隨著對(duì)次貸危機(jī)和歐債危機(jī)反思的深入，國(guó)內(nèi)外政策和研究再次聚焦于實(shí)體經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的基礎(chǔ)性作用，美國(guó)的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略和“占領(lǐng)華爾街”運(yùn)動(dòng)便是其中的標(biāo)志性事件。這一背景下，實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展能力評(píng)價(jià)成為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的重要考核標(biāo)準(zhǔn)和政策績(jī)效評(píng)價(jià)的核心要素，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。企業(yè)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)主體，是物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)的提供者，基于區(qū)域企業(yè)自生能力的評(píng)價(jià)體系是實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。

　　摘要：區(qū)域企業(yè)自生能力是區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基石，其包括區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新力、創(chuàng)業(yè)力、集群力、成熟度和國(guó)際化能力等五個(gè)維度。根據(jù)對(duì)中國(guó)大陸29個(gè)省市區(qū)的區(qū)域企業(yè)自生能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以將各地區(qū)劃分為高位調(diào)整型、積極趕超型、快速追趕型和雙重拖累型等四種類(lèi)型，同時(shí)，這些地區(qū)間企業(yè)自生能力指數(shù)的差距呈現(xiàn)出一種不完全的收斂態(tài)勢(shì)。實(shí)證結(jié)果表明，區(qū)域基期的企業(yè)自生能力指數(shù)對(duì)該區(qū)域下一期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有顯著的解釋力和影響力。因此，優(yōu)質(zhì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目源培育應(yīng)成為發(fā)展政策的主要內(nèi)容，應(yīng)用區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)考核區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量可以有效地解決當(dāng)前中國(guó)GDP考核的難題。

　　關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展,區(qū)域企業(yè)自生能力,評(píng)價(jià)指數(shù)

　　以GDP為基準(zhǔn)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)存在缺陷，盡管當(dāng)前以地方GDP增長(zhǎng)為主體的考核與激勵(lì)是造就中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡的一大核心要素，但同時(shí)也帶來(lái)了日趨嚴(yán)重的問(wèn)題，如地方政府對(duì)招商引資的依賴、重增長(zhǎng)輕質(zhì)量、土地財(cái)政擴(kuò)張和投資沖動(dòng)等。

　　本文基于微觀主體——企業(yè)來(lái)評(píng)價(jià)區(qū)域自生能力及其對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。通過(guò)分析診斷各地區(qū)企業(yè)自生能力的總體態(tài)勢(shì)、相對(duì)優(yōu)劣和內(nèi)部結(jié)構(gòu)，可以有效地防止經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中地方政府的短期行為和非生產(chǎn)性行為，為中央和地方政府制定切實(shí)可行的促進(jìn)優(yōu)質(zhì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目源培育的政策提供依據(jù)。通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)期（或當(dāng)年）區(qū)域企業(yè)自生能力對(duì)該地區(qū)后期（或幾年后）的人均GDP水平存在顯著的解釋力和影響力，證明了區(qū)域企業(yè)自生能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)性、合理性，以及培育企業(yè)自生能力對(duì)于國(guó)家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)優(yōu)質(zhì)、持續(xù)發(fā)展的重要意義。

　　一、區(qū)域企業(yè)自生能力的相關(guān)研究述評(píng)

　　自生能力（Viability）一詞廣泛應(yīng)用于醫(yī)學(xué)、植物學(xué)、生態(tài)學(xué)和遺傳學(xué)，指生存、發(fā)育和繁殖（再造）的活力與能力。林毅夫（2002）界定并推廣了企業(yè)自生能力的概念，即在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，一個(gè)正常經(jīng)營(yíng)的企業(yè)在沒(méi)有外部扶持的條件下，能夠獲得不低于社會(huì)可接受的正常利潤(rùn)（經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)而非會(huì)計(jì)利潤(rùn)）水平的能力。他認(rèn)為，違背比較優(yōu)勢(shì)會(huì)導(dǎo)致轉(zhuǎn)型期的中國(guó)國(guó)有企業(yè)缺乏自生能力，進(jìn)而造成一系列經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。其后的研究認(rèn)為，企業(yè)自生能力概念的內(nèi)涵應(yīng)該更加豐富，除比較優(yōu)勢(shì)外，技術(shù)優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)都是企業(yè)自生能力的體現(xiàn)（廖國(guó)民等，2003），這種能力應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的，可以而且需要適度突破（郭克莎，2004），否則，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品特別是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的收益不可能長(zhǎng)期化，也無(wú)法自動(dòng)、自發(fā)地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)（胡漢昌等，2002）。

