上期的標(biāo)題是“統(tǒng)計人都是攻城獅”，強(qiáng)調(diào)了統(tǒng)計工作的設(shè)計部分，即統(tǒng)計人必須推導(dǎo)各種統(tǒng)計指標(biāo)，設(shè)計數(shù)據(jù)收集和分析體系，為完成這些工作，還要建立穩(wěn)定可靠的工作流程和統(tǒng)計組織。所有這些數(shù)據(jù)、公式、流程和組織機(jī)構(gòu)原來并不存在，它們都是人類設(shè)計和實(shí)踐的成果，是人類社會的產(chǎn)物。真正的挑戰(zhàn)是，這些人工設(shè)計之物會嵌入到社會和組織機(jī)構(gòu)之中，自然會跟所處的外部環(huán)境發(fā)生持續(xù)而復(fù)雜的相互作用。理解和適應(yīng)這種互動是非常困難的�；氐浇y(tǒng)計。統(tǒng)計數(shù)字和指標(biāo)會影響和塑造人類社會，這已經(jīng)是常識，不過很多人盡管堅(jiān)信數(shù)字的魔力，但是卻會同時低估數(shù)字的塑造力量。統(tǒng)計數(shù)字的影響力能夠達(dá)到什么程度?舉兩個例子吧。一個有益的例子是“四萬萬同胞”，這個數(shù)字本身的準(zhǔn)確性難以考證，但它在國難當(dāng)頭的時候，對于凝聚民心，喚醒現(xiàn)代中國的國家和民族意識起到了難以替代的作用。一個好壞參半的例子是GDP。自從有了國民核算以后，如何理解和使用GDP就成為一個令人困擾的問題，學(xué)界和公眾都持有很多批評意見，有些地方甚至出現(xiàn)過“數(shù)字出官，官出數(shù)字”的惡性循環(huán)現(xiàn)象。這句繞口令一般的說法提醒我們，統(tǒng)計和社會之間的互動關(guān)系并不簡單，而這種關(guān)系在一定程度上可以被人善用，也可能被人誤用和濫用。要理解這種關(guān)系，就必須走出統(tǒng)計的世界，將統(tǒng)計活動嵌入更加廣闊的社會之中。往大了說，這要求我們具備“社會學(xué)的想象力”。本文將使用西蒙(司馬賀)的“社會設(shè)計”框架來描述統(tǒng)計工作和人類社會之間的復(fù)雜關(guān)系，希望能夠?yàn)楦倪M(jìn)統(tǒng)計設(shè)計工作提供有益的參考。我們還可以進(jìn)一步思考，這些通用的原則和經(jīng)驗(yàn)，在大數(shù)據(jù)和人工智能時代是否還能對我們有所啟發(fā)?

