【摘　要】：本文作者結(jié)合自己所學(xué)知識(shí)和多年工作經(jīng)驗(yàn)，重點(diǎn)介紹了建筑施工企業(yè)在項(xiàng)目工程管理中存在的一些具體風(fēng)險(xiǎn)，并有針對(duì)性地提出了風(fēng)險(xiǎn)防范的措施和辦法，為施工企業(yè)在項(xiàng)目工程管理中樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)管理理念、應(yīng)對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)提供了借鑒和幫助。

　　【關(guān)鍵詞】：施工企業(yè);建設(shè)項(xiàng)目 ;工程管理;風(fēng)險(xiǎn)管理

　　前 言

　　建筑施工企業(yè)在建設(shè)項(xiàng)目工程管理中不可避免地會(huì)遇到因各種各樣影響因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日趨發(fā)展，市場(chǎng)化程度的不斷加深，樹(shù)立項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)管理理念、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理就顯得尤為重要，如何應(yīng)對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，是建筑施工企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地的關(guān)鍵之一。

　　一般來(lái)說(shuō) ，風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定性，風(fēng)險(xiǎn)既是機(jī)會(huì)又是威脅，既有可能獲得的預(yù)期利益，也有可能蒙受意料不到的損失或損害。那么，建筑施工企業(yè)在項(xiàng)目工程管理中會(huì)遇到哪些具體風(fēng)險(xiǎn)，如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范或應(yīng)對(duì)，將損失或損害發(fā)生的可能性降為最小，最終獲得的預(yù)期利益。

　　1　工程管理中的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　在建設(shè)項(xiàng)目工程管理中，有來(lái)源于洪水、地震等使工程受到損害的自然風(fēng)險(xiǎn)，也有來(lái)源于行為、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、政治和組織等帶來(lái)的人為風(fēng)險(xiǎn)。下面僅介紹由于人的活動(dòng)而產(chǎn)生在項(xiàng)目工程管理各階段的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　1.1　初始階段遇到的風(fēng)險(xiǎn)

　　工程管理的初始階段是指建筑施工企業(yè)處于市場(chǎng)信息獲得、工程投標(biāo)、承包合同談判、分包商引進(jìn)和分包合同談判階段，這一階段產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)將對(duì)整個(gè)項(xiàng)目工程管理會(huì)造成全過(guò)程的影響，故稱(chēng)之為初始風(fēng)險(xiǎn)或潛在風(fēng)險(xiǎn)。

　　1.1.1　招標(biāo)投標(biāo)階段出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。①信息資源的真實(shí)性產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，虛假的信息往往對(duì)決策者產(chǎn)生誤導(dǎo)，使其作出錯(cuò)誤的判斷和決策，從而造成損害。此時(shí)，建筑施工企業(yè)如果不重視信息價(jià)值，忽視信息資源的管理，將在競(jìng)爭(zhēng)中長(zhǎng)期處于劣勢(shì)地位。②投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，利潤(rùn)空間越來(lái)越小，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要途徑就是利用報(bào)價(jià)取勝，如果報(bào)價(jià)不合理，雖然中標(biāo)，但報(bào)價(jià)太低，沒(méi)有提出保留條件、附加說(shuō)明或沒(méi)有給談判和索賠留下可迂回的伏筆而造成了一定的不確定風(fēng)險(xiǎn)。

　　1.1.2　承包合同談判、分包商的引進(jìn)和合同談判產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。由于招標(biāo)文件或業(yè)主存在單方面約束條款，出現(xiàn)施工企業(yè)獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);再有業(yè)主將價(jià)格波動(dòng)大、供貨渠道難以保證的材料推給施工企業(yè)等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)在引進(jìn)分包商時(shí)，考察不周，可能會(huì)遇到分包商現(xiàn)場(chǎng)管理人員和技術(shù)工人素質(zhì)不高，專(zhuān)業(yè)化程度低，隊(duì)伍素質(zhì)不穩(wěn)定，施工質(zhì)量不佳，造成工期拖延等違約風(fēng)險(xiǎn);再加上分包合同談判和簽約時(shí)職責(zé)不明確、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任不清晰，容易相互推諉。