　　區(qū)域企業(yè)自生能力評(píng)級(jí)及影響的國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究主要分為兩類(lèi)，一類(lèi)是以企業(yè)為軸心的國(guó)家或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的研究，另一類(lèi)是關(guān)于區(qū)域企業(yè)自生能力某一部分的研究。國(guó)內(nèi)外對(duì)國(guó)家或區(qū)域企業(yè)自生能力的研究主要集中于區(qū)域或國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)上。

　　以企業(yè)為軸心的國(guó)家或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力研究，主要關(guān)注宏觀層面企業(yè)營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)劣和微觀層面企業(yè)關(guān)鍵生產(chǎn)要素的數(shù)量與質(zhì)量（如勞動(dòng)力）、創(chuàng)新的能力和創(chuàng)業(yè)等。其中瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院（IMD）的《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》主要側(cè)重于宏觀營(yíng)商環(huán)境的評(píng)價(jià)，世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）的《國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》的指標(biāo)則是宏微觀相結(jié)合，企業(yè)層面的微觀指標(biāo)主要有企業(yè)技術(shù)吸納能力、實(shí)用專(zhuān)利和公司研發(fā)費(fèi)用、企業(yè)集群等（Xavier，2011）；經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的《新經(jīng)濟(jì)報(bào)告》和英國(guó)政府的《生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》則更加偏重企業(yè)層面的考察，前者主要包括信息與通信技術(shù)應(yīng)用、創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散、人力資本、創(chuàng)業(yè)和宏觀因素等五類(lèi)指標(biāo)，后者主要包括投資、創(chuàng)新、技術(shù)、企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)等五類(lèi)指標(biāo)。區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)也與之類(lèi)似，只是應(yīng)用對(duì)象和處理方法略有差異，比較有影響力的是巴克萊銀行和威爾士發(fā)展局（BarclaysBankPLCetal）的《與世界競(jìng)爭(zhēng)》、英國(guó)貿(mào)工部（UKDTI）的《區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》等。國(guó)內(nèi)研究方面，倪鵬飛等（2010）主編的全球500個(gè)城市的綜合競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)（GUCI）主要依據(jù)綠色GDP規(guī)模、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、創(chuàng)新能力、投入產(chǎn)出、跨國(guó)公司指數(shù)等指標(biāo)對(duì)城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并總結(jié)出影響城市國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵是科技創(chuàng)新和全球聯(lián)系。

　　區(qū)域企業(yè)自生能力構(gòu)成部分的具體研究方面，代表性理論有企業(yè)的創(chuàng)造性破壞理論、創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)理論、企業(yè)集群能力理論、企業(yè)國(guó)際化能力理論、大企業(yè)理論、企業(yè)干中學(xué)的學(xué)習(xí)效應(yīng)理論。這些理論及其相應(yīng)的實(shí)證研究分別表明，企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、企業(yè)集群、企業(yè)國(guó)際化、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)經(jīng)驗(yàn)等都是國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力的微觀構(gòu)成基礎(chǔ)。

　　國(guó)內(nèi)大量針對(duì)中國(guó)現(xiàn)實(shí)的研究也證實(shí)了以上理論在中國(guó)的適用性。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：中國(guó)各地區(qū)中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力（銷(xiāo)售收入、利潤(rùn)及其增長(zhǎng)率）總體上與其所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本一致（陳佳桂等，2003）；企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正效應(yīng)（李宏彬等，2009）；企業(yè)集群為國(guó)內(nèi)企業(yè)帶來(lái)了分工、信息、信任、信用、創(chuàng)新、知識(shí)溢出、資源、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等方面的優(yōu)勢(shì)；大企業(yè)兼具應(yīng)對(duì)政府和市場(chǎng)的“雙能力”（唐曉華等，2011）。

