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國際法論文可以發(fā)表在哪些期刊上

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  摘要:隨著經(jīng)濟全球化、資本全球化的迅速發(fā)展,海外并購已成為我國企業(yè)實施“走出去”戰(zhàn)略的重要形式。但是近年來,出于對本國市場和本國企業(yè)的保護,西方各國經(jīng)常以威脅其國家安全為由,對外資并購提出國家安全審查,其中我國企業(yè)多次赴美并購都因涉及國家安全而宣告破產(chǎn),國家安全審查制度儼然已成為對我國企業(yè)跨國并購影響最大的貿(mào)易保護措施。應對投資目標國的安全審查制度,我國企業(yè)應轉變思路、積極采取有效措施,運用法律手段維護自身利益,以期減少貿(mào)易保護主義帶來的不利影響。

  關鍵詞:國家安全審查制度,投資目標國,跨國并購,CFIUS對策

  一、引言

  2012年8月,我國三一集團旗下主要從事風力發(fā)電業(yè)務的三一電氣有限公司(下稱“三一電氣”)從希臘電網(wǎng)公司手中購買了美國俄勒岡州的ButterCreek風電項目因被美國海外投資委員會(英文縮寫“CFIUS”)指“涉嫌威脅國家安全”而勒令無條件退出。這一莫須有的理由使得三一集團將將奧巴馬總統(tǒng)與CFIUS一起告上法庭。一石激起千層浪,在許多中國企業(yè)看來,他們“走出去、到海外去攢錢”的國際化進程中,受到美國方面“不公正”待遇太多,特別是在“涉嫌威脅國家安全”方面,三一集團不是第一家。2011年,美國眾議院情報委員會從開始著手對華為和中興通訊進行調(diào)查,理由是“擔心中國政府可能會將這兩家公司售出的電信系統(tǒng)和設備變?yōu)樵诿绹就吝M行間諜活動的工具”,給美國國家安全帶來風險。豍2010年,華為聯(lián)手美國貝恩資本,擬以22億美元并購網(wǎng)絡設備制造商3COM公司,但遭數(shù)位美國國會議員指控,稱該收購交易將威脅美國的國家安全,華為最終宣布退出收購計劃。豎2009年,中國西色國際簽署協(xié)議,擬以2650萬美元收購總部設在內(nèi)華達州的優(yōu)金金礦公司51%的股權,因CFIUS認為該交易威脅美國國家安全,隨后被迫放棄收購。豏近年來,中國企業(yè)的海外并購屢屢因為東道國的國家安全審查制度而受挫,不言而喻的是國家安全審查制度已然成為對我國企業(yè)海外并購影響最大的貿(mào)易保護措施。

  二、美國國家安全審查制度概述

  美國是世界上最早設立外資并購限制的國家,早在一戰(zhàn)期間,美國國會就曾經(jīng)以威脅國家安全為由而通過立法禁止外資進入廣播、民航和內(nèi)海航運等領域。對比世界其他各國,美國的國家安全審查有著相對完備的法律體系和審查程序。1975年,阿拉伯世界宣布對美國實施石油禁運后,美國國會隨即推動福特總統(tǒng)發(fā)布了第11858號行政令,成立美國外國投資委員會(TheCommitteeonForeignInvestmentintheUnitedStates,CFIUS),專門負責監(jiān)控外國直接投資和證券投資。但是,1975年行政令只是賦予了CFIUS對外國投資的審議權,并沒有賦予其采取措施的權利。CFIUS成立之初,美國并沒有針對國家安全審查制度的明確立法,在1988年8月23日,美國國會通過了《埃克森——佛羅里奧修正案》,確立了美國外資并購國家安全審查制度的本位體制!栋?松——佛羅里奧修正案》首次為CFIUS對外國投資交易的審查提供了規(guī)則藍本,而且該修正案規(guī)定了總統(tǒng)對于規(guī)范外國投資的權利。該修正案規(guī)定,外資并購若涉及到與國家安全相關的產(chǎn)業(yè),將受到CFIUS的特別審查,經(jīng)過審查后,如果該并購被認定為威脅到美國國家安全,CFIUS將就此提交美國總統(tǒng)審查,總統(tǒng)則有權以“國家安全”為由禁止任何外國人對從事周幾上午的美國企業(yè)實施兼并、取得或者接管。截止到2007年10月24日(《2007年外國投資和國家安全法》正式生效,即《?松——佛羅里奧修正案》第四次修訂),在經(jīng)過了四次修訂之后,《?松——佛羅里奧修正案》及其實施細則建立了美國外資并購國家安全審查程序。改程序授予美國總統(tǒng)和CFIUS在自由裁量上很大的靈活性,同時賦予CFIUS保護國國家安全和保持開放投資環(huán)境的兩項使命。