　　西蒙論社會設(shè)計

　　社會設(shè)計是西蒙《人工科學(xué)》一書第六章的主題，其研究對象是“在社會規(guī)模上設(shè)計人工物”。所謂在社會規(guī)模上是指影響范圍涉及整個國家，比如國民核算體系、社會保障制度、歐洲的馬歇爾計劃等等。西蒙認(rèn)為，這些體系的設(shè)計和運(yùn)行具備獨(dú)有的特征和復(fù)雜性，需要處理五個議題：第一，通過組織來實(shí)現(xiàn)的問題表示;第二，應(yīng)付數(shù)據(jù)不足的方法;第三，理解客戶對計劃的影響方式;第四，計劃者的時間與注意力的限制;第五，社會計劃目標(biāo)的模糊性與目標(biāo)的沖突。這五個議題中，比較容易理解的是第二、三、四個，相信讀者都能夠從自己身邊的例子中找到例證。最難理解的是第一個議題，暗藏玄機(jī)的則是第五個議題，因此我們將對議題一做重點(diǎn)解釋，議題五次之，其余的只會做簡略的舉例說明。第一個議題的難點(diǎn)是“問題表示“這個概念。其大意是將問題表達(dá)成什么樣的基本結(jié)構(gòu)。舉個解應(yīng)用題的例子。小學(xué)生看見行程問題，就會用邏輯推理和學(xué)過的套路公式，大學(xué)生看見行程問題，則會想起設(shè)未知數(shù)解方程，未知數(shù)多了，就建立方程組。這是兩種完全不同的問題表示方式，自然會導(dǎo)出不同的解答過程。這個問題和統(tǒng)計有關(guān)嗎?大有干系。問題表示的概念迫使我們重新思考兩個基本問題，或者說統(tǒng)計方法的頂層設(shè)計問題。我們要重新定位兩個關(guān)系，其一是統(tǒng)計學(xué)科與數(shù)學(xué)的關(guān)系，其二是國民核算和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系。教科書上的標(biāo)準(zhǔn)答案是，統(tǒng)計是數(shù)學(xué)的應(yīng)用，國民核算是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用，但這是真的嗎?我們很難無法給出簡單的解答，將會在第二部分做更多解釋，這里只提醒一點(diǎn)：統(tǒng)計工作固然離不開理論的指導(dǎo)，但是如果做統(tǒng)計就想起數(shù)學(xué)公式，搞國民核算就想起宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來，肯定是行不通的�；氐缴鐣�設(shè)計上來。西蒙社會設(shè)計論的重點(diǎn)是，要完成社會規(guī)模的項(xiàng)目，需要將問題表示為特定的組織結(jié)構(gòu)。如果沒有穩(wěn)定可靠的組織機(jī)構(gòu)，就無法完成預(yù)定任務(wù);反過來說，組織機(jī)構(gòu)一旦形成，就擁有了自己的運(yùn)作邏輯和反作用，調(diào)整起來會非常困難，因此組織機(jī)構(gòu)的設(shè)計要非常慎重。不過選擇困難癥患者有福了，因?yàn)樯鐣��?guī)模上的組織設(shè)計留給設(shè)計者的選項(xiàng)其實(shí)非常有限。以我國政府統(tǒng)計的組織機(jī)構(gòu)為例。統(tǒng)計體系(或者說廣義的信息管理體系)的設(shè)計目標(biāo)都是獲得及時、有效的相關(guān)信息。在計劃經(jīng)濟(jì)時代，解決這個問題的組織表示就是按管理層級逐級落實(shí)的統(tǒng)計報表制度，同時設(shè)立一系列的專職統(tǒng)計崗位。大家不妨思考一下，在1950年代的社會環(huán)境和技術(shù)條件下，國家統(tǒng)計制度有沒有可能形成別的組織形式?那么，在21世紀(jì)的計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和大數(shù)據(jù)時代里，西蒙在1970年代的觀點(diǎn)還有意義嗎?西蒙在論證社會設(shè)計的時候，指出美國企業(yè)1960年代的信息管理系統(tǒng)在設(shè)計思想上犯了一個基本錯誤：過分強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的稀缺性，忘記了管理者的注意力才是真正的稀缺資源。在幾十年后的大數(shù)據(jù)和搜索引擎時代，我們知道這是很簡單的現(xiàn)實(shí)，爭奪的焦點(diǎn)是注意力。同樣地，統(tǒng)計部門也需要為節(jié)省管理者和用戶的注意力付出更多努力，也就是說，要提供更多更深入的分析而不是局限于數(shù)據(jù)的堆積。

　　國民核算的問題表示與組織假設(shè)