　　綜上所述，現(xiàn)有研究均把企業(yè)置于區(qū)域發(fā)展能力的核心地位，這對(duì)區(qū)域企業(yè)自生能力的內(nèi)涵、評(píng)價(jià)及其與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系研究非常具有啟發(fā)性，基于這些研究我們可以總結(jié)出這樣的結(jié)論，即存在以微觀企業(yè)自生能力為基礎(chǔ)的區(qū)域企業(yè)自生能力，這種能力是可以量化評(píng)價(jià)的，而且它是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有核心解釋力和影響力的因素。同時(shí)，既有的研究也存在著一些問(wèn)題，主要包括：（1）在概念及內(nèi)涵上，對(duì)企業(yè)自生能力的界定雖然合理但仍有待完善，而普遍采用的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力概念存在宏觀和微觀雙重視角，概念繁雜（Aiginger，1998）、構(gòu)成要素龐雜，甚至存在著產(chǎn)出指標(biāo)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)構(gòu)成指標(biāo)的混淆問(wèn)題（Ronald，2002），因此，本文采用完善后的區(qū)域企業(yè)自生能力這一概念；（2）在基于企業(yè)的區(qū)域發(fā)展能力評(píng)價(jià)方面，目前主要是國(guó)家或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)，這些評(píng)價(jià)除了將解釋企業(yè)自生能力的宏觀環(huán)境因素與企業(yè)自生能力本身混為一談外，變量間還存在相關(guān)甚至重疊的問(wèn)題；（3）現(xiàn)有研究或是建立龐雜的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，或是從理論上進(jìn)行解釋?zhuān)�或是�?duì)區(qū)域企業(yè)自生能力的某一部分進(jìn)行評(píng)價(jià)及解釋?zhuān)�尚未建立一個(gè)區(qū)域自生能力評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展解釋和政策應(yīng)用相關(guān)聯(lián)的整體框架。

　　二、區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置

　　本文將企業(yè)自生能力定義為在一定的經(jīng)濟(jì)（包括稟賦的比較優(yōu)勢(shì)，如勞動(dòng)力成本相對(duì)較低）、社會(huì)、文化等環(huán)境的約束下，在競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)通過(guò)自身的創(chuàng)新、網(wǎng)絡(luò)集群、規(guī)模優(yōu)勢(shì)、經(jīng)驗(yàn)積累、國(guó)際化等建立的生存與發(fā)展的能力。簡(jiǎn)言之，就是在競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)中企業(yè)通過(guò)自身努力實(shí)現(xiàn)生存和發(fā)展的能力。

　　區(qū)域企業(yè)自生能力的實(shí)質(zhì)是在競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)中區(qū)域內(nèi)企業(yè)整體的生存和發(fā)展的能力及活力，這種能力和活力主要體現(xiàn)為區(qū)域內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新力、創(chuàng)業(yè)力、集群力、成熟度和國(guó)際化能力。本文正是著眼于企業(yè)自生能力的微觀層面，依據(jù)區(qū)域企業(yè)自生能力的實(shí)質(zhì)構(gòu)成，對(duì)區(qū)域內(nèi)企業(yè)整體自生能力指數(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。本文共設(shè)置了五大類(lèi)24項(xiàng)具體指標(biāo)以評(píng)測(cè)區(qū)域企業(yè)自生能力，詳見(jiàn)表1。五類(lèi)指標(biāo)設(shè)置依據(jù)及其具體指標(biāo)設(shè)置情況如下：

　　1.區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新力

　　Schumpeter（1961）的創(chuàng)造性破壞理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正原因在于“創(chuàng)造性破壞”，而企業(yè)是其實(shí)現(xiàn)主體，“創(chuàng)造性破壞”的壟斷利潤(rùn)是企業(yè)家執(zhí)行“新組合”的動(dòng)力。企業(yè)創(chuàng)新力在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)的經(jīng)典文獻(xiàn)中都有體現(xiàn)，而且是其關(guān)注的核心。在中國(guó)，區(qū)域創(chuàng)新的主體已由原來(lái)的高校和科研機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)橐云髽I(yè)為主導(dǎo)，同時(shí)區(qū)域間企業(yè)創(chuàng)新力的差異日益擴(kuò)大，因此地區(qū)間創(chuàng)新力的差距也日益擴(kuò)大（李習(xí)保，2007）。在區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新力評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇上，既有研究普遍將區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新能力分為企業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面（朱海就，2004），企業(yè)創(chuàng)新投入主要包括經(jīng)費(fèi)投入和人力資本投入，經(jīng)費(fèi)投入又分為研發(fā)經(jīng)費(fèi)和消化吸收經(jīng)費(fèi)，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出主要包括專(zhuān)利的申請(qǐng)與授權(quán)、技術(shù)交易和新產(chǎn)品，因此，本文選擇表1中的八項(xiàng)具體指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新力。

