食品論文發(fā)表代理期刊推薦《中外食品》(月刊)創(chuàng)刊于1995年，是經(jīng)國家新聞出版總署批準(zhǔn)、國內(nèi)外公開出版發(fā)行的食品行業(yè)核心期刊。由中國輕工業(yè)聯(lián)合會(huì)主管，中國食品科學(xué)技術(shù)學(xué)會(huì)主辦。為促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，繁榮學(xué)術(shù)研究，推動(dòng)食品學(xué)科建設(shè)，為廣大食品科研教學(xué)人員搭建交流的專業(yè)平臺(tái)。
　　[摘要] 基于非傳統(tǒng)安全視角，在綜合考慮國內(nèi)外糧食市場(chǎng)行情、外部沖擊因素、內(nèi)部產(chǎn)業(yè)因素和受控可能性的基礎(chǔ)上，構(gòu)建糧食貿(mào)易安全水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)我國糧食貿(mào)易安全水平進(jìn)行測(cè)度后發(fā)現(xiàn)：1992―2011年我國糧食貿(mào)易安全狀態(tài)多為貿(mào)易弱態(tài)和貿(mào)易劣態(tài)，總體處于基本安全和基本不安全狀態(tài)，且口糧和飼料糧的貿(mào)易安全狀態(tài)高于工業(yè)用糧;在糧食貿(mào)易安全變化趨勢(shì)上，小麥貿(mào)易安全水平有小幅上升，而稻米貿(mào)易安全水平波幅減小且略有下降，玉米貿(mào)易安全水平圍繞0值上下波動(dòng)，大豆貿(mào)易安全水平呈“階梯式”下降;我國糧食貿(mào)易安全的主要影響因素依次是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、國內(nèi)市場(chǎng)行情、外部沖擊因素、產(chǎn)業(yè)政策、受控可能性和國際市場(chǎng)行情。

　　[關(guān)鍵詞] 食品論文發(fā)表代理,非傳統(tǒng)安全,糧食貿(mào)易安全,指標(biāo)體系,糧食安全,安全狀態(tài),變化趨勢(shì),影響因素

　　Measurement of Chinese Food Trade Safety from the NonTraditional Security Perspective

　　Gu GuodaYin Jinghua

　　(College of Economics， Zhejiang University， Hangzhou 310027， China)

　　Abstract： As economic globalization deepens and food trade increases， its crucial to measure and evaluate Chinas food trade security from the nontraditional security perspective. From a single countrys perspective， food trade security means a country can take effective measures to resist the impacts of external factors， such as sharp price fluctuations， grain embargo， international political and economical crisis， and obtain the needed food through trade to fill domestic food gap. In view of multiple countries， food trade safety is the superior coexistence between food trade subjects. Various food trade subjects gain sustainable development through mutual reciprocity and benefits by food trade.

　　Principal component analysis (PCA) was taken to measure Chinas food trade security level. The conclusion is： First， from 1992 to 2011 the overall security situation of Chinas food trade is mostly in the weakening and degradation survival state， involved between basic safety and basic insecurity， and wheat， rice and corn trade have higher security state than soybean. Second， wheat trade security has a small rise， the rice trade security has fallen slightly， corn trade security fluctuates around zero， and soybean trade security step down. Third， the main influences on Chinas grain trade security， in sequence of importance， include the competitiveness of the industry， the domestic market， the external impact factors， industrial policy， the possibility of being controlled and the international market.

　　This article may have three innovations. (1) The research contents focus on Chinas grain trade security， which the existing research has not been carried out in depth. (2) The measurement thought marks a step in advance of traditional security concept， deeming the superior coexistence between China and her food trade partners as trade safety， extending trade safetys boundary to multilateral security constructions， emphasizing on nationally， regionally and globally trade policy coordination and trade rules revision， and joint responses to global food crisis.(3)This article evaluates trade security from three dimensions， including ″security transformation，″ ″security threats，″ and ″security sense.″ First， considering the program from domestic and foreign perspectives， to what extent the factors leading to Chinas grain trade ″safety″ problems are investigated， including world food gap， international food price volatility， domestic food gap and per capita food purchasing power. Next， how the factors threaten Chinas grain trade security are examined， such as the volatility of international financial assets price， energy price and the exchange rate， and the domestic food industrys competitiveness. Then， the possibility of being controlled is introduced as simple objective decision criteria for ″trade security sense.″ 　　The deficiency of this article is the political changes and wars are not taken into account in evaluating food trade security because they are sudden and hard to quantify.

　　Key words： nontraditional security; food trade security; an indicator system; food security; security status; variation trend; influencing factors

　　一、 引言

　　始于2007年的全球糧食價(jià)格暴漲，令作為糧食凈輸出國的部分發(fā)達(dá)國家受益，而糧食不能自給的亞非國家則面臨困境，引發(fā)國際糧食危機(jī)，并由此造成社會(huì)動(dòng)蕩。此次糧食危機(jī)為各糧食凈進(jìn)口國敲響了警鐘。我國是糧食凈進(jìn)口的人口大國，國際糧價(jià)上漲會(huì)通過輸入型通貨膨脹威脅到國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。目前，盡管我國糧食產(chǎn)量“十連增”，但糧食進(jìn)口量卻持續(xù)攀升，反映出我國糧食貿(mào)易面臨的壓力越來越大，糧食安全風(fēng)險(xiǎn)日益加劇。在經(jīng)濟(jì)全球化程度不斷加深、糧食貿(mào)易規(guī)模日益擴(kuò)大的背景下，有必要基于對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系的非傳統(tǒng)安全視角，科學(xué)構(gòu)建糧食貿(mào)易安全水平評(píng)價(jià)體系，以提高我國糧食安全的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)及預(yù)警能力，準(zhǔn)確鎖定我國糧食貿(mào)易安全的風(fēng)險(xiǎn)來源。

　　現(xiàn)有的糧食安全水平的測(cè)度思想可分為產(chǎn)業(yè)安全觀、糧食安全觀和非傳統(tǒng)安全觀三大類。目前，我國國內(nèi)影響較大的產(chǎn)業(yè)安全觀綜合了產(chǎn)業(yè)控制力說、產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境說、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力說和產(chǎn)業(yè)權(quán)益說四方面[1]。產(chǎn)業(yè)控制力說認(rèn)為，外商直接投資是引起國家產(chǎn)業(yè)安全問題的最主要原因。產(chǎn)業(yè)發(fā)展說強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)在開放環(huán)境中的持續(xù)發(fā)展能力，及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不受威脅。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力說認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱是產(chǎn)業(yè)安全問題的根本所在，產(chǎn)業(yè)不安全多發(fā)生在競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)權(quán)益說以國民權(quán)益為核心，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全就是要保證產(chǎn)業(yè)的國民權(quán)益在開放條件下不受侵害。產(chǎn)業(yè)安全觀以產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為核心，對(duì)確保特定產(chǎn)業(yè)比如糧食產(chǎn)業(yè)的供給安全有一定意義，但兩者的內(nèi)涵和外延都相差甚大：產(chǎn)業(yè)安全涉及工業(yè)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)等各行業(yè)的安全，而糧食安全則是農(nóng)業(yè)安全的子集。

