新解釋功能。為了更加深入地探討人力資本理論和社會(huì)資本理論之間的辨證關(guān)系，本文在區(qū)分兩種資本本身和兩種資本理論解釋工具的不同層面分別探討二者之間的關(guān)系。

　　一、具有資本性質(zhì)的兩種資本之間的關(guān)系

　　作為具有資本性質(zhì)的人力資本和社會(huì)資本，可以從他們所具有的一般資本屬性、二者的互動(dòng)關(guān)系和功能上進(jìn)行比較分析。

　　1.二者均具有資本的一般屬性

　　人力資本概念出現(xiàn)以前，資本概念所指僅限于有形的物質(zhì)資本。這是由當(dāng)時(shí)的社會(huì)生產(chǎn)力水平所決定的，人們更多地把注意力放在物質(zhì)資本上，具有時(shí)代的局限性。社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展導(dǎo)致廣義資本觀的產(chǎn)生，撇開社會(huì)制度的差異，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中資本可以定義為“凡可以獲取利潤(rùn)之物都是資本”[3]。“凡是預(yù)期將來(lái)能獲得一定的利潤(rùn)或收益，而在目前一定時(shí)期內(nèi)付出代價(jià)獲得的所有物，就是資本。”[4]因此，資本的一般屬性具有投資性、生產(chǎn)性和增值性等特征。首先，人力資本和社會(huì)資本都是一種投資，都需花費(fèi)成本才能形成。人力資本強(qiáng)調(diào)通過(guò)獲取知識(shí)、形成能力、保持健康等過(guò)程的投入，需要通過(guò)對(duì)個(gè)體自身一定的投資形成。社會(huì)資本可能是個(gè)人后天獲得，也可能是先天存在于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中。要獲得嵌入于人與人之間關(guān)系中的社會(huì)資本，就得投資來(lái)維護(hù)這種關(guān)系。因此，“社會(huì)資本的生產(chǎn)不能夠不花費(fèi)成本，它也需要投資——即使不投資金錢，至少也要投資時(shí)間和精力。”[5]只是人力資本和社會(huì)資本的投資對(duì)象有所不同，人力資本投資于個(gè)體自身，而社會(huì)資本投資于個(gè)體或組織之間的各種社會(huì)關(guān)系。其次，人力資本和社會(huì)資本都具有增值性。物質(zhì)資本的使用過(guò)程本身是損耗的，而人力資本的使用過(guò)程是增值的。[6]人力資本會(huì)隨著勞動(dòng)者不斷的學(xué)習(xí)和應(yīng)用知識(shí)而積聚和增多，但如果人力資本長(zhǎng)時(shí)間處于閑置狀態(tài)，人力資本便會(huì)逐漸退化而貶值。社會(huì)資本也一樣，利用得越多，價(jià)值越大，不會(huì)由于使用而減少但會(huì)由于不使用而枯竭，具有再生性特征。人力資本和社會(huì)資本都可以在使用和生產(chǎn)過(guò)程中增值。正如奧斯特羅姆所言，“如果不使用，社會(huì)資本就會(huì)迅速惡化。如果不經(jīng)常鍛煉自己的技能，個(gè)人也會(huì)迅速地喪失其人力資本。”[7]