　　1.2　施工過(guò)程遇到的風(fēng)險(xiǎn)

　　在工程施工中，由于成本管理、業(yè)主原因、進(jìn)度控制以及安全質(zhì)量管理的不到位和疏漏都將給施工企業(yè)帶來(lái)?yè)p失，以下僅介紹幾種主要影響因素。

　　1.2.1　施工成本管理效果不佳產(chǎn)生的影響。我國(guó)項(xiàng)目成本管理的實(shí)踐效果并不十分理想。有些項(xiàng)目缺乏必要的成本管理環(huán)節(jié)，不進(jìn)行成本預(yù)測(cè)和計(jì)劃，管理存在隨意性;有些項(xiàng)目成本計(jì)劃和實(shí)施脫節(jié)，沒(méi)有依據(jù)成本計(jì)劃進(jìn)行成本控制或由于成本計(jì)劃編制質(zhì)量不高，無(wú)法依據(jù)成本計(jì)劃進(jìn)行成本控制，使成本管理走向形式化。究其原因，主要的問(wèn)題出在成本核算環(huán)節(jié)。由于我國(guó)大多數(shù)建筑企業(yè)沒(méi)有建立完善的項(xiàng)目成本核算體系，成本核算目的性不強(qiáng)、不系統(tǒng)，使項(xiàng)目成本預(yù)測(cè)與計(jì)劃失去了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。而成本預(yù)測(cè)與計(jì)劃不準(zhǔn)確，又使施工項(xiàng)目成本控制失去目標(biāo)。這樣，項(xiàng)目工程管理者因施工項(xiàng)目成本不明確可能造成損失。

　　1.2.2　資金、圖紙和設(shè)備到位情況不好對(duì)工程進(jìn)度產(chǎn)生的影響。業(yè)主資金不足，支付能力差，以各種形式拖欠;由業(yè)主交付的圖紙、供應(yīng)的材料設(shè)備到場(chǎng)不及時(shí)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而對(duì)工程進(jìn)度產(chǎn)生了影響，使之嚴(yán)重滯后;施工組織不當(dāng)：例如，施工的任務(wù)、責(zé)任、目標(biāo)不明確，勞力和施工機(jī)械調(diào)配不當(dāng)，施工道路和場(chǎng)地布置不合理，承包商和分包商之間施工干擾，以及因待遇問(wèn)題影響工作積極性甚至罷工等引起工期的延誤;技術(shù)原因，承包商有時(shí)會(huì)低估施工技術(shù)的困難，沒(méi)有考慮到某些設(shè)計(jì)和施工問(wèn)題的解決，還需進(jìn)行科研、實(shí)驗(yàn)或詳細(xì)地計(jì)算，有時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)意圖和技術(shù)要求沒(méi)有全面理解，會(huì)導(dǎo)致盲目施工，造成返工;不利的施工條件：施工中遇到合同中規(guī)定的不可抗力的情況下，無(wú)法正常施工以及不能控制的與工程建設(shè)有關(guān)的運(yùn)輸、通信、供電等各部門(mén)工作，這些外部因素任何一個(gè)方面的拖延和失誤都將對(duì)施工進(jìn)度的影響。

　　1.2.3　索賠管理不力造成的損失。由于受我國(guó)傳統(tǒng)工程管理模式的影響，建筑施工企業(yè)考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒(méi)有把索賠認(rèn)真對(duì)待，管理者索賠意識(shí)差、簡(jiǎn)單認(rèn)為索賠工作就是找業(yè)主、監(jiān)理的麻煩，因此不重視索賠過(guò)程中的證據(jù)收集和時(shí)間準(zhǔn)確性，沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行索賠事件確認(rèn)和報(bào)送最終索賠報(bào)告;對(duì)技術(shù)規(guī)范文件、往來(lái)文件理解不深刻，對(duì)實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目沒(méi)有找到充分的證據(jù)和理由，導(dǎo)致索賠不賠。