　　2.區(qū)域企業(yè)創(chuàng)業(yè)力

　　德魯克（2002）認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)是上世紀(jì)80年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)成功的原因所在，“100年后（自1873年），幾乎每個(gè)人都知道……只有在創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)成功、生產(chǎn)力提高的前提下，它（現(xiàn)代福利國(guó)家）才能真正存在下去”。事實(shí)上，不僅美國(guó)如此，在其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展過(guò)程中，創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)也發(fā)揮著重要作用。創(chuàng)業(yè)作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑，包括知識(shí)溢出（Acs，etal，2005）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)（方世建等，2009）、增加就業(yè)（Reynolds，1987）。在區(qū)域企業(yè)創(chuàng)業(yè)力評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇上，本文參考全球創(chuàng)業(yè)觀察項(xiàng)目（GEM）的研究，選取的區(qū)域創(chuàng)業(yè)力具體衡量指標(biāo)主要有全員創(chuàng)業(yè)活動(dòng)指數(shù)（TEA）、創(chuàng)業(yè)率指標(biāo)（CPEA）和私營(yíng)企業(yè)數(shù)，其中前兩者是相對(duì)指標(biāo)，后者是絕對(duì)指標(biāo)。TEA是私營(yíng)和個(gè)體從業(yè)人員數(shù)與15—64歲人口數(shù)之比，CPEA指標(biāo)是近三年新增私營(yíng)企業(yè)數(shù)與15—64歲人口數(shù)之比，私營(yíng)企業(yè)數(shù)則是一個(gè)區(qū)域創(chuàng)業(yè)企業(yè)存量的體現(xiàn)。

　　3.區(qū)域企業(yè)集群力

　　企業(yè)集群力對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為重要，是由于集群至少可以在三方面促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，即提升區(qū)域內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率、掌握創(chuàng)新的方向和步驟、促進(jìn)新業(yè)務(wù)的形成并壯大集群自身實(shí)力。因?yàn)樵绞窃诮?jīng)濟(jì)全球化的社會(huì)，越需要依靠本土地理、文化和制度相近的優(yōu)勢(shì)來(lái)形成更特殊的渠道、更密切的關(guān)系、更完備的信息、更有力的激勵(lì)等，進(jìn)而取得生產(chǎn)率和創(chuàng)新上的優(yōu)勢(shì)（Michael，1998）。實(shí)證研究表明，區(qū)域企業(yè)集群力的確對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在顯著影響，但在不同區(qū)域會(huì)存在差異，美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的彈性系數(shù)為6%，西班牙為3%～5%，中國(guó)為8%左右（劉軍等，2010）。針對(duì)區(qū)域企業(yè)集群力的評(píng)價(jià)一直是個(gè)難題，本文借鑒哈蓋特（Haggett）提出的區(qū)位熵概念作為衡量區(qū)域企業(yè)集群力的相對(duì)指標(biāo)，即各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值的全國(guó)占比除以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)的全國(guó)占比，用相對(duì)指標(biāo)計(jì)算中所涉及的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的增加值、利潤(rùn)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、從業(yè)人員、企業(yè)數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值的全國(guó)占比等作為衡量區(qū)域企業(yè)集群力的絕對(duì)指標(biāo)。

　　4.區(qū)域企業(yè)成熟度

　　大企業(yè)理論（錢(qián)德勒，1987）、規(guī)模優(yōu)勢(shì)理論、經(jīng)驗(yàn)積累理論等的核心結(jié)論是，企業(yè)的成熟度（包括規(guī)模、治理和經(jīng)驗(yàn)）是國(guó)家或地區(qū)企業(yè)自生能力的重要內(nèi)容。基于中國(guó)各地區(qū)的實(shí)證研究得出了與理論一致的結(jié)論：基于1985—1997年省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用，非國(guó)有企業(yè)尤其如此（周黎安等，2005）；實(shí)證分析還發(fā)現(xiàn)，中國(guó)上市公司的規(guī)模與債務(wù)融資存在顯著的正相關(guān)關(guān)系（周勤等，2006）。在中國(guó)企業(yè)普遍存在融資約束的情況下，企業(yè)IPO具有信號(hào)效應(yīng)，可以提升企業(yè)后續(xù)信貸融資水平（朱凱等，2010），因此，本文采用區(qū)域內(nèi)企業(yè)A股IPO融資額衡量區(qū)域企業(yè)財(cái)務(wù)成熟度；由于信息披露更加完善，且建立了“用腳投票”機(jī)制和內(nèi)部治理機(jī)制等，所以上市公司整體上擁有更好的公司治理水平，因此，本文選用區(qū)域上市公司數(shù)量來(lái)衡量區(qū)域公司治理成熟度；從規(guī)模上來(lái)看，區(qū)域內(nèi)中國(guó)500強(qiáng)企業(yè)個(gè)數(shù)和中國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)個(gè)數(shù)能體現(xiàn)出一個(gè)區(qū)域企業(yè)的整體規(guī)模優(yōu)勢(shì)，因此可以作為衡量區(qū)域企業(yè)規(guī)模成熟度的指標(biāo)。

