【摘要】隨著我國建筑行業(yè)的發(fā)展，工程施工過程中也出現(xiàn)了新問題，不可避免的工程索賠問題變得尤為突出。本文通過分析我國工程索賠的現(xiàn)狀，探究造成建筑施工出現(xiàn)索賠管理問題的原因，進(jìn)而提出了改善我國索賠現(xiàn)狀的措施。

【關(guān)鍵詞】 建筑工程, 施工, 索賠

前言

施工索賠是建筑施工企業(yè)在施工過程中，因合同變化條件變化或非自身原因發(fā)生合同規(guī)定以外的支出或損失，依照施工合同和相關(guān)法律，分工期索賠和費(fèi)用索賠。我國工程索賠還處于初級發(fā)展階段，對工程索賠意識薄弱，管理不善，缺乏經(jīng)驗(yàn)，索賠事件仍呈不斷上升趨勢，大案要案增多，且索賠數(shù)額巨大。應(yīng)正確面對并進(jìn)行合理工程索賠管理，減少工程損失。

一、建筑施工索賠的現(xiàn)狀和引起的原因

長期以來，由于受計劃經(jīng)濟(jì)體制的約束、法律觀念和合同意識的淡薄，中國工程界沒有嚴(yán)格意義上的施工索賠。20世紀(jì)80年代中期云南魯布革水利發(fā)電站工程采用國際工程管理模式，給中國工程界帶來了強(qiáng)烈的沖擊波，而沖擊的核心內(nèi)容是出現(xiàn)的索賠，索賠概念自此開始進(jìn)入中國。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和建設(shè)管理體制的改革，特別是隨著項目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制度等基本制度的建立和推行，政府、企業(yè)及研究機(jī)構(gòu)對索賠有了一定的關(guān)注。大量外資項目和世界銀行等貸款項目的建設(shè)，對外工程承包業(yè)務(wù)的發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)建設(shè)法律、法規(guī)的不斷完善，施工索賠也逐漸被國內(nèi)的建設(shè)單位(業(yè)主)、監(jiān)理單位(工程師)和施工單位(承包商)所認(rèn)識和重視。但總體而言，施工索賠及其管理還是我國工程建筑管理中一個相對薄弱環(huán)節(jié)，承發(fā)包雙方對索賠的認(rèn)識都不夠全面、正確，對索賠的方法、程序及計算等，也不夠科學(xué)、規(guī)范，施工合同管理、企業(yè)內(nèi)部管理與索賠工作的要求還有相當(dāng)?shù)牟罹�，在不同地區(qū)和部門，不同程度地存在不敢索賠、缺乏索賠意識，增強(qiáng)自我保護(hù)能力，以適應(yīng)社會主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。

引起索賠的原因很多，其主要原因是業(yè)主方的造約、合同變更、合同缺陷、不可預(yù)見因素的發(fā)生和合同的中斷與解除等。業(yè)主違約主要包括：未按合同規(guī)定時間提供施工場地、創(chuàng)造施工條件;未按合同規(guī)定時間提供施工圖紙：未按合同規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的材料、設(shè)備;未在規(guī)定的時間支付工程款;項目經(jīng)理或其代表對承包商施工過程中提出的問題久拖不定;項目經(jīng)理或其代表的工作失誤、超出合同要求的檢驗(yàn)等;業(yè)主指定分包商的違約行為;業(yè)主其他的違約行為。

二、索賠事件分析方法

在工程事件中，掌握索賠事件的影響分析方法，包括合同狀態(tài)分析，可能狀態(tài)分析和實(shí)際狀態(tài)分析。

合同狀態(tài)僅為計劃狀態(tài)和理想狀態(tài)，在任何工程項目中，索賠事件是不可避免的，所以合同狀態(tài)很難保持，要分析索賠事件對施工過程的影響，必須在合同狀態(tài)的基礎(chǔ)上加上索賠事件的分析�？赡軤顟B(tài)實(shí)質(zhì)仍是一種計劃狀態(tài)，是合同狀態(tài)在外界干擾后的可能情況，仍然借用上述合同狀態(tài)的分析方法和分析過程，需要時借以網(wǎng)絡(luò)計劃分析，再一次進(jìn)行工程量核算，確定這種狀態(tài)下的勞動力、管理人員、機(jī)械設(shè)備材料，工地臨時設(shè)施和各種附加費(fèi)用的需求量，最終得到這種狀態(tài)下的工期和費(fèi)用。

