自20世紀(jì)60年代美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨提出人力資本理論后，在國際政治、經(jīng)濟(jì)和教育領(lǐng)域立即引起強(qiáng)烈的反響。接下來的這篇論文主要介紹的是人力資本和社會資本有何關(guān)系的經(jīng)濟(jì)論文。

　　摘要：人力資本和社會資本都有資本的投資性、生產(chǎn)性和增值性基本屬性，兩種資本之間既有積極的互動效應(yīng)，又有消極的互動效應(yīng)。人力資本理論是社會資本理論的基礎(chǔ)，二者之間具有邏輯上的關(guān)聯(lián)性。社會資本理論不僅是人力資本理論的補(bǔ)充，更是人力資本理論的深化和發(fā)展。作為研究工具的人力資本理論和社會資本理論都有其各自的理論假設(shè)和理論側(cè)重點，二者對社會現(xiàn)象的解釋都具有局限性。只有把兩種理論結(jié)合起來，才能更好地研究和探索紛繁復(fù)雜的社會現(xiàn)象。

　　關(guān)鍵詞：人力資本理論;社會資本理論;辨證關(guān)系

　　20世紀(jì)80年代法國社會學(xué)家布爾迪厄和美國社會學(xué)家科爾曼相繼提出社會資本理論，作為人力資本理論的補(bǔ)充和深化迅速運(yùn)用于世界政治、經(jīng)濟(jì)和教育領(lǐng)域的研究。人力資本和社會資本兩種資本理論的辯證關(guān)系，理論界多有分析和闡述�？茽柭�認(rèn)為在通常情況下，社會資本與人力資本相互補(bǔ)充。[1]356-357林南則認(rèn)為社會資本有助于人力資本的生產(chǎn)，而人力資本也可以導(dǎo)致社會資本的增加。[2]95國內(nèi)也有部分學(xué)者對人力資本理論與社會資本理論的關(guān)系做了研究。這些研究大多從人力資本理論的局限性出發(fā)，探討了人力資本理論到社會資本理論的發(fā)展軌跡，分析了社會資本理論對教育經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)增長的新解釋功能。為了更加深入地探討人力資本理論和社會資本理論之間的辨證關(guān)系，本文在區(qū)分兩種資本本身和兩種資本理論解釋工具的不同層面分別探討二者之間的關(guān)系。

　　一、具有資本性質(zhì)的兩種資本之間的關(guān)系

　　作為具有資本性質(zhì)的人力資本和社會資本，可以從他們所具有的一般資本屬性、二者的互動關(guān)系和功能上進(jìn)行比較分析。

　　1.二者均具有資本的一般屬性

　　人力資本概念出現(xiàn)以前，資本概念所指僅限于有形的物質(zhì)資本。這是由當(dāng)時的社會生產(chǎn)力水平所決定的，人們更多地把注意力放在物質(zhì)資本上，具有時代的局限性。社會生產(chǎn)力的發(fā)展導(dǎo)致廣義資本觀的產(chǎn)生，撇開社會制度的差異，市場經(jīng)濟(jì)中資本可以定義為“凡可以獲取利潤之物都是資本”[3]。“凡是預(yù)期將來能獲得一定的利潤或收益，而在目前一定時期內(nèi)付出代價獲得的所有物，就是資本。”[4]因此，資本的一般屬性具有投資性、生產(chǎn)性和增值性等特征。首先，人力資本和社會資本都是一種投資，都需花費(fèi)成本才能形成。人力資本強(qiáng)調(diào)通過獲取知識、形成能力、保持健康等過程的投入，需要通過對個體自身一定的投資形成。社會資本可能是個人后天獲得，也可能是先天存在于社會結(jié)構(gòu)之中。要獲得嵌入于人與人之間關(guān)系中的社會資本，就得投資來維護(hù)這種關(guān)系。因此，“社會資本的生產(chǎn)不能夠不花費(fèi)成本，它也需要投資——即使不投資金錢，至少也要投資時間和精力。”[5]只是人力資本和社會資本的投資對象有所不同，人力資本投資于個體自身，而社會資本投資于個體或組織之間的各種社會關(guān)系。其次，人力資本和社會資本都具有增值性。物質(zhì)資本的使用過程本身是損耗的，而人力資本的使用過程是增值的。[6]人力資本會隨著勞動者不斷的學(xué)習(xí)和應(yīng)用知識而積聚和增多，但如果人力資本長時間處于閑置狀態(tài)，人力資本便會逐漸退化而貶值。社會資本也一樣，利用得越多，價值越大，不會由于使用而減少但會由于不使用而枯竭，具有再生性特征。人力資本和社會資本都可以在使用和生產(chǎn)過程中增值。正如奧斯特羅姆所言，“如果不使用，社會資本就會迅速惡化。如果不經(jīng)常鍛煉自己的技能，個人也會迅速地喪失其人力資本。”[7]

