工程施工索賠總結(jié)與體會(huì)
摘要：建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。是承包商和業(yè)主之間承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)比例的合理再分配。關(guān)鍵詞：工程施工;風(fēng)險(xiǎn);索賠
索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，同守約并不矛盾。恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅(jiān)持守約才能保證合同的正常執(zhí)行。承包商提出索賠要求有它的必然性。因?yàn)樵诿宽?xiàng)工程承包過程中采取哪種形式的合同是業(yè)主決定，每個(gè)合同的具體條文是站在業(yè)主立場上編寫的，承包商即使在決標(biāo)前的談判中也只能是在個(gè)別條款上使業(yè)主做出某種讓步。再加上承包商在激烈的投標(biāo)競爭中以較低價(jià)格得標(biāo)，實(shí)施過程中稍遇條件的變化即要處于虧損的威脅之下，他必然尋找一切可能的索賠機(jī)會(huì)來減少自己的風(fēng)險(xiǎn)。因此，也可以說索賠是承包商和業(yè)主之間承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)比例的合理再分配。
1.索賠的含義。索賠含義廣泛但可以概括為如下3個(gè)方面： (1)一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求; (2)發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失要求; (3)承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時(shí)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。
2.索賠和反索賠索賠是雙方面的，一般稱索賠指承包商向業(yè)主的索賠。而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠。這是因?yàn)榕c承包商向業(yè)主的索賠相比較，業(yè)主向承包商的索賠具有以下2個(gè)特點(diǎn)： (1)發(fā)生的頻率要低得多。(2)在向承包商的索賠處理中業(yè)主處于主動(dòng)地位，可以直接從工程款中扣抵。
3.業(yè)主向承包商索賠
3.1索賠理由。承包商的違約行為大致可包括以下幾種：
(1)沒有如約遞交履約保函;
(2)沒有按合同中的規(guī)定保險(xiǎn);
(3)由于承包商的責(zé)任延誤工期;(4)質(zhì)量缺陷;(5)對承包商使用不合格材料;(6)承包商所設(shè)計(jì)圖紙的設(shè)計(jì)責(zé)任;(7)承包商破產(chǎn)或嚴(yán)重違約不得不終止合同;(8)其他一些原因。 3.2索賠處理方式一般索賠可采取下列幾種方法補(bǔ)償業(yè)主損失。
(1)應(yīng)付給承包商的中期進(jìn)度付款內(nèi)扣除。
(2)從滯留金內(nèi)扣除。
(3)從履約保函內(nèi)扣除或沒收履約保函。
(4)如果承包商嚴(yán)重違反合同，給業(yè)主帶來了即使采取上述各種措施也不足以補(bǔ)償?shù)膿p失，還可以扣留承包商在現(xiàn)場的材料、設(shè)備、臨時(shí)設(shè)施等財(cái)產(chǎn)作為補(bǔ)償，或者按法律規(guī)定作為承包商的一種債務(wù)而要求賠償。
4.承包商向業(yè)主索賠
4.1合同文件引起的索賠 在索賠案例中，關(guān)于合同條件、工程量和價(jià)格表方面出現(xiàn)的問題較多。有關(guān)合同條件的索賠內(nèi)容常見于如下兩個(gè)方面：
(1)合同文件的組成問題引起索賠。合同是在投標(biāo)后通過雙方協(xié)商修改最后確定的，如果修改時(shí)已將投標(biāo)前后承包商與業(yè)主或招標(biāo)委員會(huì)的來往函件澄清后寫入合同補(bǔ)遺文件并簽字。如果忽略了這個(gè)聲明，當(dāng)信件內(nèi)容與合同內(nèi)容發(fā)生矛盾時(shí)，就容易引起雙方爭執(zhí)而導(dǎo)致索賠。
(2)合同缺陷。合同缺陷表現(xiàn)為合同文件不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯(cuò)誤。這不僅包括商務(wù)條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。
4.2因意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素引起的索賠 合同執(zhí)行過程中，如果發(fā)生意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素而使承包商蒙受損失時(shí)，他有權(quán)向業(yè)主要求給予補(bǔ)償。
(1)人力不可抗拒的自然災(zāi)害。自然災(zāi)害的經(jīng)濟(jì)損失該向保險(xiǎn)公司索賠。除此之外，承包商還有權(quán)向業(yè)主要求順延工期，也就是提出工期索賠要求。 (2)特殊風(fēng)險(xiǎn)。合同條件中規(guī)定應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的戰(zhàn)爭爆發(fā)等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)可得到索賠。
4.3設(shè)計(jì)圖紙或工作量表中的錯(cuò)誤引起索賠 交給承包商的標(biāo)書中，圖紙或工作量表有時(shí)難免會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤，如果由于改正這些錯(cuò)誤而使費(fèi)用增加或工期延長，承包商有權(quán)提出索賠。這種錯(cuò)誤包括：
(1)設(shè)計(jì)圖紙與工作量表中的要求不符。
(2)現(xiàn)場條件與設(shè)計(jì)圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量。
(3)純粹的工作量錯(cuò)誤。即使是固定總價(jià)式合同，如果工作量有較大出入，影響到整個(gè)施工計(jì)劃，承包商也應(yīng)獲得補(bǔ)償。
4.4業(yè)主應(yīng)負(fù)的責(zé)任引起索賠
項(xiàng)目實(shí)施過程中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)業(yè)主違約或推定某一事件的發(fā)生他應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任，招致承包商提出索賠要求。
(1)拖延提供施工場地;
(2)拖延支付應(yīng)付款;
(3)指定分包商違約;
(4)業(yè)主提前占用部分永久工程引起的損失;
(5)業(yè)主要求趕工。
5.索賠程序
5.1提出索賠意向
