工程施工索賠總結與體會
摘要：建設工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟損失或權利損害，通過合同規(guī)定的程序向對方提出經(jīng)濟或時間補償要求的行為。是承包商和業(yè)主之間承擔風險比例的合理再分配。關鍵詞：工程施工;風險;索賠
索賠是一種正當?shù)臋嗬�，同守約并不矛盾。恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務，只有堅持守約才能保證合同的正常執(zhí)行。承包商提出索賠要求有它的必然性。因為在每項工程承包過程中采取哪種形式的合同是業(yè)主決定，每個合同的具體條文是站在業(yè)主立場上編寫的，承包商即使在決標前的談判中也只能是在個別條款上使業(yè)主做出某種讓步。再加上承包商在激烈的投標競爭中以較低價格得標，實施過程中稍遇條件的變化即要處于虧損的威脅之下，他必然尋找一切可能的索賠機會來減少自己的風險。因此，也可以說索賠是承包商和業(yè)主之間承擔風險比例的合理再分配。
1.索賠的含義。索賠含義廣泛但可以概括為如下3個方面： (1)一方違約使另一方蒙受損失，受損方向對方提出賠償損失的要求; (2)發(fā)生應由業(yè)主承擔責任的特殊風險或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補償損失要求; (3)承包商本人應當獲得的正當利益，由于沒能及時得到監(jiān)理工程師的確認和業(yè)主應給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。
2.索賠和反索賠索賠是雙方面的，一般稱索賠指承包商向業(yè)主的索賠。而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠。這是因為與承包商向業(yè)主的索賠相比較，業(yè)主向承包商的索賠具有以下2個特點： (1)發(fā)生的頻率要低得多。(2)在向承包商的索賠處理中業(yè)主處于主動地位，可以直接從工程款中扣抵。
3.業(yè)主向承包商索賠
3.1索賠理由。承包商的違約行為大致可包括以下幾種：
(1)沒有如約遞交履約保函;
(2)沒有按合同中的規(guī)定保險;
(3)由于承包商的責任延誤工期;(4)質量缺陷;(5)對承包商使用不合格材料;(6)承包商所設計圖紙的設計責任;(7)承包商破產(chǎn)或嚴重違約不得不終止合同;(8)其他一些原因。 3.2索賠處理方式一般索賠可采取下列幾種方法補償業(yè)主損失。
(1)應付給承包商的中期進度付款內扣除。
(2)從滯留金內扣除。
(3)從履約保函內扣除或沒收履約保函。
(4)如果承包商嚴重違反合同，給業(yè)主帶來了即使采取上述各種措施也不足以補償?shù)膿p失，還可以扣留承包商在現(xiàn)場的材料、設備、臨時設施等財產(chǎn)作為補償，或者按法律規(guī)定作為承包商的一種債務而要求賠償。
4.承包商向業(yè)主索賠
4.1合同文件引起的索賠 在索賠案例中，關于合同條件、工程量和價格表方面出現(xiàn)的問題較多。有關合同條件的索賠內容常見于如下兩個方面：
(1)合同文件的組成問題引起索賠。合同是在投標后通過雙方協(xié)商修改最后確定的，如果修改時已將投標前后承包商與業(yè)主或招標委員會的來往函件澄清后寫入合同補遺文件并簽字。如果忽略了這個聲明，當信件內容與合同內容發(fā)生矛盾時，就容易引起雙方爭執(zhí)而導致索賠。
(2)合同缺陷。合同缺陷表現(xiàn)為合同文件不嚴謹甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯誤。這不僅包括商務條款中的缺陷，也包括技術規(guī)范和圖紙中的缺陷。
4.2因意外風險和不可預見因素引起的索賠 合同執(zhí)行過程中，如果發(fā)生意外風險和不可預見因素而使承包商蒙受損失時，他有權向業(yè)主要求給予補償。
(1)人力不可抗拒的自然災害。自然災害的經(jīng)濟損失該向保險公司索賠。除此之外，承包商還有權向業(yè)主要求順延工期，也就是提出工期索賠要求。 (2)特殊風險。合同條件中規(guī)定應由業(yè)主承擔責任的戰(zhàn)爭爆發(fā)等風險發(fā)生時可得到索賠。
4.3設計圖紙或工作量表中的錯誤引起索賠 交給承包商的標書中，圖紙或工作量表有時難免會出現(xiàn)錯誤，如果由于改正這些錯誤而使費用增加或工期延長，承包商有權提出索賠。這種錯誤包括：
(1)設計圖紙與工作量表中的要求不符。
(2)現(xiàn)場條件與設計圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量。
(3)純粹的工作量錯誤。即使是固定總價式合同，如果工作量有較大出入，影響到整個施工計劃，承包商也應獲得補償。
4.4業(yè)主應負的責任引起索賠
項目實施過程中有時會出現(xiàn)業(yè)主違約或推定某一事件的發(fā)生他應承擔部分責任，招致承包商提出索賠要求。
(1)拖延提供施工場地;
(2)拖延支付應付款;
(3)指定分包商違約;
(4)業(yè)主提前占用部分永久工程引起的損失;
(5)業(yè)主要求趕工。
5.索賠程序
5.1提出索賠意向
�、磐ㄟ^對事件的分析與比較，及時發(fā)現(xiàn)并準確把握索賠機會，提出索賠意向。
�、飘敯l(fā)現(xiàn)索賠事件后，在合同規(guī)定的時限內及時向監(jiān)理工程師提出索賠意向通知，明確表示對事件的索賠意愿和要求。