　　1.3　竣工移交、結(jié)算階段的風(fēng)險(xiǎn)

　　這一階段是工程管理的最后環(huán)節(jié)，包括竣工驗(yàn)收移交、工程結(jié)算(合同價(jià)款、變更簽證結(jié)算)和審計(jì)評(píng)價(jià)等工作內(nèi)容，也將產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，本文僅列項(xiàng)說(shuō)明，不再詳細(xì)介紹。

　　2　風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)

　　通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，查明哪些方面、哪些地方、什么時(shí)候可能出現(xiàn)問(wèn)題，哪些地方潛藏著風(fēng)險(xiǎn)。查明后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)量化，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，提出防止、降低、轉(zhuǎn)移或消除風(fēng)險(xiǎn)的措施和辦法，減少損失或損害。

　　3　風(fēng)險(xiǎn)防范的措施和辦法

　　針對(duì)項(xiàng)目工程存在的具體風(fēng)險(xiǎn)，建筑施工企業(yè)必須強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，采用技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的和組織措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。①建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織，有效開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng);②配備具有一定技術(shù)經(jīng)濟(jì)知識(shí)和豐富施工管理經(jīng)驗(yàn)的人員;③通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)際處理等程序就可以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　3.1　初始階段遇到的風(fēng)險(xiǎn)防范

　　3.1.1�、賹�(duì)于信息資源，從施工企業(yè)戰(zhàn)略的角度來(lái)考慮，在較長(zhǎng)的一段時(shí)期，企業(yè)擁有完整的信息體系產(chǎn)生的收益將遠(yuǎn)大于暫時(shí)支出的信息成本，故企業(yè)應(yīng)逐步建立信息資源優(yōu)勢(shì)，才能適應(yīng)戰(zhàn)略發(fā)展的需要。②施工企業(yè)在招標(biāo)投標(biāo)階段可以組織最得力的投標(biāo)班子，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析明確招標(biāo)文件中的所有風(fēng)險(xiǎn)，有助于確定應(yīng)付風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)備費(fèi)數(shù)額，或者核查自己受到風(fēng)險(xiǎn)威脅程度，采取開(kāi)口升級(jí)報(bào)價(jià)、多方案報(bào)價(jià)以及在法律和招標(biāo)文件允許下，在投標(biāo)書(shū)中進(jìn)行附加或補(bǔ)充說(shuō)明等策略，以降低投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.1.2　減少或避免風(fēng)險(xiǎn)是合同談判的重點(diǎn)，通過(guò)談判使合同體現(xiàn)雙方責(zé)權(quán)利的平衡和公平合理是最有效的對(duì)策。在談判中，對(duì)合同條文拾遺補(bǔ)缺，使之完整，并盡力將一些風(fēng)險(xiǎn)大的合同責(zé)任推給業(yè)主，以減少風(fēng)險(xiǎn)。在引進(jìn)分包商時(shí)，必須深入了解相關(guān)資質(zhì)資料內(nèi)容和市場(chǎng)信息，提高識(shí)別能力，對(duì)其施工技術(shù)能力、人員素質(zhì)，施工前采用樣板工程引路的辦法進(jìn)行實(shí)際考察，防止低劣素質(zhì)隊(duì)伍進(jìn)入在與分包商合同談判時(shí)，盡可能將風(fēng)險(xiǎn)大的分項(xiàng)工程分包出去，以轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.2　施工過(guò)程遇到的風(fēng)險(xiǎn)防范

　　施工企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大的工程配備最得力的項(xiàng)目工程管理班子、技術(shù)人員和合同管理人員，在技術(shù)力量、機(jī)械裝備、物資供應(yīng)、資金和勞動(dòng)力安排等方面予以特殊對(duì)待，全力保證合同的實(shí)施，同時(shí)在工程施工過(guò)程中加強(qiáng)索賠管理。