　　5.區(qū)域企業(yè)國(guó)際化能力

　　企業(yè)國(guó)際化能力理論（Sapienza，2006）認(rèn)為，企業(yè)可以利用區(qū)位優(yōu)勢(shì)、所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品生命周期優(yōu)勢(shì)、特殊市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、網(wǎng)絡(luò)資源優(yōu)勢(shì)等形成自生能力，提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力。即使是相對(duì)落后的發(fā)展中國(guó)家，也可以通過(guò)引進(jìn)再生式的創(chuàng)新形成企業(yè)自生能力（Arrow，1962）。因此，對(duì)于后發(fā)國(guó)家而言，企業(yè)國(guó)際化能力有兩層含義：一方面是通過(guò)國(guó)際化利用外資，引進(jìn)、模仿與吸收國(guó)際優(yōu)勢(shì)技術(shù)的內(nèi)向國(guó)際化能力；另一方面是利用自身優(yōu)勢(shì)和海外市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展壯大的外向國(guó)際化能力。這兩種能力被形象地稱為“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”，本文借鑒Melitz（2003）用FDI衡量前者，借鑒Mathews（2006）等用企業(yè)對(duì)外直接投資額來(lái)衡量后者，同時(shí)考慮到中國(guó)金融企業(yè)僅集中在極個(gè)別地區(qū)，且金融業(yè)是國(guó)家控制行業(yè)等的特殊性，最終選用非金融類(lèi)企業(yè)對(duì)外投資額衡量后者。需要說(shuō)明的是，上述評(píng)價(jià)指標(biāo)中并不直接包含影響區(qū)域企業(yè)自生能力的比較優(yōu)勢(shì)（林毅夫，2002）指標(biāo)，但這并不代表我們否認(rèn)比較優(yōu)勢(shì)對(duì)區(qū)域企業(yè)自生能力的影響，之所以未單獨(dú)設(shè)置該指標(biāo)主要是基于以下考慮：其一，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，作為比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)的生產(chǎn)要素的價(jià)值角色在逐漸消退，如“彈丸之地”且置身戈壁的以色列卻成為高效經(jīng)濟(jì)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)國(guó)，本是圣克拉拉荒谷的硅谷卻成為全球科技中心，原是一個(gè)小漁村的香港也已成為國(guó)際金融貿(mào)易中心；其二，2005年以后，各地區(qū)基礎(chǔ)要素（勞動(dòng)、土地、資本）的比較優(yōu)勢(shì)情形大致相同，因?yàn)閼艏�制�?a href='http://www.jinnzone.com/refo/' target='_blank'>改革總體上促成了各地區(qū)間有效的勞動(dòng)力流動(dòng)（孫文凱等，2011），金融資源在全國(guó)均是由國(guó)家統(tǒng)一調(diào)節(jié)和國(guó)有產(chǎn)權(quán)控制（史建平等，2004），土地雖由地方政府控制，但是由于縣及地區(qū)層面激烈的招商引資競(jìng)爭(zhēng)，地方政府也都積極增加土地供給（張五常，2008；曹正漢等，2011），甚至出現(xiàn)了供給過(guò)剩的情況（劉江濤等，2009）；其三，比較優(yōu)勢(shì)理論給出的是判斷某類(lèi)企業(yè)有無(wú)自生能力的標(biāo)準(zhǔn)，而現(xiàn)實(shí)證明各地區(qū)的企業(yè)整體上都是有自生能力的。此外，企業(yè)是“經(jīng)濟(jì)人”，企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、集群、經(jīng)驗(yàn)和國(guó)際化等“經(jīng)濟(jì)行為”也隱含著對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的考量。