　　而糧食安全觀則是各國糧食安全問題的核心關(guān)切。聯(lián)合國糧食與農(nóng)業(yè)組織(FAO)認(rèn)為糧食安全包括糧食可供性、可獲得性、利用率和穩(wěn)定性 FAO， ″Food Security Indicators，″ http：//www.fao.org/economic/ess/essfs/essfadata/en/#.UpMScbKBSuo， 20140920.�？晒┬砸馕吨鴤�(gè)人可以獲得足夠數(shù)量的合理而必要的糧食種類;可獲得性即個(gè)人必須有足夠的收入或其他資源來獲得能夠維持足夠的營養(yǎng)水平的合理的糧食水平;利用率指應(yīng)該合理利用糧食;穩(wěn)定性指食物供應(yīng)的穩(wěn)定性。該觀點(diǎn)既注重食物的供給數(shù)量和質(zhì)量，也強(qiáng)調(diào)食物的生產(chǎn)和利用方式。糧食安全包括國家總體、家庭和個(gè)體水平三個(gè)層次[2]。國家層面的整體性中長期糧食不安全源于持續(xù)性不足、結(jié)構(gòu)性貧困和低收入問題，家庭層面的短期性糧食不安全則由國際糧價(jià)、外匯收入、國內(nèi)糧食生產(chǎn)和家庭收入年度波動(dòng)等短期經(jīng)濟(jì)原因造成[3]。在開放條件下應(yīng)通過國際合作與政策協(xié)調(diào)來解決全球糧食安全問題[45]。然而，該糧食安全觀只考慮了與糧食安全直接相關(guān)的傳統(tǒng)因素，忽略了經(jīng)濟(jì)全球化和現(xiàn)代化條件下，糧食安全影響因素的復(fù)雜性和多樣性。非傳統(tǒng)安全觀則在此方面做了有益的拓展。

　　與軍事和戰(zhàn)爭(zhēng)領(lǐng)域的傳統(tǒng)安全不同，非傳統(tǒng)安全涉及范圍超越了軍事和戰(zhàn)爭(zhēng)領(lǐng)域，波及層次跨越了國家層面，威脅來源呈多樣化趨勢(shì)，帶有特殊的社會(huì)復(fù)雜性[6]86;內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、生態(tài)安全等方面，其中經(jīng)濟(jì)安全包括國際貿(mào)易、國際金融、國際市場(chǎng)等方面[7]。比如高帆和龔芳指出，當(dāng)前國際糧價(jià)的波動(dòng)原因已從2000年之前的供給需求和庫存轉(zhuǎn)變?yōu)榻鹑诤湍茉碵8]5;張鵬和鐘昱遂將糧食生產(chǎn)的石油化和金融化傾向?qū)ξ覈�糧食價(jià)格及生產(chǎn)的復(fù)合影響界定為糧食的非傳統(tǒng)安全[9]6。糧食安全的風(fēng)險(xiǎn)可能來源于國內(nèi)糧食生產(chǎn)、消費(fèi)、流通和對(duì)外貿(mào)易等各環(huán)節(jié)。現(xiàn)有研究從多角度剖析了國內(nèi)糧食產(chǎn)業(yè)鏈的風(fēng)險(xiǎn)來源，但對(duì)糧食對(duì)外貿(mào)易的分析仍停留在“增強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)”和“提高國際競(jìng)爭(zhēng)力”的層面上，未能深入研究糧食貿(mào)易安全的風(fēng)險(xiǎn)來源。考慮到全球經(jīng)濟(jì)的依存度日益加深，以及糧食安全影響因素的復(fù)雜性，筆者認(rèn)為從非傳統(tǒng)安全視角來評(píng)估我國的糧食貿(mào)易安全水平較為恰當(dāng)。

　　與不同的糧食安全觀相對(duì)應(yīng)，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)糧食安全問題的測(cè)度共有三類指標(biāo)。第一類指標(biāo)側(cè)重衡量糧食的可供性、可獲得性、利用率以及穩(wěn)定性，從影響因素和結(jié)果兩方面來測(cè)度世界各國糧食安全水平同上。。其中，糧食安全靜態(tài)和動(dòng)態(tài)影響因素包括可供性(食物能量和蛋白質(zhì)供應(yīng)指標(biāo))、物理可獲得性(道路和鐵路密度指標(biāo))、經(jīng)濟(jì)可獲得性(國內(nèi)食品價(jià)格水平指數(shù))、利用性(水源和衛(wèi)生設(shè)施改進(jìn)指標(biāo))、脆弱性(進(jìn)口率和耕地灌溉指標(biāo))和沖擊性(政治穩(wěn)定指標(biāo)、食品價(jià)格波動(dòng)和人均食品供應(yīng)指標(biāo))。糧食安全結(jié)果則涉及糧食可獲得性(食品短缺指標(biāo))和糧食利用程度(孕婦及5周歲以下兒童健康指標(biāo))。該指標(biāo)體系側(cè)重于全球化背景下家庭和個(gè)體層次的糧食安全，未考慮發(fā)展中國家整體層次的糧食主權(quán)問題。第二類指標(biāo)包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)貿(mào)易依存度、產(chǎn)業(yè)控制力四方面[10]，側(cè)重于單一國家視角的產(chǎn)業(yè)安全，未能從國內(nèi)外比較的角度考慮國際糧食市場(chǎng)和國內(nèi)糧食市場(chǎng)的聯(lián)系。第三類指標(biāo)涵蓋了生產(chǎn)安全、消費(fèi)安全、儲(chǔ)備安全、國內(nèi)流通安全、進(jìn)出口安全[1113]，雖然反映了我國糧食安全的宏觀水平，但缺乏對(duì)我國糧食貿(mào)易安全水平的深入分析。

　　本文從非傳統(tǒng)安全視角出發(fā)，試圖構(gòu)建完整的糧食貿(mào)易安全水平測(cè)度指標(biāo)體系，既考慮我國整體層次的糧食主權(quán)問題，又從國內(nèi)外比較的角度分析國內(nèi)外糧食市場(chǎng)的聯(lián)系。本文的創(chuàng)新之處有三點(diǎn)：第一，研究內(nèi)容上，聚焦于我國糧食貿(mào)易安全，探究既有研究未能深入挖掘的我國糧食貿(mào)易安全水平的變化。第二，測(cè)度思想上，超越傳統(tǒng)安全觀，將我國與糧食貿(mào)易對(duì)象國之間的“優(yōu)態(tài)共存”看作貿(mào)易安全，將貿(mào)易安全的可能性邊界拓展到多方的安全建設(shè)，強(qiáng)調(diào)國家、區(qū)域和全球?qū)用娴馁Q(mào)易政策協(xié)調(diào)、貿(mào)易規(guī)則修訂及全球性糧食危機(jī)的共同應(yīng)對(duì)。第三，指標(biāo)設(shè)定上，從糧食貿(mào)易的安全化、安全性和安全感三個(gè)維度設(shè)立測(cè)度指標(biāo)：(1)從國內(nèi)外市場(chǎng)聯(lián)系的角度，考察世界糧食缺口、國際糧價(jià)波動(dòng)、國內(nèi)糧食缺口、人均糧食購買力在多大程度上影響中國糧食貿(mào)易安全化;(2)將外部沖擊因素和內(nèi)部產(chǎn)業(yè)因素同時(shí)納入評(píng)價(jià)體系，測(cè)度開放條件下國際金融資產(chǎn)、國際能源的價(jià)格波動(dòng)、匯率波動(dòng)、國內(nèi)糧食產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力如何決定中國糧食貿(mào)易的安全性;(3)從國家層次的糧食主權(quán)角度考量，將受控可能性指標(biāo)作為我國糧食貿(mào)易主體“感到危險(xiǎn)”的一個(gè)簡單判定標(biāo)準(zhǔn)。 　　二、 糧食貿(mào)易安全水平測(cè)度指標(biāo)體系的構(gòu)建

