本文選自北大核心級期刊《現(xiàn)代建筑研究》，《現(xiàn)代城市研究》自1986年創(chuàng)刊以來，在各級領(lǐng)導(dǎo)、各位編委、專家教授的大力支持下，影響力逐年攀升，《現(xiàn)代城市研究》已成為國內(nèi)本專業(yè)領(lǐng)域有一定影響 力的學(xué)術(shù)期刊，是以城市為研究對象的綜合性中文核心期刊。本刊追求學(xué)術(shù)性、前沿性和前瞻性，注重理論聯(lián)系實(shí)際，反映學(xué)術(shù)界和實(shí)際部門的新動態(tài)，刊載有創(chuàng)見 的現(xiàn)代城市研究成果、述評、實(shí)例分析、文摘等。內(nèi)容充實(shí)、版式清新，裝幀精美，采用國際標(biāo)準(zhǔn)大16開本，每期配有專題性彩頁介紹，真實(shí)生動地展現(xiàn)各地的城 市風(fēng)采。創(chuàng)刊十余年來得到了長足發(fā)展，深受高校、研究機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)院所的廣大讀者好評。
　　摘要：在建筑設(shè)計(jì)項(xiàng)目中。各種風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的頻率及可能造成損失的嚴(yán)重性各不相同，有些項(xiàng)目可能潛在多種風(fēng)險(xiǎn)，但損失并不嚴(yán)重；有些項(xiàng)目雖然只有一、兩種風(fēng)險(xiǎn)。但發(fā)生的頻率高，造成嚴(yán)重?fù)p失的可能性大。結(jié)合建筑設(shè)計(jì)項(xiàng)目的實(shí)際情況本文將風(fēng)險(xiǎn)管理過程為風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)等做出了探討。

　　關(guān)鍵詞：建設(shè)項(xiàng)目,風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)估測,風(fēng)險(xiǎn)評價,風(fēng)險(xiǎn)控制

　　設(shè)計(jì)是工程實(shí)施階段的龍頭，是工程建設(shè)的靈魂，設(shè)計(jì)階段工作的好壞，對整個工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，無論從工程質(zhì)量，還是從投資和進(jìn)度方面而言，都起著舉足輕重的作用。

　　（1）設(shè)計(jì)質(zhì)量的好壞，對于工程質(zhì)量影響巨大。此外，更為重要的是，設(shè)計(jì)階段失誤所造成的質(zhì)量問題，常常是施工階段難以彌補(bǔ)的，甚至可能帶來全局性的損失。

　�。�2）設(shè)計(jì)對工程投資有很大的影響。項(xiàng)目投資控制的關(guān)鍵在于施工前的投資決策和設(shè)計(jì)階段。目前國內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目投資普遍存在著結(jié)算超預(yù)算、預(yù)算超概算、概算超估算的現(xiàn)象。

　�。�3）設(shè)計(jì)對工程項(xiàng)目進(jìn)度有很大的影響。一方面，設(shè)計(jì)進(jìn)度特別是設(shè)計(jì)圖紙能否及時提供，直接關(guān)系到工程能否順利進(jìn)行；另一方面，設(shè)計(jì)質(zhì)量的好壞對工程項(xiàng)目進(jìn)度有重大影響。因?yàn)�，一個質(zhì)量不好的設(shè)計(jì)，在施工中，就可能要進(jìn)行極其頻繁的工程變更，從而影響項(xiàng)目進(jìn)度。

　　可見，對工程建設(shè)項(xiàng)目而言，設(shè)計(jì)對它的影響是全方位的。在設(shè)計(jì)階段，雖然資源投入相對較少，但其工作的難度最大、智力要求最高，不僅對項(xiàng)目的投資、質(zhì)量、進(jìn)度有著直接的影響，而且對項(xiàng)目的運(yùn)營管理效率、對項(xiàng)目全壽命周期效益都有著巨大的影響。

　　一、建筑設(shè)計(jì)三個方面風(fēng)險(xiǎn)識別

　　1、方案設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)識別

　　方案設(shè)計(jì)是設(shè)計(jì)人員根據(jù)設(shè)計(jì)任務(wù)書的要求和其它有關(guān)的設(shè)計(jì)資料，從適用、經(jīng)濟(jì)、結(jié)構(gòu)合理、藝術(shù)造型、群體效果、空間關(guān)系等大的原則方面做出的設(shè)計(jì)決策和綜合的設(shè)計(jì)構(gòu)思、并用圖、表、文字說明或模型等形式表達(dá)出來的過程。除此以外，還要對暖通、給排水、電氣、含弱電、消防等專業(yè)的進(jìn)行統(tǒng)籌設(shè)計(jì)，在功能和布局上有所考慮。