�、磐ㄟ^對事件的分析與比較，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)確把握索賠機(jī)會(huì)，提出索賠意向。
�、飘�(dāng)發(fā)現(xiàn)索賠事件后，在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)及時(shí)向監(jiān)理工程師提出索賠意向通知，明確表示對事件的索賠意愿和要求。
5.2索賠工作準(zhǔn)備
⑴通過對合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件真實(shí)情況。
�、漆槍κ录䲟p害的原因和范圍進(jìn)行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據(jù)。
�、沁M(jìn)行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結(jié)果，確定索賠價(jià)值。
�、葢�(yīng)在索賠事件持續(xù)期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價(jià)值的計(jì)算等詳細(xì)資料和記錄。
�、善鸩菟髻r報(bào)告，表達(dá)索賠要求并附有支持這個(gè)要求的詳細(xì)依據(jù)資料。
5.3索賠分類時(shí)限與過程
�、艌D紙延期的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，承包商可以得到由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位免費(fèi)提供的施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，接受技術(shù)交底，否則承包商可以依照合同約定提出索賠申請，以接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時(shí)間期滿后的第2天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。
�、茞毫託夂�?qū)е碌乃髻r：一般為工程損失索賠和工期索賠;此類索賠計(jì)算應(yīng)在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。
�、潜O(jiān)理工程師導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令當(dāng)天為起算日，按其指令完成該項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。
�、裙こ套兏乃髻r：一般是指工程項(xiàng)目已經(jīng)在施工階段或此后進(jìn)行的設(shè)計(jì)變更，或工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等，因此承包商應(yīng)為收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更文件日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。
⑸不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程招投標(biāo)時(shí)施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，如地質(zhì)、地基處理等項(xiàng)目使承包商無法作出正確計(jì)算，此類一般索賠工程量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等費(fèi)用和工期。承包商計(jì)算索賠起算日應(yīng)在雙方確認(rèn)未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。
�、释獠凯h(huán)境引起的索賠：由于外部環(huán)境條件影響，如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等屬業(yè)主原因引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響消失日為索賠事件結(jié)束日。⑺承包商原因?qū)е碌谌郊m紛的索賠：由于承包商延誤工期導(dǎo)致業(yè)主違約于第三方，以施工合同約定工程交付日為起算日，**交付使用手續(xù)后為結(jié)束日，同時(shí)轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商;由于質(zhì)量問題違約于第三方，承包商除按合同規(guī)定保證質(zhì)量達(dá)到合格外，同時(shí)轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商。⑻如果索賠事件持續(xù)存在，28天還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照合同約定或工程師合理要求的時(shí)間間隔(一般為28天)，定期陸續(xù)報(bào)告每個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠要求和索賠證據(jù)資料，在該項(xiàng)索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，整理索賠論證資料并累計(jì)索賠總額，做出最終索賠報(bào)告。
5.4事件記錄
⑴索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止認(rèn)真做好同期記錄。索賠事件造成現(xiàn)場損失時(shí)，必須做好現(xiàn)場情況資料收集和影音資料的完整收集，且裝訂、說明后通過監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，作為索賠證據(jù)。
⑵記錄內(nèi)容包括事件發(fā)生時(shí)和過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、造成現(xiàn)場人員、機(jī)械設(shè)備的損害和閑置清單;工期延誤時(shí)間;損害影響程度;費(fèi)用增加項(xiàng)目的所需人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。
5.5階段性索賠報(bào)告
�、女�(dāng)索賠事件在持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性索賠報(bào)告，說明索賠事件的損失款額和損害影響程度以及工期索賠。
⑵當(dāng)某項(xiàng)索賠事件通過長時(shí)間影響結(jié)束后，應(yīng)該累計(jì)結(jié)果作出最終索賠報(bào)告。5.6最終索賠報(bào)告⑴當(dāng)索賠事件造成的影響結(jié)束后，應(yīng)在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠報(bào)告。