　　下面我們討論西蒙的組織表示概念和政府統(tǒng)計以及社會經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計的關(guān)聯(lián)。我們要處理兩個基本問題。第一個問題是統(tǒng)計組織采用的組織形式。相關(guān)答案比較簡單，政府統(tǒng)計工作必須依托現(xiàn)代民族國家的行政管理機(jī)構(gòu)，自然會采用層級結(jié)構(gòu)，數(shù)據(jù)的收集和整理也就采用了層層匯總的方式。從歷史發(fā)展進(jìn)程來看，政府統(tǒng)計活動是現(xiàn)代民族國家的典型特征之一，兩者的發(fā)展期都集中在19世紀(jì)下半葉，這并非偶然。在19世紀(jì)的重要統(tǒng)計學(xué)家中，頗有幾位行政管理方面的高手，比利時的凱特勒和普魯士的統(tǒng)計局長恩格爾都有很強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)力和執(zhí)行力。實(shí)際上，現(xiàn)代的國民核算體系和20世紀(jì)的兩次世界大戰(zhàn)有著深刻的聯(lián)系，它萌芽于一次大戰(zhàn)的大國，形成于二次大戰(zhàn)的英國和美國，又隨著1950年代之后的聯(lián)合國和民族國家獨(dú)立浪潮推廣到全球。因此，國民核算的組織不可避免地包含著濃厚的軍事特征。統(tǒng)計設(shè)計中的實(shí)際問題是確定組織層級的數(shù)量，層級結(jié)構(gòu)有兩個極端，一個是高聳入云的金字塔，另一個是類似互聯(lián)網(wǎng)的扁平化。手工時代的信息收集和處理方式?jīng)Q定了要依賴層層匯總而不是更加扁平化的結(jié)構(gòu)。描述整個國家的數(shù)據(jù)當(dāng)然是由個別數(shù)據(jù)匯總而來，但是如果計算機(jī)軟硬件和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)足夠好的話，就能夠減少匯總的層級，甚至實(shí)現(xiàn)基層單位直接提交報表。因此從跨越一兩代人的長時段來看，對政府統(tǒng)計部門的組織假設(shè)與實(shí)際結(jié)構(gòu)也需要做合理的調(diào)整。組織表示的第二個問題是數(shù)學(xué)模型對民族國家和全球經(jīng)濟(jì)活動的組織假設(shè)。這種假設(shè)構(gòu)成了國民統(tǒng)計和大量政府統(tǒng)計活動的前提，如果全球經(jīng)濟(jì)活動形式發(fā)生了重大轉(zhuǎn)型，請問國民核算體系和海關(guān)統(tǒng)計數(shù)字該如何解讀?這個不是理論設(shè)想而是現(xiàn)實(shí)。傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對全球經(jīng)濟(jì)活動的基本假設(shè)是：獨(dú)立的民族國家之間交換完整的制成品，無論農(nóng)產(chǎn)品還是工業(yè)制品，都是在這個國家的邊界之內(nèi)完成的。它還有一個隱含假設(shè)，這些國家之間是在進(jìn)行公平合理的交易。對服務(wù)項(xiàng)目的假設(shè)大致與此相同。從大約1960年代后期開始，全球價值鏈的規(guī)模越來越大，讓民族國家邊界這個組織假設(shè)變得過時了。有兩個基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)揮了驅(qū)動作用：1960年代的集裝箱和計算機(jī)，集裝箱大大降低了國際運(yùn)輸成本，計算機(jī)軟硬件的發(fā)展則降低了信息的收集和處理成本，從而讓全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)計劃和協(xié)調(diào)獲得了信息支持。西蒙還有一個金句“無數(shù)字的表示”，原文是：真正重要的東西不是數(shù)字，而是允許進(jìn)行功能分析(就算是定性的分析)的表示結(jié)構(gòu)。