5.2索賠工作準備
�、磐ㄟ^對合同實施的跟蹤、分析、診斷，進行詳細調查，了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件真實情況。
�、漆槍κ录䲟p害的原因和范圍進行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據(jù)。
�、沁M行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結果，確定索賠價值。
�、葢谒髻r事件持續(xù)期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價值的計算等詳細資料和記錄。
�、善鸩菟髻r報告，表達索賠要求并附有支持這個要求的詳細依據(jù)資料。
5.3索賠分類時限與過程
⑴圖紙延期的索賠：當接到中標通知書后的規(guī)定時間內，承包商可以得到由業(yè)主或其委托的設計單位免費提供的施工圖紙、技術規(guī)范和其他技術資料，接受技術交底，否則承包商可以依照合同約定提出索賠申請，以接到中標通知書后的規(guī)定時間期滿后的第2天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。
�、茞毫託夂驅е碌乃髻r：一般為工程損失索賠和工期索賠;此類索賠計算應在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。
�、潜O(jiān)理工程師導致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令當天為起算日，按其指令完成該項工作的日期為索賠事件結束日。
�、裙こ套兏乃髻r：一般是指工程項目已經(jīng)在施工階段或此后進行的設計變更，或工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等，因此承包商應為收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更文件日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。
�、刹豢深A見引起的索賠：由于在工程招投標時施工圖紙或其他技術資料不全，如地質、地基處理等項目使承包商無法作出正確計算，此類一般索賠工程量增加或需重新投入新工藝、新設備等費用和工期。承包商計算索賠起算日應在雙方確認未預見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。
�、释獠凯h(huán)境引起的索賠：由于外部環(huán)境條件影響，如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等屬業(yè)主原因引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調或外部環(huán)境影響消失日為索賠事件結束日。⑺承包商原因導致第三方糾紛的索賠：由于承包商延誤工期導致業(yè)主違約于第三方，以施工合同約定工程交付日為起算日，**交付使用手續(xù)后為結束日，同時轉移第三方要求的賠償于承包商;由于質量問題違約于第三方，承包商除按合同規(guī)定保證質量達到合格外，同時轉移第三方要求的賠償于承包商。⑻如果索賠事件持續(xù)存在，28天還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時，應當按照合同約定或工程師合理要求的時間間隔(一般為28天)，定期陸續(xù)報告每個時間段內的索賠要求和索賠證據(jù)資料，在該項索賠事件的影響結束后的28天內，整理索賠論證資料并累計索賠總額，做出最終索賠報告。
5.4事件記錄
⑴索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止認真做好同期記錄。索賠事件造成現(xiàn)場損失時，必須做好現(xiàn)場情況資料收集和影音資料的完整收集，且裝訂、說明后通過監(jiān)理工程師簽字確認，作為索賠證據(jù)。
⑵記錄內容包括事件發(fā)生時和過程中現(xiàn)場實際狀況、造成現(xiàn)場人員、機械設備的損害和閑置清單;工期延誤時間;損害影響程度;費用增加項目的所需人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。
5.5階段性索賠報告
�、女斔髻r事件在持續(xù)進行時，承包商應當向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性索賠報告，說明索賠事件的損失款額和損害影響程度以及工期索賠。
�、飘斈稠椝髻r事件通過長時間影響結束后，應該累計結果作出最終索賠報告。5.6最終索賠報告⑴當索賠事件造成的影響結束后，應在合同規(guī)定時間內向監(jiān)理工程師提交最終索賠報告。
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�、僬轿募�。
�、谔顚懰髻r項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和索賠工期的申請表。
�、奂号鷱偷乃髻r意向書。
�、芩髻r事件的起因、經(jīng)過和結束的過程描述及其編制說明。