　　(一) 糧食貿(mào)易安全的內(nèi)涵和外延

　　糧食安全具有經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)安全的屬性，包括生產(chǎn)安全、消費(fèi)安全、儲(chǔ)備安全、國內(nèi)流通安全、進(jìn)出口安全等方面。經(jīng)濟(jì)安全涵蓋了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、國際貿(mào)易、國際金融、國際市場(chǎng)等方面[7]10。糧食貿(mào)易安全可視為糧食安全和經(jīng)濟(jì)安全的交集，是糧食安全的一個(gè)細(xì)分領(lǐng)域。

　　1.糧食貿(mào)易安全的含義

　　從單個(gè)主體角度來看，糧食貿(mào)易安全指一國能采取有效措施抵御糧價(jià)大幅波動(dòng)、糧食禁運(yùn)、國際政治和經(jīng)濟(jì)危機(jī)等外部因素的沖擊，通過貿(mào)易途徑獲得平抑國內(nèi)糧食缺口所需的糧食;簡言之，即一國能隨時(shí)隨地從國際市場(chǎng)上購買到足夠的糧食。

　　從多個(gè)主體角度而言，糧食貿(mào)易安全是糧食貿(mào)易主體間的“優(yōu)態(tài)共存”：不同層次的糧食貿(mào)易主體共同努力，通過糧食貿(mào)易上的互惠互利，獲得可持續(xù)發(fā)展的生存境況。貿(mào)易“優(yōu)態(tài)”指糧食貿(mào)易主體間可持續(xù)發(fā)展的生存境況;貿(mào)易“共存”指糧食貿(mào)易主體通過糧食貿(mào)易互惠互利達(dá)到“共優(yōu)共存”。僅以“糧食貿(mào)易的威脅不存在”來界定糧食貿(mào)易安全，其安全的可能性邊界永遠(yuǎn)劃定在一個(gè)狹小的范圍內(nèi)，而糧食貿(mào)易安全也只能是相對(duì)的安全。若以糧食貿(mào)易主體間的“優(yōu)態(tài)共存”來界定糧食貿(mào)易安全，其安全的可能性邊界就拓展到了安全建設(shè)的雙方甚至多方，糧食貿(mào)易安全就有了某種絕對(duì)的意義[14]8。

　　糧食貿(mào)易問題要成為安全問題，需經(jīng)過“非政治化的非安全問題”、“政治化的準(zhǔn)安全問題”和“存在性威脅的安全問題”的安全化過程。在此過程中有三種重要因素。首先，糧食貿(mào)易安全化的客體，即“存在性威脅”是什么，它可以是個(gè)人和群體(如貧困家庭、低收入群體等)，也可以是問題領(lǐng)域(糧食價(jià)格及糧食采購、加工、倉儲(chǔ)、物流、分銷等領(lǐng)域)。其次，糧食貿(mào)易安全化的施動(dòng)者，即由誰來宣布我們面臨糧食貿(mào)易的“存在性威脅”，它可以是政府、政治精英、學(xué)術(shù)團(tuán)體、軍隊(duì)或市民社會(huì)。最后，糧食貿(mào)易安全化的過程，即運(yùn)用言語和行為使大眾確信存在糧食貿(mào)易安全威脅。一旦大眾接受了糧食貿(mào)易安全威脅是既成事實(shí)之后，威脅對(duì)象就成為安全客體，糧食貿(mào)易安全化也就完成了[15]。因此，糧食貿(mào)易安全問題呈現(xiàn)為“安全性”(存在威脅)、“安全感”(感到危險(xiǎn))和“安全化”(主體間一致認(rèn)同)三者互動(dòng)的狀態(tài)。

　　2.糧食貿(mào)易安全的影響因素

　　糧食貿(mào)易安全的主要影響因素可歸納為經(jīng)濟(jì)、政治、產(chǎn)業(yè)和自然因素四個(gè)方面(見表1)。經(jīng)濟(jì)因素可分為經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)行情和制度因素三類。政治因素包括國際糾紛、政治關(guān)系和國際戰(zhàn)爭(zhēng)。產(chǎn)業(yè)因素涵蓋產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)依存度、產(chǎn)業(yè)控制力和產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境等內(nèi)容。自然因素包含自然災(zāi)害、土地資源、水資源和氣候條件等內(nèi)容。

　　在不存在糧食禁運(yùn)的自由貿(mào)易條件下，糧食貿(mào)易安全主要受到經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)行情、貿(mào)易政策、經(jīng)濟(jì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)規(guī)則、貿(mào)易摩擦、糧食產(chǎn)業(yè)、自然條件等因素的影響。糧食禁運(yùn)的發(fā)生往往伴隨著外交關(guān)系惡化、政治變革或戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)�，F(xiàn)有研究一致認(rèn)為未來發(fā)生糧食禁運(yùn)的可能性很小[1617]，而且政治變革、戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)具有突發(fā)性，難以量化，因此，下文設(shè)定我國糧食貿(mào)易安全水平測(cè)度指標(biāo)體系時(shí)，未考慮政治變革和戰(zhàn)爭(zhēng)等因素。

　　3.糧食貿(mào)易安全水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)

　　借鑒已有研究朱麗萌將農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)指標(biāo)安全分為安全、基本安全、不安全和危機(jī)四種狀態(tài)。參見朱麗萌《中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警分析》，載《財(cái)經(jīng)科學(xué)》2007年第6期，第111117頁。，按照貿(mào)易主體的生存狀態(tài)類型，糧食貿(mào)易安全水平可分為四個(gè)層次。(1)糧食貿(mào)易優(yōu)化狀態(tài)，是無危險(xiǎn)、無威脅、無傷害、無貧困的可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，是一種“優(yōu)態(tài)共存式”的安全模式。即糧食貿(mào)易主體以保障“人”和“社會(huì)”的糧食安全為核心，通過糧食貿(mào)易互惠互利，令和平與發(fā)展有充分保障;強(qiáng)調(diào)糧食安全的“優(yōu)態(tài)共存、顧全本土”，表現(xiàn)的是“你安全我才安全”的心態(tài)。(2)糧食貿(mào)易弱化狀態(tài)，是和平與發(fā)展有基本保障的基本安全狀態(tài)，是一種“結(jié)盟協(xié)作式”的安全模式。即糧食貿(mào)易主體相互依賴，通過貿(mào)易聯(lián)盟、貿(mào)易合作及多邊貿(mào)易組織，實(shí)現(xiàn)糧食安全的集體防御、推進(jìn)和協(xié)作;強(qiáng)調(diào)糧食安全的“安危與共、進(jìn)退同步”，表現(xiàn)的是“你不安全我也不安全”的心態(tài)。(3)糧食貿(mào)易劣化狀態(tài)，是和平與發(fā)展基本保障被破壞的基本不安全狀態(tài)，是一種“隔離防守式”的安全模式。即糧食貿(mào)易主體通過關(guān)稅、補(bǔ)貼、進(jìn)出口限制等貿(mào)易政策及國內(nèi)農(nóng)業(yè)政策等，高度隔離國內(nèi)外糧食市場(chǎng)，防守本國糧食安全;表現(xiàn)出“我安全重于你安全”的心態(tài)，盡管以防守為先招，但仍相信任何時(shí)候都有戰(zhàn)爭(zhēng)的危險(xiǎn)，認(rèn)為只有依靠武力才能最終保證安全。(4)糧食貿(mào)易危險(xiǎn)狀態(tài)，是和平與發(fā)展無保障的極度不安全狀態(tài)，是一種“進(jìn)攻拓展式”的安全模式。即糧食貿(mào)易主體把糧食安全視為國家最稀缺的資源，最大限度地追求自身糧食安全，甚至認(rèn)為可以不顧其他國家的糧食安全，以破壞其他國家的糧食安全作為保障本國糧食安全的條件;強(qiáng)調(diào)糧食安全的“危態(tài)對(duì)抗、強(qiáng)者為王”，表現(xiàn)的是“你不安全我才安全”的心態(tài)[14]8。