　　2、初步設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)識別

　　初步設(shè)計(jì)應(yīng)在總體設(shè)計(jì)或設(shè)計(jì)任務(wù)書的原則指導(dǎo)下進(jìn)行，并滿足以下各方面的要求設(shè)計(jì)方案的優(yōu)選要設(shè)備、材料訂貨及生產(chǎn)安排土地征用基建投資的控制施工圖設(shè)計(jì)的進(jìn)行施工組織設(shè)計(jì)的編制施工準(zhǔn)備和生產(chǎn)準(zhǔn)備。這一階段主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括：建設(shè)單位干預(yù)因素。不遵循設(shè)計(jì)的客觀規(guī)律、給項(xiàng)目帶來更大的不確定性、設(shè)計(jì)者信用風(fēng)險(xiǎn)、如虛假的資金狀況、資金鏈條斷裂、經(jīng)營狀況惡化、建設(shè)手續(xù)不全或非法建設(shè)、導(dǎo)致不能按照合同支付設(shè)計(jì)款項(xiàng)、甚至項(xiàng)目取消。還有就是設(shè)計(jì)職業(yè)責(zé)任方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。典型的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)包括了因設(shè)計(jì)內(nèi)容不全、設(shè)計(jì)質(zhì)量缺陷等造成的工程造價超支。質(zhì)量低劣以及由此引起的人身傷亡和物質(zhì)損失等。

　　3、施工圖設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)識別

　　施工圖是提供施工安裝單位，據(jù)此操作，從而完成最終產(chǎn)品的圖紙。在這一設(shè)計(jì)階段，每一專業(yè)具體的設(shè)計(jì)制圖工作量都比較大各專業(yè)之間相關(guān)的技術(shù)配合和技術(shù)協(xié)調(diào)工作也會頻頻出現(xiàn)因此這一過程的管理工作就更具體。此階段的風(fēng)險(xiǎn)因素主要是施工人員在貫徹設(shè)計(jì)意圖上圖設(shè)計(jì)人員的溝通，以及設(shè)計(jì)人員在現(xiàn)場檢查從而發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)中的問題。某些承包商為了加快施工進(jìn)度，降低施工成本常常找客觀理由變更設(shè)計(jì)，從而增加設(shè)計(jì)單位的工作量和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，由于各個單位之間交底不完全或者溝通有誤，也會引起一定的風(fēng)險(xiǎn)，造成設(shè)計(jì)變更和設(shè)計(jì)失誤。第三監(jiān)理工程師出于投資控制的目的，有時要求設(shè)計(jì)單位降低安全系數(shù)，再加上承包商的偷工減料，給工程質(zhì)量留下隱患。此外，由于現(xiàn)行監(jiān)理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)低加之設(shè)計(jì)者壓價，同時有些監(jiān)理合同不規(guī)范，造成監(jiān)理單位要求變更設(shè)計(jì)，降低工程成本而從中獲取相應(yīng)報(bào)酬。這無疑增加了設(shè)計(jì)單位的工作量，同時埋下一些責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　　二、項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程及其主要內(nèi)容

　　建筑項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程主要包括工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的識別、風(fēng)險(xiǎn)估測、風(fēng)險(xiǎn)評價、風(fēng)險(xiǎn)控制，以及應(yīng)對措施等。在相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)的基礎(chǔ)上，對其具體內(nèi)容分別進(jìn)行介紹：

　　1、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識別

　　風(fēng)險(xiǎn)識別是指對工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷、分類整理和確定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的過程。風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理的最基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。識別風(fēng)險(xiǎn)的過程包括對所有可能的風(fēng)險(xiǎn)時間來源和結(jié)果進(jìn)行實(shí)事求是的調(diào)查，是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，需要做很多細(xì)致的工作，要對各種可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的因素去偽存真，反復(fù)比較；要對各種傾向、趨勢進(jìn)行推測，做出判斷；還要對特定企業(yè)或特定工程的各種內(nèi)外因素及其變量進(jìn)行評估。這就需要工程項(xiàng)目企業(yè)在每一個項(xiàng)目的決策前對該項(xiàng)目可能會面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真、科學(xué)的識別和充分的論證。

　　2、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)估測

　　指在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，通過各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，采用定性或定量分析方法，估計(jì)各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生的頻率和造成的損失的工作。它是聯(lián)系風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)管理的紐帶。該工作的目的