　　在理論、實(shí)證和中國(guó)現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了中國(guó)各地區(qū)企業(yè)自生能力指數(shù)的評(píng)價(jià)框架，即各區(qū)域企業(yè)的自生能力是對(duì)其創(chuàng)新力、創(chuàng)業(yè)力、集群力、成熟度和國(guó)際化能力的綜合評(píng)價(jià)。

　　三、區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)評(píng)價(jià)——基于AHP的分析

　　根據(jù)表l所示的區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)評(píng)價(jià)體系，結(jié)合AHP評(píng)價(jià)模型程序，依次進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理和指標(biāo)權(quán)重確定，最終作出綜合評(píng)價(jià)。

　　1.數(shù)據(jù)搜集和標(biāo)準(zhǔn)化處理

　　根據(jù)指標(biāo)設(shè)計(jì)需要，24個(gè)指標(biāo)涉及各地區(qū)2005—2010年30多項(xiàng)具體數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)分別來(lái)自于中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)、《中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)金融年鑒》、《中國(guó)證券期貨統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》、《中國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)調(diào)研分析報(bào)告》、各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒，還有個(gè)別數(shù)據(jù)來(lái)自于專(zhuān)業(yè)網(wǎng)站或期刊，如2010年各地區(qū)A股IPO金額和上市公司數(shù)來(lái)自上交所和深交所的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，各地區(qū)2005——2010年的中國(guó)500強(qiáng)公司數(shù)來(lái)自于李建明等（2011）的論文《10年來(lái)中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)發(fā)展趨勢(shì)》。

　　在收集和整理出24項(xiàng)數(shù)據(jù)之后，由于不同數(shù)據(jù)之間不具有可比性，我們首先對(duì)其進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，處理的方法是：

　　令Cij=Cij/max{當(dāng)年各地區(qū)的Cij}。如2006年北京地區(qū)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)為C16=22572件，而當(dāng)年申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)最多的地區(qū)為廣東，其專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)maxC16=72220件，因而經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理后，北京地區(qū)的該項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值為C16=22572/72220≈0.312545。

　　2.構(gòu)造判斷矩陣，確定各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重

　　首先，用AHP模型構(gòu)建判斷矩陣，即根據(jù)AHP模型制定的評(píng)判標(biāo)度（分值），一般采用1—9及其倒數(shù)的評(píng)判標(biāo)度來(lái)描述各指標(biāo)的相對(duì)重要性。

　　然后，根據(jù)相對(duì)比較評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)造判斷矩陣，分層、逐步確定指標(biāo)權(quán)重。權(quán)重確定的原則是：在尊重經(jīng)濟(jì)理論和中國(guó)轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)事實(shí)的基礎(chǔ)上，采用專(zhuān)家打分法，選取平均分值，根據(jù)平均分值組成的判斷矩陣，得出AHP模型下該指標(biāo)的權(quán)重，并用一致性指標(biāo)（ConsistencyIndex，C.I.）、隨機(jī)性指標(biāo)（Ran.domIndex，R.I.）和隨機(jī)一致性指標(biāo)（C.R.=C.I./R.I.）檢查權(quán)重是否合理。如表3所示，我們對(duì)于準(zhǔn)則層指標(biāo)構(gòu)造出判斷矩陣，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，最終確定指標(biāo)權(quán)重。類(lèi)似地，我們最終確定了表1中各項(xiàng)具體指標(biāo)的權(quán)重。

　　3.區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)的AHP評(píng)價(jià)

　　指標(biāo)權(quán)重確立之后，即可用AHP方法計(jì)算出各地區(qū)2005—2010年區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)。借鑒WEF的“可持續(xù)發(fā)展”思想，區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)可從存量值和發(fā)展值兩個(gè)角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，二者分別反映了區(qū)域企業(yè)自生能力的當(dāng)前水平和動(dòng)態(tài)發(fā)展能力。

　　為了平滑單一年份的數(shù)據(jù)異常帶來(lái)的評(píng)價(jià)誤差，我們使用2006—2010年5年的平均值來(lái)衡量各地區(qū)基于企業(yè)的區(qū)域自生能力存量值。同樣，我們還可計(jì)算出各地區(qū)基于企業(yè)的自生能力動(dòng)態(tài)發(fā)展值，其計(jì)算過(guò)程與上述存量值計(jì)算過(guò)程相同，只是每一個(gè)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)取當(dāng)年該地區(qū)在該項(xiàng)指標(biāo)上的環(huán)比增速。最后，將存量值與發(fā)展值加權(quán)平均，得到5年年均區(qū)域企業(yè)自生能力綜合指數(shù)。表4按照排名先后分別列舉了各地區(qū)2006—2010年企業(yè)自生能力存量值、發(fā)展值和綜合值的評(píng)分。