　　2.人力資本和社會資本的互動關(guān)系

　　首先，人力資本和社會資本二者之間能夠互相促進(jìn)。社會資本有助于產(chǎn)生人力資本，社會關(guān)系廣泛和經(jīng)濟(jì)條件好的父母能夠為孩子獲得較好的教育、培訓(xùn)以及技能等創(chuàng)造更多的機(jī)會。良好的人際關(guān)系會促進(jìn)雙方人力資本的增長，互相學(xué)習(xí)、互通信息使雙方人力資本在無形中增加存量。同時，社會資本還有整合人力資本的作用，社會資本以其獨特的合作機(jī)制，對一定范圍內(nèi)的人際關(guān)系加以整合，通過提高有效利用率，激活、放大有限的人力資本，產(chǎn)生總體人力資本的整合效應(yīng)。因此，人力資本所處的社會環(huán)境決定了其能否充分發(fā)揮潛能。反過來，人力資本也會促進(jìn)社會資本的產(chǎn)生，受過良好教育與培訓(xùn)的個體社會交往能力強(qiáng)，往往能夠接觸和融入資源豐富的社會圈子和團(tuán)體中。因此，二者之間具有一種良性互動的關(guān)系。總之，只有人力資本而沒有社會資本，人力資本的效用就不能充分發(fā)揮，同時人力資本也就失去了其存在的社會意義。反之，如果沒有人力資本做依托，社會資本就會成為無根之木，也沒有存在的必要性。[8]其次，人力資本和社會資本功能具有互為補(bǔ)充的關(guān)系。博克斯曼和費(fèi)拉普(BoxmanandFlap,1991)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)社會資本缺乏時，人力資本對收入的影響較大，而當(dāng)社會資本充裕時，人力資本對收入的影響較少。[9]此外，費(fèi)拉普和博克斯曼(FlapandBoxman,1998)對荷蘭經(jīng)理人員的研究發(fā)現(xiàn)，對于高層經(jīng)理，無論其人力資本處于什么層次，社會資本都會帶來更高的收入，但是當(dāng)社會資本處于高層次時，人力資本的回報會減少。[2]96這個研究意味著人力資本在地位獲得中對社會資本起著補(bǔ)充作用。國內(nèi)學(xué)者徐曉軍認(rèn)為，在目前我國勞動力市場上，以人力資本積累的本科畢業(yè)為臨界值，在本科以下，社會資本對社會就業(yè)的貢獻(xiàn)率大于人力資本，而本科以上則剛好相反，本科水平本身則是人力資本與社會資本雙重作用并重的狀態(tài)。[10]以上研究均表明，人力資本與社會資本之間存在著相互補(bǔ)充的關(guān)系。

　　3.人力資本和社會資本之間的消極效應(yīng)