⑵報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
�、僬轿募�。
②填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和索賠工期的申請表。
�、奂号鷱�(fù)的索賠意向書。
�、芩髻r事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的過程描述及其編制說明。
�、菖c索賠事件有關(guān)的各種往來文件，包括證明材料和計(jì)算資料等附件。
6.索賠的證據(jù)與依據(jù)
6.1索賠證據(jù)的基本要求
(1)索賠證據(jù)必須具備真實(shí)性。
(2)索賠證據(jù)必須具有全面性。
(3)索賠證據(jù)必須符合特定條件。索賠證據(jù)必須是索賠事件發(fā)生時(shí)的書面文件。
(4)索賠證據(jù)必須具備及時(shí)性。
6.2索賠的依據(jù)有以下幾個(gè)方面：
(1)招標(biāo)文件、施工合同文本及附件，其他各簽約(如備忘錄、修正案等)，經(jīng)認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報(bào)告中直接引用。
(2)雙方的往來信件及各種會(huì)談紀(jì)要。在合同履行過程中，業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商定期或不定期的會(huì)談所作出的決議或決定，是合同的補(bǔ)充，應(yīng)作為合同的組成部分。
(3)進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度以及項(xiàng)目現(xiàn)場的有關(guān)文件。進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度安排是和現(xiàn)場有關(guān)文件變更索賠的重要證據(jù)。
(4)氣象資料、工程檢查驗(yàn)收報(bào)告、技術(shù)鑒定報(bào)告，工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。
(5)國家有關(guān)法律、法令、政策文件，官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)，各種會(huì)計(jì)核算資料，材料的采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、使用方面的憑據(jù)。 可見，索賠要有證據(jù)，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠就不可能成立。
7.對索賠的理解與總結(jié)7.1首先要明確索賠是雙向的。通常泛稱索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠，其實(shí)是雙方同時(shí)互動(dòng)，互相存在的。因此，必須清楚認(rèn)識(shí)索賠概念，很多項(xiàng)目管理人認(rèn)為只有承包商向業(yè)主索賠，沒有考慮業(yè)主向承包商的索賠，或者沒有考慮對方的反索賠。7.2當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，顧慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系問題，沒有認(rèn)真對待索賠。7.3項(xiàng)目管理人對索賠工作意識(shí)不到位，沒有深刻認(rèn)識(shí)索賠管理及程序，導(dǎo)致無法把握索賠及其結(jié)果，造成事件存在、索賠流產(chǎn)。7.4項(xiàng)目管理人對招投標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間相關(guān)及其往來的文件理解不夠深刻，對已經(jīng)發(fā)生的事件無法判斷而沒有索賠。7.5只注重提出索賠意向，不重視索賠過程中的時(shí)限和證據(jù)收集，未按合同要求區(qū)分階段性索賠和及時(shí)作出最終索賠報(bào)告或索賠無效。
總而言之，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。工程索賠是一項(xiàng)知識(shí)和技術(shù)面很廣，復(fù)雜而又系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機(jī)會(huì)，還要善于收集與整理索賠有關(guān)依據(jù)和資料。要對合同中索賠事項(xiàng)深刻理解，要有高度的責(zé)任心和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，充分理解招投標(biāo)文件、設(shè)計(jì)文件、施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間簽訂的合同協(xié)議以及各項(xiàng)往來性文件與相關(guān)法規(guī)，按照依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確、嚴(yán)格地按照程序進(jìn)行索賠工作，這樣才能切實(shí)維護(hù)自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。工程索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理來說，處理索賠問題的成功與否，即可反映其對項(xiàng)目管理的水平如何。索賠的健康開展對于培育和發(fā)展建設(shè)市場，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，起著非常重要的作用。它有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同;有助于雙方提高管理水平和素質(zhì);有助于加強(qiáng)合同管理、維護(hù)市場正常秩序;有助于雙方更快地適應(yīng)國際慣例;有助于對外承包的開展。我國法律規(guī)定工程索賠就是追加合同價(jià)款，屬于工程造價(jià)構(gòu)成。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展，索賠在項(xiàng)目管理中變得越來越重要。因此，索賠是承包商或業(yè)主在工程項(xiàng)目管理中不可缺少的重要工作內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)重視索賠管理，加強(qiáng)索賠意識(shí)，做好索賠管理對提高項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)能力和工程項(xiàng)目建設(shè)管理綜合水平、以至企業(yè)如何溶入市場和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義。
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