　　2.人力資本和社會(huì)資本的互動(dòng)關(guān)系

　　首先，人力資本和社會(huì)資本二者之間能夠互相促進(jìn)。社會(huì)資本有助于產(chǎn)生人力資本，社會(huì)關(guān)系廣泛和經(jīng)濟(jì)條件好的父母能夠?yàn)楹⒆荧@得較好的教育、培訓(xùn)以及技能等創(chuàng)造更多的機(jī)會(huì)。良好的人際關(guān)系會(huì)促進(jìn)雙方人力資本的增長(zhǎng)，互相學(xué)習(xí)、互通信息使雙方人力資本在無(wú)形中增加存量。同時(shí)，社會(huì)資本還有整合人力資本的作用，社會(huì)資本以其獨(dú)特的合作機(jī)制，對(duì)一定范圍內(nèi)的人際關(guān)系加以整合，通過(guò)提高有效利用率，激活、放大有限的人力資本，產(chǎn)生總體人力資本的整合效應(yīng)。因此，人力資本所處的社會(huì)環(huán)境決定了其能否充分發(fā)揮潛能。反過(guò)來(lái)，人力資本也會(huì)促進(jìn)社會(huì)資本的產(chǎn)生，受過(guò)良好教育與培訓(xùn)的個(gè)體社會(huì)交往能力強(qiáng)，往往能夠接觸和融入資源豐富的社會(huì)圈子和團(tuán)體中。因此，二者之間具有一種良性互動(dòng)的關(guān)系�？傊�，只有人力資本而沒有社會(huì)資本，人力資本的效用就不能充分發(fā)揮，同時(shí)人力資本也就失去了其存在的社會(huì)意義。反之，如果沒有人力資本做依托，社會(huì)資本就會(huì)成為無(wú)根之木，也沒有存在的必要性。[8]其次，人力資本和社會(huì)資本功能具有互為補(bǔ)充的關(guān)系。博克斯曼和費(fèi)拉普(BoxmanandFlap,1991)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)社會(huì)資本缺乏時(shí)，人力資本對(duì)收入的影響較大，而當(dāng)社會(huì)資本充裕時(shí)，人力資本對(duì)收入的影響較少。[9]此外，費(fèi)拉普和博克斯曼(FlapandBoxman,1998)對(duì)荷蘭經(jīng)理人員的研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于高層經(jīng)理，無(wú)論其人力資本處于什么層次，社會(huì)資本都會(huì)帶來(lái)更高的收入，但是當(dāng)社會(huì)資本處于高層次時(shí)，人力資本的回報(bào)會(huì)減少。[2]96這個(gè)研究意味著人力資本在地位獲得中對(duì)社會(huì)資本起著補(bǔ)充作用。國(guó)內(nèi)學(xué)者徐曉軍認(rèn)為，在目前我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)上，以人力資本積累的本科畢業(yè)為臨界值，在本科以下，社會(huì)資本對(duì)社會(huì)就業(yè)的貢獻(xiàn)率大于人力資本，而本科以上則剛好相反，本科水平本身則是人力資本與社會(huì)資本雙重作用并重的狀態(tài)。[10]以上研究均表明，人力資本與社會(huì)資本之間存在著相互補(bǔ)充的關(guān)系。

　　3.人力資本和社會(huì)資本之間的消極效應(yīng)

　　人力資本和社會(huì)資本之間具有消極的“馬太效應(yīng)”。依據(jù)社會(huì)分層理論，社會(huì)資源在社會(huì)各層級(jí)中的分布是不平等的，人力資本和社會(huì)資本會(huì)互相加劇對(duì)方在社會(huì)各層級(jí)中的不平等分布。教育是獲取人力資本的最主要途徑，教育支出水平?jīng)Q定了人力資本質(zhì)量形成的高低。而教育機(jī)會(huì)和教育支出水平的直接關(guān)系者是家庭，在眾多的家庭特征因素中，家庭的經(jīng)濟(jì)狀況、家長(zhǎng)的文化程度、家長(zhǎng)的職業(yè)以及家庭所處的地域環(huán)境等社會(huì)資本直接影響人力資本的獲得。因此，擁有較好社會(huì)資本的個(gè)體更容易獲取質(zhì)量較高的人力資本。反之，擁有較高人力資本的個(gè)體更容易產(chǎn)生和利用社會(huì)資本。人力資本和社會(huì)資本在社會(huì)階層中的分布存在著互相對(duì)應(yīng)的關(guān)系。這就使好者更好，差者更差，加劇兩種資本在社會(huì)各階層中的不平等分布。有時(shí)人力資本的提高是以犧牲社會(huì)資本為代價(jià)的。愛丁堡大學(xué)的斯庫(kù)勒(Schuller)教授在1997年的研究發(fā)現(xiàn)，一些個(gè)體總是沉浸在他們學(xué)習(xí)的課程之中，而沒有一點(diǎn)把所學(xué)的東西與別人分享的意識(shí)，包括朋友、同事、家庭和更廣闊的社會(huì)環(huán)境。人力資本因受教育程度的不斷提高而提高，但這種提高是以削弱人際溝通和人際關(guān)系為代價(jià)的。如果人力資本的積累確實(shí)獨(dú)立于社會(huì)環(huán)境之外，這種人力資本至多只有很有限的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而且這種人力資本也很可能會(huì)消逝。[11]社會(huì)資本同樣對(duì)人力資本有著消極的效應(yīng)。波斯特提出了“消極社會(huì)資本”概念，認(rèn)為社會(huì)資本限制了個(gè)人自由，社群或團(tuán)體的參與必然產(chǎn)生服從的要求，組織和團(tuán)體的規(guī)范對(duì)個(gè)體產(chǎn)生嚴(yán)格的控制水平，這樣很可能抑制了個(gè)體人力資本的發(fā)揮，抑制了個(gè)體創(chuàng)造性思維的產(chǎn)生，使人力資本的激勵(lì)功能受到影響。這樣，組織規(guī)范就被用來(lái)消除秀異之人，并且可能強(qiáng)迫更有野心的組織成員離開，從而使組織或團(tuán)體的人力資本和社會(huì)資本總量都受到損失。