　　人力資本和社會資本之間具有消極的“馬太效應(yīng)”。依據(jù)社會分層理論，社會資源在社會各層級中的分布是不平等的，人力資本和社會資本會互相加劇對方在社會各層級中的不平等分布。教育是獲取人力資本的最主要途徑，教育支出水平?jīng)Q定了人力資本質(zhì)量形成的高低。而教育機(jī)會和教育支出水平的直接關(guān)系者是家庭，在眾多的家庭特征因素中，家庭的經(jīng)濟(jì)狀況、家長的文化程度、家長的職業(yè)以及家庭所處的地域環(huán)境等社會資本直接影響人力資本的獲得。因此，擁有較好社會資本的個體更容易獲取質(zhì)量較高的人力資本。反之，擁有較高人力資本的個體更容易產(chǎn)生和利用社會資本。人力資本和社會資本在社會階層中的分布存在著互相對應(yīng)的關(guān)系。這就使好者更好，差者更差，加劇兩種資本在社會各階層中的不平等分布。有時人力資本的提高是以犧牲社會資本為代價的。愛丁堡大學(xué)的斯庫勒(Schuller)教授在1997年的研究發(fā)現(xiàn)，一些個體總是沉浸在他們學(xué)習(xí)的課程之中，而沒有一點把所學(xué)的東西與別人分享的意識，包括朋友、同事、家庭和更廣闊的社會環(huán)境。人力資本因受教育程度的不斷提高而提高，但這種提高是以削弱人際溝通和人際關(guān)系為代價的。如果人力資本的積累確實獨立于社會環(huán)境之外，這種人力資本至多只有很有限的社會和經(jīng)濟(jì)價值，而且這種人力資本也很可能會消逝。[11]社會資本同樣對人力資本有著消極的效應(yīng)。波斯特提出了“消極社會資本”概念，認(rèn)為社會資本限制了個人自由，社群或團(tuán)體的參與必然產(chǎn)生服從的要求，組織和團(tuán)體的規(guī)范對個體產(chǎn)生嚴(yán)格的控制水平，這樣很可能抑制了個體人力資本的發(fā)揮，抑制了個體創(chuàng)造性思維的產(chǎn)生，使人力資本的激勵功能受到影響。這樣，組織規(guī)范就被用來消除秀異之人，并且可能強(qiáng)迫更有野心的組織成員離開，從而使組織或團(tuán)體的人力資本和社會資本總量都受到損失。