⑤與索賠事件有關的各種往來文件，包括證明材料和計算資料等附件。
6.索賠的證據(jù)與依據(jù)
6.1索賠證據(jù)的基本要求
(1)索賠證據(jù)必須具備真實性。
(2)索賠證據(jù)必須具有全面性。
(3)索賠證據(jù)必須符合特定條件。索賠證據(jù)必須是索賠事件發(fā)生時的書面文件。
(4)索賠證據(jù)必須具備及時性。
6.2索賠的依據(jù)有以下幾個方面：
(1)招標文件、施工合同文本及附件，其他各簽約(如備忘錄、修正案等)，經(jīng)認可的工程實施計劃、各種工程圖紙、技術規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報告中直接引用。
(2)雙方的往來信件及各種會談紀要。在合同履行過程中，業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商定期或不定期的會談所作出的決議或決定，是合同的補充，應作為合同的組成部分。
(3)進度計劃和具體的進度以及項目現(xiàn)場的有關文件。進度計劃和具體的進度安排是和現(xiàn)場有關文件變更索賠的重要證據(jù)。
(4)氣象資料、工程檢查驗收報告、技術鑒定報告，工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。
(5)國家有關法律、法令、政策文件，官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)，各種會計核算資料，材料的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的憑據(jù)。 可見，索賠要有證據(jù)，證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠就不可能成立。
7.對索賠的理解與總結7.1首先要明確索賠是雙向的。通常泛稱索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠，其實是雙方同時互動，互相存在的。因此，必須清楚認識索賠概念，很多項目管理人認為只有承包商向業(yè)主索賠，沒有考慮業(yè)主向承包商的索賠，或者沒有考慮對方的反索賠。7.2當索賠事件發(fā)生時，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，顧慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關系問題，沒有認真對待索賠。7.3項目管理人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠管理及程序，導致無法把握索賠及其結果，造成事件存在、索賠流產(chǎn)。7.4項目管理人對招投標文件、技術規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間相關及其往來的文件理解不夠深刻，對已經(jīng)發(fā)生的事件無法判斷而沒有索賠。7.5只注重提出索賠意向，不重視索賠過程中的時限和證據(jù)收集，未按合同要求區(qū)分階段性索賠和及時作出最終索賠報告或索賠無效。
總而言之，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是項目管理的重要內容。工程索賠是一項知識和技術面很廣，復雜而又系統(tǒng)性很強的工作，不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機會，還要善于收集與整理索賠有關依據(jù)和資料。要對合同中索賠事項深刻理解，要有高度的責任心和嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，充分理解招投標文件、設計文件、施工圖紙、技術規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間簽訂的合同協(xié)議以及各項往來性文件與相關法規(guī)，按照依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽的原則，及時、準確、嚴格地按照程序進行索賠工作，這樣才能切實維護自己的合法權益，取得效益最大化。工程索賠是利用經(jīng)濟杠桿進行項目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理來說，處理索賠問題的成功與否，即可反映其對項目管理的水平如何。索賠的健康開展對于培育和發(fā)展建設市場，促進建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設的效益，起著非常重要的作用。它有利于促進雙方加強內部管理，嚴格履行合同;有助于雙方提高管理水平和素質;有助于加強合同管理、維護市場正常秩序;有助于雙方更快地適應國際慣例;有助于對外承包的開展。我國法律規(guī)定工程索賠就是追加合同價款，屬于工程造價構成。隨著市場經(jīng)濟體制的深入發(fā)展，索賠在項目管理中變得越來越重要。因此，索賠是承包商或業(yè)主在工程項目管理中不可缺少的重要工作內容，應當重視索賠管理，加強索賠意識，做好索賠管理對提高項目管理業(yè)務能力和工程項目建設管理綜合水平、以至企業(yè)如何溶入市場和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義。