　　為：將各種風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的影響程度盡量給予量化描述，反映出種種風(fēng)險(xiǎn)間的相互作用，使參與設(shè)計(jì)各方全面了解，給選擇正確管理措施打下基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)估測的原則有：系統(tǒng)性原則、相對性原則、謹(jǐn)慎性原則、定性估測與定量估測相結(jié)合原則。風(fēng)險(xiǎn)估測的理論基礎(chǔ)，常用概率推斷原理和慣性原理（屬于經(jīng)驗(yàn)法），另外，也用類推原理（即說明相關(guān)因數(shù)的變化對某一特定因素的影響）和大數(shù)定律（即利用大量隨即現(xiàn)象平均結(jié)果呈現(xiàn)出的穩(wěn)定性規(guī)律進(jìn)行分析）。

　　3、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評價

　　是指在風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估測的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險(xiǎn)的影響進(jìn)行定性或定量的分析，從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，為重點(diǎn)處理這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，同時評價采取何種風(fēng)險(xiǎn)控制方法更經(jīng)濟(jì)、可行。風(fēng)險(xiǎn)評價為風(fēng)險(xiǎn)處理方法的選擇提供基礎(chǔ)資料。

　　3.1風(fēng)險(xiǎn)評價的主要內(nèi)容。（1）風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的時間分析。即在哪個設(shè)計(jì)階段發(fā)生。這個分析對風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警性有很大幫助；（2）風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失分析；（3）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；（4）風(fēng)險(xiǎn)級別。由于風(fēng)險(xiǎn)因素很多，設(shè)計(jì)各個方面，但人們并不能對每一個風(fēng)險(xiǎn)都予以重視。否則將大大增加管理費(fèi)用，所以需要將一個具體的風(fēng)險(xiǎn)定出一個位置，即級別。以便確定管理重心位置；（5）風(fēng)險(xiǎn)的起因和可控性分析。風(fēng)險(xiǎn)的可控性是指人對風(fēng)險(xiǎn)控制的可能性。

　　3.2風(fēng)險(xiǎn)的分析方法。目前，風(fēng)險(xiǎn)分析的方法已經(jīng)有很多種，包括決策樹、模糊數(shù)學(xué)、蒙特卡羅模擬法、層次分析法、效用理論等。但目前應(yīng)用最廣、技術(shù)最成熟的要數(shù)層次分析法。

　　4、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制

　　它是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價的結(jié)論，確定采取何種方法控制，達(dá)到以最小成本獲得最大保障的目的。風(fēng)險(xiǎn)處理方法主要有：回避風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、自留風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)等，回避風(fēng)險(xiǎn)是指考慮到風(fēng)險(xiǎn)事故存在和發(fā)生的可能性很大時，主動避開的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方法。如工程設(shè)計(jì)有風(fēng)險(xiǎn)就不去從事工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)是指在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前采取預(yù)防措施以消除和減少損發(fā)生的可能性及降低損失程度的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方法。預(yù)防為主是工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方針。自留風(fēng)險(xiǎn)是指由自己承擔(dān)一切風(fēng)險(xiǎn)后果的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方法。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)是指通過某種安排，把自己面臨的風(fēng)險(xiǎn)全部或部分轉(zhuǎn)移給另一方的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方法。

　　5、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)重要工作。在工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，風(fēng)險(xiǎn)會不斷發(fā)生變化，可能會有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，也可能預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)會消失。因此就有必要隨著項(xiàng)目設(shè)計(jì)的進(jìn)展，密切跟蹤已識別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)視殘余風(fēng)險(xiǎn)和識別新的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)因素的變化和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施產(chǎn)生的效果，進(jìn)一步尋找機(jī)會，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，實(shí)現(xiàn)消除或減小風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。

　　工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，即對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)視和控制。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視是在采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施之后，對風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)展變化的觀察和把握；風(fēng)險(xiǎn)控制則是在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視的基礎(chǔ)

　　上，采取的技術(shù)、作業(yè)或管理措施。在某一段時間內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制交替進(jìn)行，即發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后經(jīng)常需要馬上采取控制措施，或風(fēng)險(xiǎn)因素消失后立即調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施。因此，常將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制整合起來考慮。

　　由以上統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，對于我國建筑項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀可以歸納為以下幾點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄，對建筑項(xiàng)目設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不足；建筑設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識別和評價的有效方法欠缺，缺乏專門而系統(tǒng)的建筑項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理理論指導(dǎo)；不管是業(yè)主還是設(shè)計(jì)方對建筑項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理理論非常渴望，希望得到有效、專門的風(fēng)險(xiǎn)管理理論指導(dǎo)。

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