　　二、作為資本理論研究工具的兩種理論之間的關(guān)系

　　1.社會(huì)資本理論是人力資本理論的延伸和發(fā)展

　　社會(huì)資本和人力資本一樣都是廣義資本觀發(fā)展的結(jié)果，人力資本為社會(huì)資本的提出建立了詞源上的基礎(chǔ)。人力資本理論在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展史上第一次將資本概念從錢物擴(kuò)展到人本身，啟發(fā)了人們提出社會(huì)資本理論。社會(huì)資本理論再在人本身的基礎(chǔ)上往前進(jìn)了一步，將資本概念延伸到人與人之間的關(guān)系上。因此，社會(huì)資本理論是人力資本理論的一種延伸，更是對(duì)人力資本理論的深入和發(fā)展。人力資本理論和社會(huì)資本理論都有其自身的理論假設(shè)，人力資本理論是建立在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)基礎(chǔ)上的，理性的個(gè)體追求功利的最大化。根據(jù)這一假設(shè)，社會(huì)由眾多獨(dú)立的個(gè)人組成，每個(gè)人的行動(dòng)都是為了實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)，社會(huì)系統(tǒng)的活動(dòng)便是這些個(gè)人行動(dòng)的總和。但是這一假設(shè)與現(xiàn)實(shí)生活中的人實(shí)有不同，“在現(xiàn)實(shí)生活中，個(gè)人并非獨(dú)立地行動(dòng)，目標(biāo)也并非以獨(dú)立的方式予以實(shí)現(xiàn)，個(gè)人追求的利益更不是完全以自我為中心。”[1]352因此，科爾曼和新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的代表人物格蘭諾維特等對(duì)人力資本等經(jīng)濟(jì)理論都有著非常直接的批判�？茽柭�說(shuō)，“經(jīng)濟(jì)理論存在一種失誤，即使在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中也不例外，忽視個(gè)人的關(guān)系及其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)生信任、建立期望以及確定和實(shí)施規(guī)范的重要影響”。[1]353每個(gè)人的行動(dòng)都是嵌入在人與人之間的關(guān)系當(dāng)中的，科爾曼認(rèn)為的理性行動(dòng)就是指為了達(dá)到一定的目的或?yàn)榱双@得一定的資源而通過(guò)人際關(guān)系或社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所表現(xiàn)出來(lái)的社會(huì)性行動(dòng)。格蘭諾維特全面駁斥了“人的不完全社會(huì)化”，他對(duì)主流經(jīng)濟(jì)理論提出了相同的批判，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)交易是嵌入于社會(huì)關(guān)系之中的。主流經(jīng)濟(jì)理論的失誤在于，忽視了個(gè)人關(guān)系及其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)生信任、建立期望以及確定和實(shí)施規(guī)范的重要影響。[12]也就是說(shuō)，人力資本理論研究的是獨(dú)立的個(gè)體，是沒有經(jīng)過(guò)社會(huì)融合的人，社會(huì)中的人還有其它各種非理性、非經(jīng)濟(jì)、持久起作用但變化緩慢的文化習(xí)俗和價(jià)值追求。