　　(二) 糧食貿(mào)易安全水平測(cè)度指標(biāo)設(shè)定

　　基于上述分析，本文擬從糧食貿(mào)易安全的安全化、安全性和安全感三個(gè)維度構(gòu)建評(píng)價(jià)體系。首先，糧食貿(mào)易問題從一個(gè)非安全問題走入安全領(lǐng)域， 成為一個(gè)安全問題， 我們把它稱為糧食貿(mào)易問題的安全化。糧食貿(mào)易安全化的意義在于：一方面表明了糧食貿(mào)易問題上升為安全問題的過程， 另一方面意味著我國通過貿(mào)易途徑保障糧食供應(yīng)的狀態(tài)受到威脅并處于危險(xiǎn)境地。連續(xù)兩年氣候異常造成的世界性糧食歉收，加上蘇聯(lián)大量搶購谷物，導(dǎo)致了 1973年世界性糧食危機(jī)的爆發(fā)。而2009年的全球性糧食危機(jī)導(dǎo)致37個(gè)國家或地區(qū)面臨糧荒，全球饑餓人口突破10億，為過去四十年來最高值FAO， ″The State of Food Insecurity in the World 2009，″ http：//www.fao.org/docrep/012/i0876e/i0876e00.htm，20140928.。全球性糧食危機(jī)表現(xiàn)為國際糧食供應(yīng)短缺、國際糧價(jià)飆升、饑餓人口飛速上升;國內(nèi)糧食危機(jī)體現(xiàn)為國內(nèi)糧食供需失衡、國內(nèi)糧價(jià)飛漲、居民生活受到嚴(yán)重影響。所以，本文選取世界糧食產(chǎn)需缺口、國際糧價(jià)波動(dòng)、國內(nèi)糧食產(chǎn)需缺口、國內(nèi)人均糧食購買力作為“糧食貿(mào)易安全化”的測(cè)度指標(biāo)。 　　其次，外部沖擊因素和內(nèi)部產(chǎn)業(yè)因素共同體現(xiàn)出糧食貿(mào)易的安全性。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，一國糧食貿(mào)易的安全威脅具有多源性，風(fēng)險(xiǎn)來源跨越國境和產(chǎn)業(yè)。目前，控制全球糧食交易量80%的四大跨國糧商，在壟斷全球糧食市場(chǎng)的同時(shí)，與控制定價(jià)權(quán)的金融力量聯(lián)手，在現(xiàn)貨和期貨交易領(lǐng)域同時(shí)操控糧食價(jià)格，導(dǎo)致糧食的金融屬性日益增強(qiáng)。我國糧食生產(chǎn)高度依賴的化肥、農(nóng)業(yè)機(jī)械等要素價(jià)格，與國際石油價(jià)格相關(guān)程度較高，導(dǎo)致國內(nèi)糧價(jià)(通過生產(chǎn)要素價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制)與國際油價(jià)直接關(guān)聯(lián)、波動(dòng)加劇，糧食生產(chǎn)的石油屬性愈發(fā)凸顯[9]6。人民幣兌美元匯率波動(dòng)程度越大，糧食貿(mào)易的信息成本和履約成本越高，對(duì)糧食貿(mào)易安全沖擊就越大。一國糧食生產(chǎn)成本越低，技術(shù)進(jìn)步越大，產(chǎn)業(yè)支持力度越大，則比較優(yōu)勢(shì)越強(qiáng)，國際市場(chǎng)份額越大，在糧食貿(mào)易中越能占據(jù)主動(dòng)地位。因此，本文選取國際金融資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)、國際能源價(jià)格波動(dòng)、人民幣兌美元匯率波動(dòng)表示我國糧食貿(mào)易的外部風(fēng)險(xiǎn)來源未對(duì)美國聯(lián)邦基金基準(zhǔn)利率、國際能源價(jià)格指數(shù)波動(dòng)和國際糧食價(jià)格波動(dòng)的異常值進(jìn)行處理，是基于兩點(diǎn)考慮：一是異常值本身可作為“經(jīng)濟(jì)危機(jī)”的指標(biāo)，能夠說明糧食貿(mào)易安全化的程度;二是經(jīng)過主成分分析中的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理后，會(huì)部分減少數(shù)據(jù)的波動(dòng)性和離散性。;選取產(chǎn)業(yè)績效(我國糧食市場(chǎng)份額、比較優(yōu)勢(shì))、產(chǎn)業(yè)績效決定性因素(生產(chǎn)成本、技術(shù)進(jìn)步)及產(chǎn)業(yè)政策(國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格支持、國營企業(yè)糧食收購量占總產(chǎn)量比例、糧食關(guān)稅率)代表我國糧食貿(mào)易的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)來源。

　　最后，一國糧食進(jìn)口集中度越低，進(jìn)口占世界出口比例越低，進(jìn)口依存度越小，出口依存度適中朱麗萌提出，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)出口依存度在20%―30%為安全，10%―20%及30%―40%基本安全，5%―10% 及40%―50%為不安全，在0%―5%及50%以上為危機(jī)。1992―2011年我國小麥和稻米的出口依存度在2%以下，玉米和大豆在5%以下，處于0 %―5%區(qū)間，其數(shù)值大小與安全程度呈正向關(guān)系，所以未對(duì)該數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。參見朱麗萌《中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警分析》，載《財(cái)經(jīng)科學(xué)》 2007年第6期，第111117頁。，意味著一國糧食貿(mào)易的脆弱性越小，糧食貿(mào)易主體“感到危險(xiǎn)”的程度越低。所以，本文采用進(jìn)口集中度、進(jìn)口占世界出口比、出口依存度和進(jìn)口依存度等指標(biāo)衡量我國糧食貿(mào)易的受控可能性，作為我國糧食貿(mào)易主體安全感一個(gè)較為簡單的直觀評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。

　　本文按照指標(biāo)與糧食貿(mào)易安全呈正向關(guān)系的原則，對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行同趨化處理。國際糧食價(jià)格、國際金融資產(chǎn)和能源價(jià)格、匯率的波動(dòng)程度越小，糧食進(jìn)口關(guān)稅率越低，進(jìn)口集中度、進(jìn)口占世界出口比、進(jìn)口依存度越低，則我國糧食貿(mào)易安全程度越高，所以采用1與以上各指標(biāo)相減進(jìn)行處理。我國糧食貿(mào)易安全水平指標(biāo)體系如表2所示。