  美國的外資并購國家安全審查由初審、調(diào)查、和總統(tǒng)決定程序構成。CFIUS的初審時間為30日,若初審結果認為需要進行調(diào)差的,則繼續(xù)進入調(diào)查程序,調(diào)查期間為45日,調(diào)查結束后,調(diào)查結果及建議提交到總統(tǒng)后,總統(tǒng)才有權發(fā)布命令暫;蛘呓辜娌⑹召徎蛘吆喜,總統(tǒng)需在15日內(nèi)作出最終決定。

  《2007年外國投資和國家安全法》對國家安全審查法律機制進行了較大的修改。該法案擴展了對于“國家安全”的界定,在國家安全的范疇中加入了“重要基礎設施”、“國土安全”和“關鍵資產(chǎn)”以及可能影響到美國本土就業(yè)的領域和威脅到美國領先地位的關鍵技術領域。該法案同時擴展了國會對國家安全審查程序的參與,要求CFIUS向國會就審查情況進行年度報告,具體案件審理完結后還應向國會報告。新法案相關規(guī)則的變化,顯示出不僅僅是美國更是西方發(fā)達國家國家安全審查制度變革的明顯趨勢,即“國家安全”概念的逐漸擴大和國家政治因素的不斷介入。

  三、國家安全審查制度對我國企業(yè)跨國并購的影響

  所謂國家安全審查,簡言之即是以國家安全名義來限制或禁止外資進入本國。豐隨著經(jīng)濟全球化、資本全球化的不斷發(fā)展,我國經(jīng)濟的快速發(fā)展為我國企業(yè)實施“走出去”提供了有效的支持。然而一直以“投資自由化”為核心價值的西方跨國投資市場卻悄然發(fā)生了變化。國家安全審查制度一而再再而三地成為我國企業(yè)跨國并購之路的“攔路虎”。

  (一)我國企業(yè)可并購領域有所縮小

  以美國為例,自2007年將中國公司在美國的并購作為主要目標的《外國投資和國家安全法》生效以來,國家安全審查制度中的“國家安全”這一相對模糊的概念在新時期貿(mào)易保護主義的影響下其含義不斷擴大。從傳統(tǒng)意義上的狹義“國家安全”逐步擴展以至于目前已經(jīng)涵蓋了國防軍工及其輔助行業(yè)和服務、關鍵基礎設施、能源、關鍵技術等領域。這一變化勢必使得中國企業(yè)赴美并購可成功的領域相對縮小。

 。ǘ┪覈髽I(yè)跨國并購將繼續(xù)面臨“政治考量”

  相對模糊的“國家安全”界定導致了在國家安全審查中不可避免地夾雜政治因素的考量。豑這不僅可以從美國2007年新法案的通過可以看出,而且在美國近幾年多次對我國企業(yè)赴美跨國并購交易進行國家安全審查的行為中也都能夠嗅到美國對我國的政治考量和針對性。一直以來,“中國威脅論”讓西方諸國如鯁在喉,隨著改革開放中國經(jīng)濟不斷發(fā)展、國力不斷增強,中國在全球經(jīng)濟危機中的出色表現(xiàn),使中國在國際舞臺上的大國地位更加鞏固,這些都使得美國及其他西方發(fā)達國家在面對中國企業(yè)跨國并購時,將對中國進行“遏制”的政治考慮加入到審查之中。使得中國企業(yè)的跨國并購屢屢遭受到國家安全審查適度的制約。

  不僅如此,對于中國并購投資提出國家安全審查的國家均為發(fā)達國家,對于防范外資并購對于國家安全和產(chǎn)業(yè)安全造成的影響有著豐富的經(jīng)驗和相對完備的法律體系和審查程序,并且有專門的審查機構。這些都使得我國企業(yè)在跨國并購時尤其是在對目標投資國法律制度和程序考察不清的時候,面對目標投資國提出的國家安全審查,往往處于“被動挨打”措手不及的情況。這對我國企業(yè)實踐“走出去”戰(zhàn)屢、進一步發(fā)展我國經(jīng)濟是極大不利的。