按照實(shí)際工程量、生產(chǎn)效率、價格水平，實(shí)施方案和施工進(jìn)度安排等確定實(shí)際的工期和費(fèi)用。即以承包商的實(shí)際工程資料為依據(jù)的實(shí)際狀態(tài)分析。實(shí)際狀態(tài)和合同狀態(tài)之差即為工期的實(shí)際延長和成本的實(shí)際增加量�？赡軤顟B(tài)和合同狀態(tài)結(jié)果之差即為按合同規(guī)定承包商真正有理由提出工期和費(fèi)用的索賠部分，它可以直接作為工期和費(fèi)用的索賠值。實(shí)際狀態(tài)和可能狀態(tài)結(jié)果之差為承包商自身責(zé)任造成的損失和合同規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險，承包商投標(biāo)報價失誤造成的經(jīng)濟(jì)損失等，它應(yīng)由承包商自己承擔(dān)，得不到相應(yīng)的補(bǔ)償。

三、建筑施工工程索賠管理探析

1、嚴(yán)格控制工程變更

無論是合同范圍的變更，還是設(shè)計要求的變更.或是工程進(jìn)度的修改及工序的改變，都是產(chǎn)生索賠的重要原閃。閃此，為了避免索賠事件的發(fā)生，工程師應(yīng)按照合同執(zhí)行，且要求業(yè)主盡量避免發(fā)布改變施工的指令，以免形成“可推定的工程變更”。至于對于那些不可避免的工程變更，工程師應(yīng)嚴(yán)格按照合同條件的規(guī)定，公平合理的確定變更價格，同時在下達(dá)變更指令時。明確承包商的支付方式，取得一致意見。這樣能減少或避免承包商提出的費(fèi)用索賠。

2、搞好工程進(jìn)度分析

在工程施工中，制訂和執(zhí)行工程進(jìn)度計劃是很重要和嚴(yán)格的，工程進(jìn)度計劃的制定應(yīng)符合客觀情況，綜合考慮承包商自身的組織管理，施工技術(shù)，人員及機(jī)具安排等，使計劃切實(shí)可行，依據(jù)合同規(guī)定，合同雙方均受到進(jìn)度計劃的約束，無論業(yè)主還是承包商，若工作偏離了進(jìn)度計劃，會給正常的工程進(jìn)度計劃執(zhí)行造成干擾，使對方蒙受損失，則應(yīng)給予補(bǔ)償。

工程進(jìn)度計劃的執(zhí)行過程中，由于主觀或客觀因素的于擾，與實(shí)際進(jìn)度總有差異，對承包商來說，一方面要積極地調(diào)整進(jìn)度計劃，另一方面分析和比較實(shí)際進(jìn)度和計劃進(jìn)度之間的差異原因，是否存在著可據(jù)以索賠的工程變更、業(yè)主延誤干擾等情況，以便及時抓住索賠機(jī)會，進(jìn)行索賠。適時進(jìn)行索賠，要求承包商將工程實(shí)施過程中的索賠事件，按發(fā)生的時間次序與整個工程的進(jìn)度安排，統(tǒng)籌考慮，以免拖延不決，如對每一個索賠事件的發(fā)現(xiàn)、申請、查證和協(xié)商解決等，花費(fèi)或拖延很長時間，一旦拖至工程完工，索賠要求就會成為一紙空談。對于索賠機(jī)會的尋找和分析，應(yīng)該從投標(biāo)階段開始，一直延續(xù)至工程施工全過程。

3、嚴(yán)格合同管理，防止自己違約

合同一經(jīng)簽訂，即具有法律效力，是合同雙方執(zhí)行合同的行為準(zhǔn)則和依據(jù).雙方必須嚴(yán)格遵守，否則將出現(xiàn)索賠。產(chǎn)生索賠的原因很多，其主要原因是業(yè)主方的違約、合同變更與缺陷、不可預(yù)見因素的發(fā)生和合同的中斷與解除等。一般來講，在合同簽訂前，鹿設(shè)法簽訂對業(yè)主有利的合同。當(dāng)然，對業(yè)主有利的合同，承包商所承擔(dān)的風(fēng)險相對較大.因而可能提高標(biāo)價。這一對矛盾要仔細(xì)權(quán)衡。對于已進(jìn)入執(zhí)行階段的合同，為防止索賠的發(fā)生和減少損失，應(yīng)認(rèn)真履行合同，防止自己違約;發(fā)現(xiàn)自己違約，應(yīng)及時設(shè)法補(bǔ)救.以減少損失;及時做出書面同史、做好記錄，發(fā)現(xiàn)對方的不足。作為索賠談判的平衡條件;對于潛在的索賠事件(如：圖紙不能按時提交、場地小能按時移交、進(jìn)度的變更、設(shè)計的重大修改及合同范圍的變化等)，責(zé)任部門應(yīng)及時預(yù)警或發(fā)現(xiàn)后應(yīng)及時通知合同部門。以便根據(jù)合同進(jìn)行協(xié)調(diào)，避免索賠的發(fā)生或減少索賠損失。