　　三、 糧食貿(mào)易安全水平的測(cè)度方法

　　為了較為科學(xué)地確定權(quán)數(shù)，減少主觀因素的影響，得出較為客觀的綜合指標(biāo)，本文采取主成分分析法對(duì)我國糧食貿(mào)易安全水平進(jìn)行測(cè)度。

　　主成分分析步驟為：(1)將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化;(2) 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化矩陣Z，計(jì)算相關(guān)矩陣R;(3)求出相關(guān)矩陣R的特征值和特征向量，計(jì)算出貢獻(xiàn)率，確定主成分的個(gè)數(shù);(4)計(jì)算出主成分;(5)對(duì)主成分進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。根據(jù)主成分變化情況提取累計(jì)貢獻(xiàn)率大于85%的前N個(gè)主成分，如公式(1)所示。利用主成分分析結(jié)果，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)，得到一個(gè)綜合指標(biāo)Y來表示糧食貿(mào)易安全水平。綜合指標(biāo)表達(dá)式為公式(2)，其中V是各個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率。

　　F1=a11x1+a12x2+…+a118x18

　　…

　　Fn=an1x1+an2x2+…+an18x18(1)

　　Y=V1F1+V2F2+…+VnFn(2)

　　(一) 相關(guān)系數(shù)

　　指標(biāo)相關(guān)是提取主成分的重要條件，只有指標(biāo)間存在較高的相關(guān)性才可能提取公共的主成分并進(jìn)行深入分析。主成分法相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是相關(guān)系數(shù)在033以上。根據(jù)小麥產(chǎn)業(yè)相關(guān)系數(shù)來看，部分指標(biāo)間相關(guān)系數(shù)高達(dá)093以上，大部分指標(biāo)相關(guān)系數(shù)達(dá)到046以上。玉米產(chǎn)業(yè)相關(guān)系數(shù)矩陣中，部分高達(dá)098以上，大部分達(dá)到043以上。稻米產(chǎn)業(yè)部分相關(guān)系數(shù)高達(dá)091以上，大部分在042以上。大豆產(chǎn)業(yè)相關(guān)系數(shù)部分在092以上，大部分在042以上。因此，可采用主成分分析法。

　　(二) 主成分提取

　　如表3所示，根據(jù)相關(guān)系數(shù)矩陣計(jì)算出的特征值、各個(gè)主成分的貢獻(xiàn)率和累計(jì)貢獻(xiàn)率，對(duì)小麥和玉米確定了6個(gè)主成分，對(duì)稻米和大豆確定了5個(gè)主成分。四類糧食的主成分貢獻(xiàn)率分別為8815%、8539%、8679%和8604%。可見，已提取的主成分較好地反映了原始指標(biāo)的信息。

　　F1國內(nèi)購買力、國內(nèi)小麥缺口、國內(nèi)收購政策支持3522 市場(chǎng)份額、出口依存度、比較優(yōu)勢(shì)3131 比較優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)成本、關(guān)稅率、國內(nèi)購買力、市場(chǎng)份額2927 生產(chǎn)成本、比較優(yōu)勢(shì)、進(jìn)口占世界出口比3838

　　F2市場(chǎng)份額、比較優(yōu)勢(shì)、出口依存度2020 能源沖擊、進(jìn)口依存度、金融沖擊1764 進(jìn)口集中度、進(jìn)口占世界出口比、進(jìn)口依存度、出口依存度2099 能源沖擊、金融沖擊1671

　　F3能源沖擊、進(jìn)口依存度、技術(shù)進(jìn)步、進(jìn)口集中度1114 國內(nèi)價(jià)格支持、關(guān)稅率、生產(chǎn)成本1385 國際價(jià)格波動(dòng)、金融沖擊、能源沖擊1612 技術(shù)進(jìn)步、國內(nèi)收購政策支持1502

　　F4匯率波動(dòng)、生產(chǎn)成本、世界小麥缺口945 關(guān)稅率、國內(nèi)購買力1010 技術(shù)進(jìn)步、世界稻米缺口、匯率波動(dòng)1169 國內(nèi)大豆缺口、市場(chǎng)份額1011

　　F5國內(nèi)收購政策支持、技術(shù)進(jìn)步645 技術(shù)進(jìn)步、進(jìn)口占世界出口比685 國內(nèi)稻米缺口、匯率波動(dòng)、國內(nèi)價(jià)格支持872 世界大豆缺口、國內(nèi)收購政策支持583

　　F6匯率波動(dòng)、進(jìn)口集中度569 匯率波動(dòng)、生產(chǎn)成本565

　　結(jié)果表明：(1)我國糧食貿(mào)易安全水平的影響因素，按照貢獻(xiàn)率大小排序依次為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、國內(nèi)市場(chǎng)行情、外部沖擊因素、產(chǎn)業(yè)政策、受控可能性和國際市場(chǎng)行情。(2)小麥、玉米和稻米的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力主成分貢獻(xiàn)率分別為020、038和040，與朱麗萌的權(quán)重賦值(025)相近[10]115，而大豆的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力主成分貢獻(xiàn)率更高(053)。(3)市場(chǎng)行情方面，小麥的國內(nèi)市場(chǎng)行情主成分貢獻(xiàn)率為035，接近高帆對(duì)糧食消費(fèi)和流通方面的權(quán)重賦值(02) [18]6;玉米、稻米和大豆的國內(nèi)市場(chǎng)行情主成分貢獻(xiàn)率為005、009和010，接近李光泗等提取的消費(fèi)結(jié)構(gòu)主成分貢獻(xiàn)率(006)[13]74;稻米和大豆的國際市場(chǎng)行情主成分貢獻(xiàn)率為016和006，但李光泗等的結(jié)論中國際市場(chǎng)穩(wěn)定性指標(biāo)李光泗用“國際糧食價(jià)格波動(dòng)率”和“國際貿(mào)易中的價(jià)格需求彈性”代表“國際市場(chǎng)穩(wěn)定性”。貢獻(xiàn)率不顯著[13]76。(4)小麥的受控可能性主成分貢獻(xiàn)率為011，與李光泗等所提取的糧食進(jìn)口受控風(fēng)險(xiǎn)主成分貢獻(xiàn)率(011)[13]76及高帆的權(quán)重取值(010)接近[18]7;稻米的受控可能性主成分貢獻(xiàn)率為021，接近朱麗萌的權(quán)重賦值(025) [10]115。(5)玉米和大豆的金融和能源沖擊的貢獻(xiàn)率為023和017，小麥的匯率波動(dòng)貢獻(xiàn)率為015，說明玉米和大豆的金融和能源屬性較強(qiáng)，受外部沖擊因素影響較大現(xiàn)有研究測(cè)度我國糧食安全水平時(shí)，較少涉及國內(nèi)外糧食缺口、外部沖擊因素、產(chǎn)業(yè)政策等方面，原因在于現(xiàn)有研究聚焦于我國糧食安全的宏觀水平，通盤考慮糧食生產(chǎn)、消費(fèi)、儲(chǔ)備、流通、進(jìn)出口、受控可能性等方面的同時(shí)，難以進(jìn)一步對(duì)糧食安全的細(xì)分領(lǐng)域“糧食進(jìn)出口安全”深入挖掘。，而匯率波動(dòng)對(duì)我國小麥貿(mào)易的影響較大。(6)小麥和玉米的國內(nèi)糧食價(jià)格支持及市場(chǎng)準(zhǔn)入政策的貢獻(xiàn)率為006和023，說明產(chǎn)業(yè)政策對(duì)我國糧食貿(mào)易安全具有較大影響，不同于朱麗萌認(rèn)為的中國加入WTO時(shí)農(nóng)業(yè)方面的承諾對(duì)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全影響不大的結(jié)論[10]115。 　　(四) 綜合評(píng)價(jià)