  四、應對目標投資國國家安全審查制度的對策

 。ㄒ唬┺D變思路,積極應對國家安全審查

  縱觀我國企業(yè)海外并購諸多案例,少數(shù)成功的,也多是對于外國企業(yè)是有利可圖的;反觀失敗的案例,導致失敗的原因除了各西方發(fā)達國家(特別是美國)對于中國企業(yè)并購交易的特殊政治考量,往往還有中國企業(yè)對于投資目標國審查制度的認識不足。當今世界,不僅是發(fā)達國家,包擴絕大多數(shù)發(fā)展中國家在內(nèi),都將國家安全和保持國際競爭力作為維護國家利益的重中之重,而經(jīng)濟發(fā)展作為國家國力發(fā)展的基礎,更是得到各國的普遍重視。我國的投資目標國已由發(fā)展中國家逐漸擴展到發(fā)達國家,然而發(fā)達國家普遍建立的相對完善的國家安全審查體系卻是我國很多企業(yè)認知不夠的,是以導致在面對投資目標國提起國家安全審查之時,處在被動地位。

  因此,在總結以往的經(jīng)驗教訓的基礎上,我國企業(yè)應轉變應對思路,積極應對投資目標國的國家審查制度。在確定投資方案之前,除了針對投資交易本身要做出充分調(diào)查,還應事先了解投資目標國的法律制度和審查程序,積極準備好應對措施和審查所需的各項材料。不僅如此,還應單加強實地調(diào)研,了解被收購方的公司背景和文化,甚至是周邊地理環(huán)境及是否存在國防設施和軍事基地。進行并購交易時,嚴格按照投資目標國的程序進行跨國并購交易,確保程序完整,防止因程序上的疏漏而功虧一簣。在面臨國家安全審查調(diào)查時,積極應對,并尋求一切可以加以利用的法律保護自己的利益。努力做到防患于未然,程序完整合法。

  (二)建立健全我國政府對跨國并購企業(yè)的保護制度

  國家安全審查制度很多時候表現(xiàn)為一種國別上的歧視,就我國企業(yè)海外并購而言,除了企業(yè)自身要加強國家安全審查風險防范,政府也應當在宏觀層面上提供相應的政策支持和法律保障。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)在其《投資政策框架》中指出,政府的作用是關心其國民的整體利益,對政府和企業(yè)各自的人符合責任進行明細的區(qū)分就可以降低各種負責任的商業(yè)行為的期望的不確定性,鼓勵鉤子,以及在加強經(jīng)濟的、社會的和環(huán)境的繁榮發(fā)展上,加強私企和公共部門發(fā)揮相互支持的作用。豒在企業(yè)跨國并購對于國家安全審查風險的防范上,政府應當積極建立健全對于跨國并購企業(yè)的保護制度,充分利用國際條約、國際組織、國際論壇保護本國企業(yè)利益;積極簽訂雙邊或多邊投資條約,為本國謀取利益最大化。

  我國目前對于境外投資實行的是多元審批管理體制。國家發(fā)展改革委員會、國務院、商務部、國家外匯管理局、國家資產(chǎn)管理局等分為對中國境外投資享有相應的管理權。管理部門眾多,往往不利于境外投資的有效監(jiān)管和指導。在立法方便,我國也沒有形成一部完整的境外投資法律而是有不同的主管部門制定各自的單行法規(guī)加以規(guī)范。這也不利于我國企業(yè)跨國并購的引導和保護。因此,在宏觀上,政府可以確定專門的境外投資管理機構,并制定與國際潮流一致的境外投資法律規(guī)則體系,一起正確引導和監(jiān)管我國企業(yè)跨國并購,提高跨國并購交易的成功幾率。

  五、結語

  我國企業(yè)赴美并購的一次次失敗都表明,國家安全審查制度已經(jīng)成為我國企業(yè)海外并購的重要障礙。然而,只要我們能夠總結經(jīng)驗教訓,企業(yè)能夠積極防范國家安全審查所帶來的投資風險,政府能夠從國家宏觀成面上提供相應的政策支持和法律保障,建立健全我國跨國投資保護機制,在不遠的將來,我國企業(yè)必然能夠早就更多成功的跨國并購案例。


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