　　四、區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)分析及其對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

　　從區(qū)域企業(yè)自生能力的存量值和發(fā)展值的結(jié)構(gòu)來(lái)看，中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)可以劃分為四種類(lèi)型：第一種類(lèi)型為高位調(diào)整區(qū)域，即一些地區(qū)雖自生能力存量值位居前列，但發(fā)展值卻不甚理想，這可能意味著需要尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)，如北京、上海、天津；第二種類(lèi)型為積極趕超區(qū)域，即部分地區(qū)自生能力的存量值和發(fā)展值都比較可觀，如廣東、江蘇和重慶；第三種類(lèi)型為快速追趕區(qū)域，即大部分中西部城市盡管自生能力存量值較低，但增量值較好，這種自生能力的發(fā)展如果得以保持，則追趕有望，如安徽、湖南、陜西、內(nèi)蒙古、江西、湖北等；第四種類(lèi)型稱之為雙重拖累區(qū)域，主要有個(gè)別西部省區(qū)，自生能力存量值和增長(zhǎng)值均明顯落后，亟待突破和關(guān)注，如青海、貴州等。

　　從區(qū)域企業(yè)自生能力評(píng)價(jià)結(jié)果整體來(lái)看，我們還發(fā)現(xiàn)了一個(gè)可能的趨勢(shì)：各地區(qū)企業(yè)自生能力的發(fā)展值都為正值，而且快速追趕的區(qū)域占多數(shù)。這說(shuō)明如果能夠保持這種勢(shì)頭，區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)差距就有望實(shí)現(xiàn)收斂。但是，第四種類(lèi)型的地區(qū)短期內(nèi)顯然還難以擠入收斂的行列，所以這種收斂是不完全的。

　　就地區(qū)之間比較而言，對(duì)各地區(qū)企業(yè)自生能力總體及構(gòu)成進(jìn)行對(duì)比分析有利于確認(rèn)各自的比較優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，進(jìn)而可以結(jié)合區(qū)域?qū)嶋H情況，更為科學(xué)地確定政策著力點(diǎn)。以國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)省的企業(yè)創(chuàng)新力為例，截至2010年底，試點(diǎn)地區(qū)有安徽、浙江、江蘇、山東、廣東、四川、遼寧、上海，其部分指標(biāo)排名見(jiàn)表5。其中，就安徽而言，目前存在的問(wèn)題是，區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新力落后于企業(yè)整體的自生能力，盡管從發(fā)展的眼光看這種狀況正有所改善，而且，安徽在企業(yè)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出上較其他試點(diǎn)城市還有一定的差距，只是在技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)，因而，針對(duì)安徽企業(yè)創(chuàng)新力的培育需要同時(shí)加大創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出，否則企業(yè)的創(chuàng)新力瓶頸將會(huì)制約區(qū)域企業(yè)自生能力的提升。另外，根據(jù)上文推測(cè)，區(qū)域企業(yè)自生能力是中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有核心解釋力和影響力的因素，在完成區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了以下四個(gè)模型進(jìn)行驗(yàn)證。其中：GDP2011。表示各地區(qū)在2011年人均GDP與當(dāng)年全國(guó)人均GDP之比，即各地區(qū)2011年人均GDP的相對(duì)數(shù)；GDPAY3表示各地區(qū)2009—2011年人均GDP相對(duì)數(shù)的均值；SVIAY3表示各地區(qū)2006—2008年區(qū)域企業(yè)自生能力存量的3年均值；DVIAY3表示2006—2008年區(qū)域企業(yè)自生能力發(fā)展值的3年均值；SVIAY表示2006年各地區(qū)企業(yè)自生能力的存量；DVI表示2007年各地區(qū)企業(yè)自生能力發(fā)展值；SVIAY表示2006—2010年區(qū)域企業(yè)自生能力存量的5年均值。