　　根據(jù)主成分載荷矩陣與標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)，分別測(cè)算各主成分的分值，按照各主成分的貢獻(xiàn)率測(cè)算糧食安全水平綜合指數(shù)，對(duì)我國糧食貿(mào)易安全水平進(jìn)行綜合分析與評(píng)判。

　　我國糧食貿(mào)易安全水平的綜合指數(shù)計(jì)算方法如下：

　　Y1=0.35F1+0.20F2+0.11F3+0.09F4+0.06F5+0.06F6

　　Y2=0.31F1+0.18F2+0.14F3+0.10F4+0.07F5+0.06F6

　　Y3=0.29F1+0.21F2+0.16F3+0.12F4+0.09F5

　　Y4=0.38F1+0.17F2+0.15F3+0.10F4+0.06F5

　　Y1、Y2、Y3、Y4分別代表小麥、玉米、稻米和大豆的貿(mào)易安全水平綜合指數(shù)。糧食貿(mào)易安全水平綜合指數(shù)與糧食貿(mào)易安全狀態(tài)對(duì)應(yīng)關(guān)系見表6：

　　表6貿(mào)易安全狀態(tài)劃分

　　安全狀態(tài)對(duì)應(yīng)分值區(qū)間安全狀態(tài)對(duì)應(yīng)分值區(qū)間

　　貿(mào)易優(yōu)態(tài)[05，1)

　　貿(mào)易劣態(tài)[-05，0)

　　貿(mào)易弱態(tài)[0，05)

　　貿(mào)易危態(tài)[-1，-05)

　　根據(jù)糧食貿(mào)易安全水平綜合指數(shù)，得出我國糧食貿(mào)易安全水平的變化趨勢(shì)(圖1)和安全狀態(tài)(圖2)。既有研究一致認(rèn)為我國糧食安全處于基本安全的狀態(tài)，但對(duì)于我國糧食安全的變化趨勢(shì)有兩種不同觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為我國糧食安全程度在提高但存在顯著波動(dòng)[13]76 [18]，另一種觀點(diǎn)認(rèn)為我國糧食安全處于從基本安全到不安全的狀態(tài)[10]115。與糧食安全整體狀態(tài)相比，我國糧食貿(mào)易安全具有更加復(fù)雜的特征。首先，我國糧食貿(mào)易安全狀況總體上多為貿(mào)易弱態(tài)和貿(mào)易劣態(tài)，處于基本安全和基本不安全狀態(tài)。1992―2011年，小麥、稻米、玉米和大豆的貿(mào)易劣態(tài)和弱態(tài)年份比例為85%、80%、95%和80%。其次，我國的糧食安全戰(zhàn)略要求保證口糧絕對(duì)安全，谷物基本自給，意味著主要作為口糧的小麥和稻米的貿(mào)易安全重要性，超過主要作為飼料糧的玉米和主要用作工業(yè)用糧的大豆1992―2009年我國小麥口糧需求比例在83%以上，稻米口糧需求占比約80%，玉米飼料糧需求占比為82%左右，大豆加工需求比例從46%升至74%，大豆飼料糧需求在2%―9%之間波動(dòng)。數(shù)據(jù)來源于FAO食物平衡表，http：//faostat3.fao.org/faostatgateway/go/to/download/FB/BC/E，2014年9月 20日。�？诩Z、玉米和大豆的貿(mào)易不安全年份比例分別為55%、35%和65%，說明口糧和飼料糧的貿(mào)易安全狀態(tài)高于工業(yè)用糧。再次，小麥貿(mào)易安全水平有小幅上升，而稻米貿(mào)易安全水平波幅減小且略有降低。最后，玉米貿(mào)易安全水平圍繞0值波動(dòng)，除2008年外其波動(dòng)幅度小于口糧;而大豆貿(mào)易安全水平具有明顯的階段性特征，1992―1996年為正值，1997―2002年穩(wěn)定在0值左右，除2006年和2007年外2003―2011年均為負(fù)值。

　　圖1我國糧食貿(mào)易安全水平變化趨勢(shì)(1992―2011)

　　圖2我國糧食貿(mào)易安全狀態(tài)

　　(五) 測(cè)度結(jié)果分析

　　小麥貿(mào)易安全水平有小幅上升，主要原因在于國內(nèi)小麥購買力上升，產(chǎn)需平衡能力增強(qiáng)，國內(nèi)采購政策和價(jià)格支持力度增加。國內(nèi)小麥人均購買力由1992年的 348噸上升到2011年的1611噸數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局編的歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，(北京)中國統(tǒng)計(jì)出版社1993―2012年版;國家糧食局《中國糧食發(fā)展報(bào)告》，(北京)經(jīng)濟(jì)管理出版社2004―2012年版。。小麥產(chǎn)需差額占產(chǎn)量的比例由1992―1999年的584%降至 2005―2011年的512%產(chǎn)需差額=產(chǎn)量-需求量，取絕對(duì)值，數(shù)據(jù)來源于http：//faostat3.fao.org /faostatgateway/go/to/download/FB/BC/E，2014年9月20日。，其方差則相應(yīng)由0011 2降至0000 4，說明我國小麥生產(chǎn)和需求的平衡能力增強(qiáng)，波動(dòng)程度減小。國內(nèi)小麥?zhǔn)召徴�策支持力度加大，國企小麥�(zhǔn)召徚空伎偖a(chǎn)量的比例由1992―1999年的 3286%增至2008―2011年的5307%數(shù)據(jù)來源于國家糧食局《中國糧食發(fā)展報(bào)告》，(北京)經(jīng)濟(jì)管理出版社2004―2012年版。。國內(nèi)小麥價(jià)格支持力度增大，小麥SCT單一商品生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移1992―2005年均值為-6 53883百萬元，2006―2011年均值則為59 65418百萬元數(shù)據(jù)來源于OECD農(nóng)業(yè)政策與支持的中國PSE數(shù)據(jù)庫，http：//www.oecdilibrary.org，2014年9月20 日。我國小麥SCT單一商品生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移1992年為0值， 除1994、1995和1998年外， 2005年前均為負(fù)值，2006年后為正值。。