4、強(qiáng)化項目系統(tǒng)管理，做好索賠的基礎(chǔ)工作

收集索賠證據(jù)，對可能引起的索賠事件，如設(shè)計變更、圖紙供應(yīng)、材料價格上漲、合同條件的提供等，除**常規(guī)簽證、變更外，還需要保留影像資料、天氣資料、往來信函、會議紀(jì)要等證實(shí)性資料;明確索賠工作責(zé)任人。索賠資料以索賠事件為對象，要真實(shí)、有效、全面、系統(tǒng)，形成強(qiáng)有力的證據(jù)鏈。索賠資料以書面為準(zhǔn)，各種口頭承諾、建議均無效。索賠事件發(fā)生后，可利用調(diào)度會形式，提出索賠申請，建設(shè)單位認(rèn)可后方可**索賠手續(xù)，如簽證、協(xié)議等;不認(rèn)可，則詳細(xì)記錄，或改變索賠方式。資料收集的好壞多少也會直接影響到承包商的盈虧。對于索賠的全過程來說，有些是證明索賠是想真實(shí)情況的;有些是證明誰應(yīng)該對索賠事項負(fù)責(zé)的;有些是證明索賠的依據(jù)和理由的;還有些用來計算索賠金額的。要提出能說服業(yè)主同意索賠，以上這幾個方面的資料都是不可或缺的。同時，以項目經(jīng)理為首，合同負(fù)責(zé)人主管，預(yù)算人員、技術(shù)人員為主，成立索賠工作和合同管理小組，負(fù)責(zé)日常索賠事宣。施工企業(yè)通過有效的索賠管理，維護(hù)自身的利益，已成為施工管理的一項重要內(nèi)容。

5、建立、完善項目管理運(yùn)行機(jī)制，提高項目管理水平，進(jìn)行項目

全過程動態(tài)控制。從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同等方面主動采取措施，控

制質(zhì)量、安全、進(jìn)度成本，減少和避免業(yè)主飯索賠。

6、索賠作用的誤區(qū)

隨著建筑市場競爭日趨激烈的局面，無標(biāo)底招標(biāo)的El趨成熟和推廣，承包商不得不按“低門檻”進(jìn)入的原則，降低競標(biāo)標(biāo)價，以使其具有競爭力，同時也抱著“低迸高出”的想法以期在合同實(shí)施過程中通過索賠手段獲得利益，在一定角度上講，這種思想違背了索賠的本義。如這種想法成立的話，無標(biāo)底招標(biāo)中的不低于成本價的最低價中標(biāo)就只能停留于形式上，而不能從根本上達(dá)到通過招標(biāo)節(jié)約投資的目的，干脆還不如以市場平均價中標(biāo)為原則更為合理和切合實(shí)際。承包商為達(dá)到“低進(jìn)高出”的目的，在一定程度上缺乏了誠實(shí)信用、友好作用的態(tài)度，想盡辦法鉆合同空子，尋找業(yè)主或監(jiān)理工程師的失誤或過失行為，在合作上不是以積極的態(tài)度和手段促進(jìn)工程進(jìn)展，不利于各方的合作，甚至把業(yè)主或監(jiān)理方的一些無關(guān)痛癢的失誤和過失提高了一定高度，以期達(dá)到索賠目標(biāo)。

結(jié)語

總之，施工索賠的管理作是一項復(fù)雜、細(xì)致的系統(tǒng)性工作， 它是建筑工程管理和建筑經(jīng)濟(jì)活動中承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)。所以，在工程索賠過程中，不斷積累索賠的技巧，加強(qiáng)施工索賠管理，減少損失。

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