　　四個(gè)模型的分析結(jié)果整體上證明了最初的推測(cè)，即一個(gè)地區(qū)某一時(shí)期（或某一年）的企業(yè)自生能力對(duì)該地區(qū)下一時(shí)期（或未來(lái)）的人均GDP有顯著的解釋力和影響力。將模型1、模型2、模型3作為一組，模型4作為另外一組，可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是未來(lái)某一年的區(qū)域人均GDP還是未來(lái)某一階段的區(qū)域人均GDP都可以由各地區(qū)歷史的區(qū)域企業(yè)自生能力來(lái)顯著地解釋?zhuān)�而且�?dāng)被解釋變量是一個(gè)階段時(shí)，其解釋的顯著性就更強(qiáng)，兩類(lèi)企業(yè)自生能力的影響也在加大。通過(guò)模型間的對(duì)比還能發(fā)現(xiàn)，自生能力存量值和自生能力發(fā)展值及其單期指標(biāo)與階段指標(biāo)在解釋力和影響力上的差異。

　　四個(gè)模型中的自生能力發(fā)展值的系數(shù)均為負(fù)數(shù)，最有可能的原因是，在29個(gè)區(qū)域中自生能力存量值與發(fā)展值位勢(shì)相反的地區(qū)占多數(shù)，即本文所說(shuō)的第一類(lèi)和第三類(lèi)區(qū)域，而近期對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響的主要還是存量值，所以發(fā)展值的位勢(shì)與區(qū)域發(fā)展程度的位勢(shì)是相反的。

　　五、結(jié)論

　　基于理論、實(shí)證和中國(guó)的現(xiàn)實(shí)，本文所做出的區(qū)域企業(yè)自生能力的評(píng)價(jià)試圖為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的評(píng)價(jià)提供一個(gè)新的、可行的標(biāo)準(zhǔn)，或至少可以作為當(dāng)前GDP評(píng)價(jià)和競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的有益補(bǔ)充。盡管以GDP（增長(zhǎng)）作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展衡量基準(zhǔn)與區(qū)域間“以GDP為基礎(chǔ)的錦標(biāo)賽競(jìng)爭(zhēng)”的激勵(lì)制度（周黎安，2007）相結(jié)合的機(jī)制，造就了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡，但由于GDP指標(biāo)存在統(tǒng)計(jì)遺漏、未考慮增長(zhǎng)的成本、未考慮產(chǎn)品升級(jí)和新產(chǎn)品研發(fā)、不包含收入分配等因素，而且GDP可以通過(guò)重復(fù)建設(shè)、投資拉動(dòng)等人為“制造”，所以這種機(jī)制的弊端也日益顯現(xiàn)，如造成資源環(huán)境壓力日益加大、要素價(jià)格被扭曲、重復(fù)建設(shè)、地方分割和惡性競(jìng)爭(zhēng)等。區(qū)域企業(yè)自生能力指數(shù)之所以是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)的一個(gè)可行標(biāo)準(zhǔn)，不僅因?yàn)樗�難以被人為地“制造”，也不僅因?yàn)樗�是�?shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的衡量，還因?yàn)樗�是�?dāng)前發(fā)展水平和可持續(xù)發(fā)展能力的綜合評(píng)價(jià)。相對(duì)于區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)，它的最大優(yōu)點(diǎn)在于并未將影響發(fā)展的環(huán)境評(píng)價(jià)和發(fā)展本身的評(píng)價(jià)混為一體。

　　根據(jù)區(qū)域企業(yè)自生能力的評(píng)價(jià)，可以將中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)劃分為四種類(lèi)型——高位調(diào)整型、積極趕超型、快速追趕型和雙重拖累型，而且，這四種類(lèi)型的區(qū)域呈現(xiàn)出一種不完全收斂的態(tài)勢(shì)。

　　本文實(shí)證分析表明，區(qū)域企業(yè)自生能力對(duì)未來(lái)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有顯著的解釋力和影響力，且當(dāng)考察的是一段時(shí)期而非特定年度時(shí)，這種解釋力和影響力會(huì)更強(qiáng)。這一結(jié)果的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略含義是：區(qū)域經(jīng)濟(jì)健康、可持續(xù)的發(fā)展倚重于區(qū)域企業(yè)自生能力的提升。一個(gè)地區(qū)要謀求長(zhǎng)期、可持續(xù)的發(fā)展，應(yīng)把優(yōu)質(zhì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目源培育作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的核心內(nèi)容，尤其是要在分析比較優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的基礎(chǔ)上，結(jié)合本地區(qū)的情況，著力培育區(qū)域內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力及創(chuàng)業(yè)能力，打造優(yōu)勢(shì)集群，提升企業(yè)成熟度與國(guó)際化能力。

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