人力資本的個(gè)體依附性特征決定了人力資本理論運(yùn)用的局限性，忽視了群體人力資本的研究，尤其無(wú)法解釋個(gè)體或群體之間的關(guān)系。而社會(huì)資本存在于人與人之間的各種關(guān)系中，它關(guān)注的是處于各種社會(huì)結(jié)構(gòu)中的人。因此，理性社會(huì)人可以說(shuō)是社會(huì)資本理論的假設(shè)基礎(chǔ)，它試圖把人力資本理論的微觀層次的個(gè)人選擇與宏觀層次的集體和社會(huì)選擇結(jié)合在一起，是資本理論假設(shè)的一種進(jìn)步和發(fā)展。社會(huì)資本理論突破了人力資本理論單純將人作為資本要素的研究，將人提升到資本運(yùn)用的主體地位。社會(huì)資本理論對(duì)人的審視層次更高，更接近人本身具有的主體生存狀態(tài)。社會(huì)資本理論的提出反映了社會(huì)科學(xué)中一度削弱和低沉的人本精神的復(fù)興。理性選擇范式雖然順應(yīng)了市場(chǎng)對(duì)社會(huì)全面滲透的現(xiàn)實(shí)，但是夸大了生活中沖突的一面，對(duì)人的理解片面化、實(shí)用化，追求定量分析和指標(biāo)體系背離了社會(huì)科學(xué)研究關(guān)注人、完善人的根本目的和基本精神，忽視了社會(huì)心理的人際關(guān)系、群體間關(guān)系的作用。[13]另外，社會(huì)資本理論直接把社會(huì)心理這一無(wú)形資本因素引入了對(duì)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的分析中，彌補(bǔ)了人力資本理論在這些研究領(lǐng)域中的不足和缺陷，使許多社會(huì)現(xiàn)象更加全面地展示在我們面前。在研究視角上，人力資本理論雖然也從世界各國(guó)之間競(jìng)爭(zhēng)的角度涉及到宏觀視野，但是總體上還是微觀個(gè)體分析法，從個(gè)體人力資本的投入成本與產(chǎn)出效益分析人力資本。[14]社會(huì)資本理論同樣關(guān)注微觀個(gè)體的行為選擇，關(guān)注影響微觀個(gè)體行為選擇的社會(huì)關(guān)系。但社會(huì)資本理論更傾向于宏觀分析法，從群體人力資本的角度，研究什么樣的社會(huì)組織結(jié)構(gòu)、社會(huì)心理結(jié)構(gòu)能夠提高社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這是社會(huì)資本理論對(duì)人力資本理論研究方法的一種突破和發(fā)展，也是人類社會(huì)科學(xué)研究進(jìn)步的一種明證。因此，無(wú)論從理論假設(shè)和理論內(nèi)容上，還是從理論研究視角上看，與其說(shuō)社會(huì)資本理論是人力資本理論的一種補(bǔ)充，不如說(shuō)社會(huì)資本理論更是對(duì)人力資本理論的深化和發(fā)展。

　　閱讀期刊：《人力資源管理》

　　《人力資源管理》雜志創(chuàng)刊時(shí)間：2006年，是經(jīng)國(guó)家新聞出版總署正式批準(zhǔn)、內(nèi)蒙古日?qǐng)?bào)社主管；中國(guó)人事科學(xué)研究院、內(nèi)蒙古日?qǐng)?bào)社、北京大學(xué)人力資源開發(fā)與管理中心聯(lián)合主辦，（國(guó)際刊號(hào)：ISSN1673-8209，國(guó)內(nèi)刊號(hào):CN15-1346/F，郵發(fā)代號(hào)：16-293），是我國(guó)為數(shù)不多的專門為人力資源部門等量身定做的專業(yè)重點(diǎn)核心期刊。

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