　　稻米貿(mào)易安全水平略有降低的主要原因有四個(gè)方面：

　　首先，我國稻米產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力主成分貢獻(xiàn)率為4096%。其中比較優(yōu)勢(shì)、關(guān)稅、生產(chǎn)成本和市場(chǎng)份額主成分貢獻(xiàn)率為2625%，技術(shù)進(jìn)步主成分貢獻(xiàn)率為 1063%。我國稻米MFN關(guān)稅率由加入WTO前的114%，逐步調(diào)整至2003年后的65%數(shù)據(jù)來源于WTO關(guān)稅數(shù)據(jù)庫，http：//tdf.wto.org/ReportersAndProducts.aspx，2014年9月20日。，表明我國稻米貿(mào)易壁壘降低，貿(mào)易成本減小。1992―2011年稻米比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)由293降至017比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)經(jīng)作者計(jì)算而得，原始數(shù)據(jù)來源于 UNcomtrade，http：//comtrade.un.org/，2014年9月20日。。中美稻米每英畝生產(chǎn)成本比由1992年的39%逐步上升為2011年的87%，中美稻米全要素生產(chǎn)率之比在60―80間波動(dòng)中美稻米成本比、全要素生產(chǎn)率之比經(jīng)作者計(jì)算而得，原始數(shù)據(jù)來源于中國農(nóng)業(yè)部《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展報(bào)告》，(北京)中國農(nóng)業(yè)出版社1995―2012年版;國家發(fā)展和改革委員會(huì)價(jià)格司編《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》，(北京)中國統(tǒng)計(jì)出版社 2005―2012年版;USDA數(shù)據(jù)庫，http：//www.ers.usda.gov/dataproducts /commoditycostsandreturns.aspx，2014年9月20日。。我國稻米市場(chǎng)份額由1992年的6%降至2011年的2%稻米市場(chǎng)份額經(jīng)作者計(jì)算而得，原始數(shù)據(jù)來源于UNcomtrade，http：//comtrade.un.org/，2014年9月20日。。盡管我國稻米關(guān)稅壁壘降低，但是我國稻米生產(chǎn)的成本優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)減弱，市場(chǎng)份額降低，技術(shù)進(jìn)步緩慢，總體上令稻米貿(mào)易安全水平略有降低。 　　其次， 受控可能性主成分貢獻(xiàn)率為2099%。1992―2011年，我國稻米進(jìn)口占世界出口比基本穩(wěn)定在5%以下，進(jìn)口集中度由1992年的492%上升至 2011年的3389%，進(jìn)口依存度由017%上升至045%，出口依存度由1%下降至05%進(jìn)口占世界出口比、進(jìn)出口集中度、進(jìn)口依存度、出口依存度數(shù)據(jù)經(jīng)作者計(jì)算而得，原始數(shù)據(jù)來源于UNcomtrade，http：//comtrade.un.org/，2014年9月20日。，表明總體上我國稻米貿(mào)易的安全感較高，但受控可能性的增加令稻米貿(mào)易安全水平略降。

　　再次，國際市場(chǎng)行情和外部沖擊主成分貢獻(xiàn)率為1612%。國際稻米價(jià)格波動(dòng)程度1992―2007年均值為006%，2008―2011年為019%，增加了217倍。美國聯(lián)邦基金基準(zhǔn)利率波動(dòng)程度2007年以前都在36%以下，而2008―2011年間在6%和64%間劇烈變化。除2008年外，1992―2011年國際能源價(jià)格指數(shù)波動(dòng)程度都在42%以下，2008年該指數(shù)波動(dòng)程度超過10%國際糧食價(jià)格、美聯(lián)邦基金利率及能源價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)程度經(jīng)作者計(jì)算而得，原始數(shù)據(jù)來源于IMF的WEO數(shù)據(jù)庫， http：//www.imf.org/external/ns/cs.aspx?id=28，2014年9月20日; 世界銀行數(shù)據(jù)庫， http：//www.imf.org/external/data.htm，2014年9月20日;美聯(lián)儲(chǔ)網(wǎng)站，http： //research.stlouisfed.org/fred2/，2014年9月20日。。為了減少國際糧食市場(chǎng)(特別是口糧)對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)的影響，我國政府通過關(guān)稅、補(bǔ)貼、進(jìn)出口限制等貿(mào)易政策，以及最低收購價(jià)、糧食直補(bǔ)等國內(nèi)農(nóng)業(yè)政策，使國內(nèi)口糧市場(chǎng)與國際市場(chǎng)分割較大，因而2007―2011年國際稻米價(jià)格、國際金融資產(chǎn)價(jià)格、國際能源價(jià)格的劇烈波動(dòng)并未導(dǎo)致我國稻米貿(mào)易安全水平大幅下降。

　　最后，國內(nèi)市場(chǎng)行情主成分貢獻(xiàn)率為 872%。國內(nèi)稻米產(chǎn)需缺口波動(dòng)較大：1992―2000年國內(nèi)稻米產(chǎn)需盈余均值為464萬噸，2001―2005年國內(nèi)稻米產(chǎn)需缺口均值為852萬噸，2006―2011國內(nèi)稻米產(chǎn)需盈余均值為413萬噸數(shù)據(jù)來源于FAO食物平衡表，http：//faostat3.fao.org /faostatgateway/go/to/download/FB/BC/E，2014年9月20日。。匯率波動(dòng)程度增加：人民幣兌美元匯率波動(dòng)程度由1995―2005年的046%增至2006―2011年的345%1993年人民幣匯率制度改革導(dǎo)致1994年人民幣兌美元匯率波動(dòng)4958%。數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局編的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒(1995)》，(北京)中國統(tǒng)計(jì)出版社1995年版。 。國內(nèi)稻米價(jià)格支持政策隨市場(chǎng)行情而變動(dòng)。1992―2000年，稻米SCT單一商品生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移金額均值為-34 039百萬元，我國的稻米產(chǎn)業(yè)政策仍處于“負(fù)保護(hù)”階段數(shù)據(jù)來源于OECD農(nóng)業(yè)政策與支持的中國PSE數(shù)據(jù)庫，http：//www.oecdilibrary.org，2014年9月20日。。2001―2005年，我國稻米SCT單一商品生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移均值為 19 918百萬元，對(duì)國內(nèi)稻米價(jià)格起到支持作用。2007―2010年國際稻米價(jià)格飆升，為了穩(wěn)定國內(nèi)稻米價(jià)格，我國稻米SCT單一商品生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移均值為 -105 466百萬元。2011年隨著國際稻米價(jià)格回落，我國稻米SCT單一商品生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移為30 812百萬元。靈活的國內(nèi)稻米價(jià)格支持政策在一定程度上抵消了稻米產(chǎn)需缺口波動(dòng)和匯率波動(dòng)增加帶來的負(fù)面影響。

　　大豆貿(mào)易安全水平呈“階梯式”下降的原因是多方面的：

　　首要原因在于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，該主成分的貢獻(xiàn)率為5340%。其中，生產(chǎn)成本、比較優(yōu)勢(shì)、進(jìn)口占世界出口比主成分貢獻(xiàn)率為3838%，技術(shù)進(jìn)步和國內(nèi)采購政策支持主成分貢獻(xiàn)率為1502%。1992―2011年，中美大豆每英畝生產(chǎn)成本比由55%逐步上升到116%;我國大豆比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)由124降至 0034;大豆進(jìn)口量占世界出口比由613%上升為7493%，年均增速為637倍;中美大豆全要素生產(chǎn)率之比在1―12之間徘徊;國營企業(yè)大豆采購量占產(chǎn)量比例由1992―2000年的3194%降至2001―2011年的2459%中美大豆成本比、大豆比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)、大豆進(jìn)口占世界出口比、中美大豆全要素生產(chǎn)率之比、國營企業(yè)大豆采購量占產(chǎn)量比例經(jīng)作者計(jì)算而得。原始數(shù)據(jù)來源：中國農(nóng)業(yè)部《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展報(bào)告》，(北京)中國農(nóng)業(yè)出版社 1995―2012年版;國家發(fā)展和改革委員會(huì)價(jià)格司編《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》，(北京)中國統(tǒng)計(jì)出版社2005―2012年版;USDA數(shù)據(jù)庫，http：//www.ers.usda.gov/dataproducts /commoditycostsandreturns.aspx，2014年9月20日;國家糧食局《中國糧食發(fā)展報(bào)告》，(北京)經(jīng)濟(jì)管理出版社 2004―2012年版。 。這說明我國大豆喪失了成本優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)，嚴(yán)重依賴世界市場(chǎng)，生產(chǎn)技術(shù)無明顯進(jìn)步，采購政策支持力度下降，導(dǎo)致我國大豆產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下降，大豆貿(mào)易安全水平降低。