　　二、作為資本理論研究工具的兩種理論之間的關(guān)系

　　1.社會資本理論是人力資本理論的延伸和發(fā)展

　　社會資本和人力資本一樣都是廣義資本觀發(fā)展的結(jié)果，人力資本為社會資本的提出建立了詞源上的基礎(chǔ)。人力資本理論在經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展史上第一次將資本概念從錢物擴(kuò)展到人本身，啟發(fā)了人們提出社會資本理論。社會資本理論再在人本身的基礎(chǔ)上往前進(jìn)了一步，將資本概念延伸到人與人之間的關(guān)系上。因此，社會資本理論是人力資本理論的一種延伸，更是對人力資本理論的深入和發(fā)展。人力資本理論和社會資本理論都有其自身的理論假設(shè)，人力資本理論是建立在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)基礎(chǔ)上的，理性的個體追求功利的最大化。根據(jù)這一假設(shè)，社會由眾多獨立的個人組成，每個人的行動都是為了實現(xiàn)各自的目標(biāo)，社會系統(tǒng)的活動便是這些個人行動的總和。但是這一假設(shè)與現(xiàn)實生活中的人實有不同，“在現(xiàn)實生活中，個人并非獨立地行動，目標(biāo)也并非以獨立的方式予以實現(xiàn)，個人追求的利益更不是完全以自我為中心。”[1]352因此，科爾曼和新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)的代表人物格蘭諾維特等對人力資本等經(jīng)濟(jì)理論都有著非常直接的批判�？茽柭�說，“經(jīng)濟(jì)理論存在一種失誤，即使在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中也不例外，忽視個人的關(guān)系及其社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對產(chǎn)生信任、建立期望以及確定和實施規(guī)范的重要影響”。[1]353每個人的行動都是嵌入在人與人之間的關(guān)系當(dāng)中的，科爾曼認(rèn)為的理性行動就是指為了達(dá)到一定的目的或為了獲得一定的資源而通過人際關(guān)系或社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所表現(xiàn)出來的社會性行動。格蘭諾維特全面駁斥了“人的不完全社會化”，他對主流經(jīng)濟(jì)理論提出了相同的批判，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)交易是嵌入于社會關(guān)系之中的。主流經(jīng)濟(jì)理論的失誤在于，忽視了個人關(guān)系及其社會網(wǎng)絡(luò)對產(chǎn)生信任、建立期望以及確定和實施規(guī)范的重要影響。[12]也就是說，人力資本理論研究的是獨立的個體，是沒有經(jīng)過社會融合的人，社會中的人還有其它各種非理性、非經(jīng)濟(jì)、持久起作用但變化緩慢的文化習(xí)俗和價值追求。人力資本的個體依附性特征決定了人力資本理論運(yùn)用的局限性，忽視了群體人力資本的研究，尤其無法解釋個體或群體之間的關(guān)系。而社會資本存在于人與人之間的各種關(guān)系中，它關(guān)注的是處于各種社會結(jié)構(gòu)中的人。因此，理性社會人可以說是社會資本理論的假設(shè)基礎(chǔ)，它試圖把人力資本理論的微觀層次的個人選擇與宏觀層次的集體和社會選擇結(jié)合在一起，是資本理論假設(shè)的一種進(jìn)步和發(fā)展。社會資本理論突破了人力資本理論單純將人作為資本要素的研究，將人提升到資本運(yùn)用的主體地位。社會資本理論對人的審視層次更高，更接近人本身具有的主體生存狀態(tài)。社會資本理論的提出反映了社會科學(xué)中一度削弱和低沉的人本精神的復(fù)興。理性選擇范式雖然順應(yīng)了市場對社會全面滲透的現(xiàn)實，但是夸大了生活中沖突的一面，對人的理解片面化、實用化，追求定量分析和指標(biāo)體系背離了社會科學(xué)研究關(guān)注人、完善人的根本目的和基本精神，忽視了社會心理的人際關(guān)系、群體間關(guān)系的作用。[13]另外，社會資本理論直接把社會心理這一無形資本因素引入了對社會政治經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的分析中，彌補(bǔ)了人力資本理論在這些研究領(lǐng)域中的不足和缺陷，使許多社會現(xiàn)象更加全面地展示在我們面前。在研究視角上，人力資本理論雖然也從世界各國之間競爭的角度涉及到宏觀視野，但是總體上還是微觀個體分析法，從個體人力資本的投入成本與產(chǎn)出效益分析人力資本。[14]社會資本理論同樣關(guān)注微觀個體的行為選擇，關(guān)注影響微觀個體行為選擇的社會關(guān)系。但社會資本理論更傾向于宏觀分析法，從群體人力資本的角度，研究什么樣的社會組織結(jié)構(gòu)、社會心理結(jié)構(gòu)能夠提高社會勞動生產(chǎn)率，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)增長。這是社會資本理論對人力資本理論研究方法的一種突破和發(fā)展，也是人類社會科學(xué)研究進(jìn)步的一種明證。因此，無論從理論假設(shè)和理論內(nèi)容上，還是從理論研究視角上看，與其說社會資本理論是人力資本理論的一種補(bǔ)充，不如說社會資本理論更是對人力資本理論的深化和發(fā)展。

　　閱讀期刊：《人力資源管理》

　　《人力資源管理》雜志創(chuàng)刊時間：2006年，是經(jīng)國家新聞出版總署正式批準(zhǔn)、內(nèi)蒙古日報社主管；中國人事科學(xué)研究院、內(nèi)蒙古日報社、北京大學(xué)人力資源開發(fā)與管理中心聯(lián)合主辦，（國際刊號：ISSN1673-8209，國內(nèi)刊號:CN15-1346/F，郵發(fā)代號：16-293），是我國為數(shù)不多的專門為人力資源部門等量身定做的專業(yè)重點核心期刊。

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