　　社會設(shè)計的另外三個議題

　　西蒙社會設(shè)計論的中間三個議題是：應(yīng)付數(shù)據(jù)不足、理解客戶對計劃的影響方式、計劃者的時間與注意力的限制。參加過統(tǒng)計項(xiàng)目的人大概都處理過這三個議題，有些人久病成良醫(yī)，還成了解決某些問題的能手。應(yīng)付數(shù)據(jù)不足的方法很多，源自統(tǒng)計思維的方法是抽樣調(diào)查和蒙特卡洛方法。這兩種方法現(xiàn)在已經(jīng)得到根據(jù)使用，我們要記住的是，抽樣調(diào)查方法是在19世紀(jì)提出的，到1935年之后才在社會經(jīng)濟(jì)調(diào)查中站住腳跟。由于在現(xiàn)實(shí)生活中永遠(yuǎn)會缺乏數(shù)據(jù)，所以還有許多克服數(shù)據(jù)不足的奇思妙想，這里僅僅舉一個例子。在1940年前后進(jìn)行民國的人口普查，當(dāng)時許多地區(qū)已經(jīng)被日軍侵占，很多人，想到了一個合理的替代指標(biāo)，食鹽消費(fèi)量。西蒙所謂的“客戶”是廣義的，他指出：將客戶與整個社會認(rèn)作一體將能消除一切模糊性……(但是)社會作為客戶并不比病人聽話。后面這句算是西蒙的金句了，做社會經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計的時候，應(yīng)當(dāng)牢記，我們面對的社會是一個有博弈能力的客戶，西蒙的話是：社會計劃過程的表現(xiàn)與此類似，它將社會計劃過程看作計劃者和他們試圖影響其行為的人們之間的博弈。這是我們熟悉的“上有政策，下有對策”了。原則上的解決方案也是有的，西蒙說：我們需要擴(kuò)大社會計劃手段的范圍，以將這些效應(yīng)作為正常情形包括進(jìn)來。至于人類理性能力是有限的，這是老生常談了。從17世紀(jì)以來，人類就開始幻想或者相信可以找到一些簡潔有力的公式，從而解釋過去，預(yù)測未來。中國古人的愿望是前知五百年，后知五百年。不過來到大數(shù)據(jù)時代，我們已經(jīng)有了更實(shí)用的方法，是讓人腦和電腦建立分工合作關(guān)系。數(shù)據(jù)驅(qū)動下的數(shù)學(xué)建模思路是，盡量細(xì)致地模擬整個流程的運(yùn)作過程，比較成功的案例已經(jīng)有了，比如工業(yè)界的數(shù)字孿生體，未來學(xué)家們預(yù)言過的鏡像世界，所依賴的都不是高度抽象的理論，而是更加混亂、復(fù)雜和接近真實(shí)世界的計算機(jī)模型。人-機(jī)合作改變的不僅僅是實(shí)用的建模，還改造了最高深的數(shù)學(xué)工作，從1970年代以來，有些著名的數(shù)學(xué)定理就是通過人-機(jī)合作方式完成證明的。有興趣的讀者可以參考法國數(shù)學(xué)家吉爾·多維克的《計算進(jìn)化史》一書，這是一本小冊子，告訴我們在純粹數(shù)學(xué)中，計算和證明推導(dǎo)的差別也消失了一部分。至于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，已經(jīng)越來越依賴實(shí)證和計算而不是貌似高深的數(shù)學(xué)公式了。不過，放棄理論的安全感和穩(wěn)定感，對所有人都是一種挑戰(zhàn)。

　　結(jié)語：變與不變

　　經(jīng)濟(jì)社會統(tǒng)計中從來沒有純粹的數(shù)據(jù)，所有的數(shù)字都帶著豐富的意義和假設(shè)前提，同時又被眾多用戶賦予各種解讀。經(jīng)過長期使用的概念和指標(biāo)，成成相因，會積累很多種意義，多到讓后來的人感到迷惑不解。更糟糕的是，許多重要指標(biāo)的名稱一直沒有變化，它的定義和計算過程卻發(fā)生了很多變化，想通過觀察長期數(shù)據(jù)變動趨勢的人難免迷失其中。比如GDP、失業(yè)率(派生出很多定義)、通貨膨脹率(同樣派生出很多定義)等等。有些時候，我們會尋找比較穩(wěn)定和可比的指標(biāo)，比如人口、用電量等等物理意義下的物量指標(biāo)，計量生活質(zhì)量的是熱量、營養(yǎng)素和流明數(shù)等等。當(dāng)然，這只能解決局部問題。如何理解和把握變動?西蒙社會設(shè)計的第五個要點(diǎn)可以為我們提供一點(diǎn)幫助，他有一個出人意料的重點(diǎn)：沒有最終目標(biāo)的設(shè)計。大型的人工之物都是演化而成的，最初的設(shè)計一定會慢慢“走樣”。西蒙討論過“進(jìn)步”概念，認(rèn)為這個概念難以量化。而進(jìn)步概念是一個具體例子，它屬于“無固定目標(biāo)的社會計劃”。因此設(shè)計者需要的是動態(tài)能力而不是缺乏演化能力的僵化結(jié)構(gòu)，這是對設(shè)計者的終極挑戰(zhàn)，如西蒙所說：我們的行動的真實(shí)結(jié)果，是為行動的下一接續(xù)階段建立初始條件。我們所稱為“最終”目標(biāo)的東西，事實(shí)上是我們將留給后繼者選擇初始條件的標(biāo)準(zhǔn)。也就是說，設(shè)計者要盡可能為后續(xù)工作留足余地，而數(shù)據(jù)驅(qū)動方法能夠幫助我們部分地克服理論化的僵化，保留整個模型的彈性和適應(yīng)能力。

　　《社會設(shè)計概念對統(tǒng)計工作的啟示》來源：《中國統(tǒng)計》，作者：黃向陽

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