　　第二類原因在于金融和能源沖擊，該主成分貢獻(xiàn)率為1671%。大豆是現(xiàn)今交易最活躍且能源屬性最強(qiáng)的糧食品種之一[8]14，受到國際能源和金融沖擊的影響較大。國際能源價(jià)格指數(shù)波動(dòng)程度2008年超過10%(其余年份在4.2%以下)，美國聯(lián)邦基金基準(zhǔn)利率波動(dòng)程度 2008―2011年間在6%和64%間劇烈變化(2007年以前都在3.6%以下)國際糧食價(jià)格、美聯(lián)邦基金利率及能源價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)程度經(jīng)作者計(jì)算而得，原始數(shù)據(jù)來源于IMF的WEO數(shù)據(jù)庫， http：//www.imf.org/external/ns/cs.aspx?id=28，2014年9月20日;世界銀行數(shù)據(jù)庫， http：//www.imf.org/external/data.htm，2014年9月20日，美聯(lián)儲(chǔ)網(wǎng)站，http： //research.stlouisfed.org/fred2/，2014年9月20日。。2007年以來國際能源和金融資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)加劇，導(dǎo)致我國大豆貿(mào)易安全性降低。 　　第三類原因在于國內(nèi)外市場(chǎng)行情。國內(nèi)市場(chǎng)行情主成分貢獻(xiàn)率為1011%，國際市場(chǎng)行情主成分貢獻(xiàn)率為583%。1992―2011年我國大豆產(chǎn)需缺口由176萬噸增加到5 758萬噸，年均增速為16670%。1992―2006年世界大豆產(chǎn)需盈余都低于500萬噸，2007―2010年均值增至1 183萬噸，2011年轉(zhuǎn)化為2 132萬噸的缺口中國大豆產(chǎn)需缺口、世界大豆產(chǎn)需缺口數(shù)據(jù)來源于FAO食物平衡表，http：//faostat3.fao.org /faostatgateway/go/to/download/FB/BC/E，2014年9月20日。。國內(nèi)大豆產(chǎn)需缺口的迅速擴(kuò)大，國際大豆產(chǎn)需缺口波動(dòng)加大，令我國大豆貿(mào)易安全水平降低。

　　四、 結(jié)論及啟示

　　本文從非傳統(tǒng)安全內(nèi)涵出發(fā)構(gòu)建我國糧食貿(mào)易安全水平指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，對(duì)我國糧食貿(mào)易安全水平進(jìn)行測(cè)度，得出如下結(jié)論：(1)1992―2011年我國糧食貿(mào)易安全狀態(tài)多為貿(mào)易弱態(tài)和貿(mào)易劣態(tài)，總體處于基本安全和基本不安全狀態(tài)，且口糧和飼料糧的貿(mào)易安全狀態(tài)高于工業(yè)用糧。(2)糧食貿(mào)易安全變化趨勢(shì)上，小麥貿(mào)易安全水平有小幅上升，而稻米貿(mào)易安全水平波幅減小且略有下降，玉米貿(mào)易安全水平圍繞0值上下波動(dòng)，大豆貿(mào)易安全水平呈“階梯式”下降。(3)我國糧食貿(mào)易安全的主要影響因素依次是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、國內(nèi)市場(chǎng)行情、外部沖擊因素、產(chǎn)業(yè)政策、受控可能性和國際市場(chǎng)行情。

　　以上結(jié)論蘊(yùn)含了提升我國糧食貿(mào)易安全水平豐富的政策含義。首先，在提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面，應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)技術(shù)的培育和轉(zhuǎn)移，提高技術(shù)進(jìn)步對(duì)糧食生產(chǎn)的貢獻(xiàn)率;與市場(chǎng)準(zhǔn)入政策相比，應(yīng)更重視國內(nèi)價(jià)格支持政策和收購政策的作用，維持穩(wěn)定的政策支持力度，逐步改革糧食定價(jià)機(jī)制，繼續(xù)延續(xù)最低保護(hù)價(jià)格的同時(shí)，探索目標(biāo)價(jià)格和價(jià)差補(bǔ)助形式;鼓勵(lì)我國企業(yè)參與全球農(nóng)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，支持商業(yè)化經(jīng)營的糧油貿(mào)易企業(yè)參股控股國外農(nóng)業(yè)公司，提升其管理水平和跨國經(jīng)營能力;在政府主導(dǎo)下加快建立健全重要農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口企業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì)，整合進(jìn)口需求，形成合力，爭(zhēng)取貿(mào)易話語權(quán)。

　　其次，在穩(wěn)定國內(nèi)糧食市場(chǎng)方面，進(jìn)一步完善收入分配機(jī)制，提高貧困人口的收入水平，增加其糧食購買力;可以考慮以國際價(jià)格變化趨勢(shì)為基準(zhǔn)穩(wěn)定我國糧食價(jià)格，國內(nèi)價(jià)格穩(wěn)定區(qū)間上下限的設(shè)定應(yīng)涵蓋糧食的運(yùn)輸和管理成本，減少對(duì)國內(nèi)私人部門的擠出效應(yīng);通過輿論引導(dǎo)和制度約束，提高糧食利用率，減少糧食浪費(fèi)。

　　再次，在應(yīng)對(duì)外部沖擊方面，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國際金融市場(chǎng)和能源市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制，建立和形成完備的國際金融和能源市場(chǎng)戰(zhàn)略研究體系，對(duì)糧食貿(mào)易主體提供國家和行業(yè)層面的信息服務(wù)，制訂具備前瞻性、全局性以及產(chǎn)業(yè)和地區(qū)導(dǎo)向性的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)劃。進(jìn)一步完善人民幣對(duì)外匯期權(quán)，爭(zhēng)取盡快推出人民幣指數(shù)期貨，支持我國糧食貿(mào)易企業(yè)采用金融工具規(guī)避匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　最后，在穩(wěn)定國際市場(chǎng)、應(yīng)對(duì)全球性糧食危機(jī)方面，應(yīng)建立產(chǎn)業(yè)安全和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與快速反應(yīng)機(jī)制，在減少不合理進(jìn)口對(duì)國內(nèi)糧食生產(chǎn)的沖擊的同時(shí)，讓國際市場(chǎng)對(duì)我國需求有更加穩(wěn)定的預(yù)期;加快發(fā)展與完善雙邊和多邊貿(mào)易機(jī)制，充分利用雙邊協(xié)定和多邊協(xié)定，建立互利、穩(wěn)定的出口國貨源基地;加強(qiáng)國家間邊境市場(chǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，降低區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的交易成本;可以考慮與區(qū)域組織成員合作建立區(qū)域性糧食儲(chǔ)備制度，由成員提供指定數(shù)量的國際儲(chǔ)備，由擁有自由裁量權(quán)的監(jiān)督委員會(huì)在緊急情況下釋放或增加國際儲(chǔ)備;進(jìn)一步融入國際市場(chǎng)，全面參與世貿(mào)組織關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的談判進(jìn)程，與其他WTO成員方協(xié)同行動(dòng)，對(duì)WTO出口規(guī)則進(jìn)行修訂。

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