　　3.2.1　強(qiáng)化施工項(xiàng)目成本核算的方法。由于對(duì)施工項(xiàng)目成本核算工作的認(rèn)識(shí)模糊和缺乏重視而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的存在，因此影響了項(xiàng)目工程管理工作的很好開(kāi)展。要強(qiáng)化施工項(xiàng)目成本管理，首先根據(jù)成本計(jì)劃確立成本核算指標(biāo)，其次進(jìn)行成本核算主要因素分析和成本核算指標(biāo)敏感性分析，然后建立信息化成本核算體系，進(jìn)一步完善項(xiàng)目成本核算體系，推進(jìn)施工企業(yè)實(shí)施成本發(fā)展戰(zhàn)略。

　　3.2.2　采用控制施工進(jìn)度的措施。①組織措施：落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理部各級(jí)管理人員的分工、職能和任務(wù);進(jìn)行項(xiàng)目分解，確定各個(gè)部分、各個(gè)階段的進(jìn)度控制目標(biāo);制定進(jìn)度協(xié)調(diào)工作制度，定期開(kāi)好調(diào)度會(huì)議;健全進(jìn)度記錄和報(bào)告制度;做好員工的思想工作。②技術(shù)措施：首先認(rèn)真研究工程設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)規(guī)范，做好施工組織設(shè)計(jì)，并根據(jù)施工過(guò)程中的變化，隨時(shí)調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃。對(duì)設(shè)計(jì)圖紙中的疑點(diǎn)和問(wèn)題及時(shí)以書(shū)面形式向業(yè)主和設(shè)計(jì)單位反映，要求澄清。施工方法的選擇既要先進(jìn)，又要可靠，選擇成熟的技術(shù)③合同措施：要經(jīng)常與業(yè)主供貨廠商、自己的分包商保持溝通，認(rèn)真履行本方的合同義務(wù);對(duì)對(duì)方影響工程進(jìn)度的事件要詳細(xì)記錄，及時(shí)交涉或提出索賠;當(dāng)完成階段性工程或隱蔽工程時(shí)及時(shí)通知業(yè)主及監(jiān)理，配合做好驗(yàn)收工作，以免影響后續(xù)工作的施工進(jìn)度。④經(jīng)濟(jì)措施：及時(shí)向業(yè)主報(bào)告階段進(jìn)度，申請(qǐng)進(jìn)度付款，爭(zhēng)取按時(shí)取得支付簽證;制定供貨商和分包商的獎(jiǎng)懲辦法，促進(jìn)關(guān)鍵工作按時(shí)或提前完成;做好自身的財(cái)務(wù)管理，控制成本，預(yù)測(cè)流動(dòng)資金的需求，合理調(diào)度資金。除了要與有合同關(guān)系的各方面保持密切的溝通和良好的合作外，還需要和沒(méi)合同關(guān)系，但與工程施工有利害關(guān)系的各方面保持接觸，爭(zhēng)取他們的合作、理解和支持，以保證工程的順利進(jìn)行。

　　3.2.3　索賠的應(yīng)對(duì)措施。當(dāng)出現(xiàn)索賠事件時(shí)，施工企業(yè)應(yīng)在事件發(fā)生的28天內(nèi)，將索賠意向通知監(jiān)理工程師，并送業(yè)主一份副本。同時(shí)繼續(xù)施工，保持同期紀(jì)錄，并請(qǐng)監(jiān)理工程師確認(rèn)索賠事件發(fā)生的同期紀(jì)錄。按規(guī)定時(shí)間報(bào)送索賠資料，及時(shí)進(jìn)行索賠事件確認(rèn)和處理。

　　4　結(jié)束語(yǔ)

　　總而言之，建筑施工企業(yè)必須強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，有效地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，最終可以推動(dòng)項(xiàng)目工程管理者積累風(fēng)險(xiǎn)管理的資料、數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)，以便改進(jìn)和強(qiáng)化項(xiàng)目工程管理，進(jìn)而增強(qiáng)施工企業(yè)市場(chǎng)適應(yīng)能力和競(jìng)爭(zhēng)能力。

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