《反壟斷法》頒布至今，已經(jīng)陸續(xù)出現(xiàn)了若干行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，但是在我國(guó)《反壟斷法》在壟斷協(xié)議一節(jié)中雖有行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，但是并沒有詳細(xì)的規(guī)范。本文是一篇法律期刊投稿的論文范文，主要論述了行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的反壟斷規(guī)制。
　　論文摘要：行業(yè)協(xié)會(huì)約束會(huì)員的活動(dòng)，使會(huì)員遵守競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則并運(yùn)用自治權(quán)對(duì)違反競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的行為進(jìn)行規(guī)范，這些行為的結(jié)果與反壟斷法維護(hù)自由、公平競(jìng)爭(zhēng)的目的是一致的。行業(yè)協(xié)會(huì)為了實(shí)現(xiàn)會(huì)員利益的最大化常常會(huì)在會(huì)員之間進(jìn)行調(diào)解和周旋，避免彼此之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)，從而實(shí)現(xiàn)“行業(yè)利益”最大化。本文認(rèn)為反壟斷法有必要對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)的行為加以規(guī)制。

　　論文關(guān)鍵詞：行業(yè)協(xié)會(huì),限制競(jìng)爭(zhēng),反壟斷法

　　一、反壟斷法上的行業(yè)協(xié)會(huì)及在我國(guó)的發(fā)展

　　首先，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的定義及其大致的職能有一個(gè)準(zhǔn)確的理解。何謂行業(yè)協(xié)會(huì)，行業(yè)協(xié)會(huì)是指同一行業(yè)內(nèi)的企業(yè)出于一定的利益目的，遵循一定的行業(yè)規(guī)則，通過在政府監(jiān)督下為各企業(yè)提供相關(guān)服務(wù)等自主性行為來(lái)維護(hù)行業(yè)利益、行業(yè)內(nèi)部各企業(yè)利益的自上而下組織的非營(yíng)利性的民間組織、法人組織。

　　行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展也伴隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步而不斷地壯大，地位不斷上升，尤其是在20世紀(jì)80、90年代，經(jīng)濟(jì)發(fā)展突飛猛進(jìn)，而行業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)論是在數(shù)量上還是在質(zhì)量上都有了質(zhì)的飛躍，并有大量的專業(yè)經(jīng)濟(jì)部門逐漸轉(zhuǎn)化為某些**服務(wù)組織以及經(jīng)濟(jì)實(shí)體，當(dāng)然也包括轉(zhuǎn)化為行業(yè)協(xié)會(huì)，在經(jīng)濟(jì)中日益發(fā)揮著舉足輕重的作用。有國(guó)外學(xué)者曾經(jīng)指出，行業(yè)協(xié)會(huì)可作為與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)、企業(yè)、國(guó)家、非正式網(wǎng)絡(luò)并駕齊驅(qū)的“第五大經(jīng)濟(jì)制度”，在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與調(diào)控中同樣發(fā)揮著舉足輕重的作用。在我國(guó)，行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展尚處于初期階段，這主要是由于我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的局限性，發(fā)展時(shí)間短，處于初期的發(fā)展階段，而且缺乏健全的市場(chǎng)機(jī)制，是在政府干預(yù)指導(dǎo)下的政府與市場(chǎng)共同作用的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。我國(guó)當(dāng)前的行業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)政府機(jī)構(gòu)改革以及相關(guān)企業(yè)的需要為依據(jù)進(jìn)行劃分主要有政府體制內(nèi)部或外部生成的行業(yè)協(xié)會(huì)以及自上而下或自下而上型的行業(yè)協(xié)會(huì)。

　　在上文中提到關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的定義中，其實(shí)已大致包含有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)職能方面的內(nèi)容。出于行業(yè)協(xié)會(huì)成立的以維護(hù)行業(yè)內(nèi)部以及行業(yè)內(nèi)部各企業(yè)利益目的的考慮，行業(yè)協(xié)會(huì)最重要的職能無(wú)可置疑就是協(xié)調(diào)各會(huì)員的經(jīng)濟(jì)行為，實(shí)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部的利益最大化。在這一過程中，行業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)成立時(shí)所指定的相應(yīng)的規(guī)則規(guī)范來(lái)調(diào)節(jié)行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的具體行為，以達(dá)到維護(hù)行業(yè)自由，維護(hù)行業(yè)內(nèi)企業(yè)自由競(jìng)爭(zhēng)、自由經(jīng)營(yíng)的目的，這與反壟斷法中的某些規(guī)定有一定的接軌。但與此同時(shí)，我們可以看到，在行業(yè)協(xié)會(huì)維護(hù)行業(yè)利益，對(duì)行業(yè)內(nèi)各個(gè)企業(yè)進(jìn)行調(diào)解時(shí)也可能會(huì)限制企業(yè)間的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)�？梢�，行業(yè)協(xié)會(huì)作為一個(gè)協(xié)調(diào)組織仍具有其兩面性，一方面可以協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)行為，達(dá)到利益最大化;另一方面又會(huì)起到限制競(jìng)爭(zhēng)的不利作用。

　　二、行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制作用

　　行業(yè)協(xié)會(huì)作為一個(gè)企業(yè)聯(lián)合的行業(yè)組織，是一個(gè)典型的社會(huì)團(tuán)體。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中出于共同利益為目的的聯(lián)合組織，在本質(zhì)上難逃自身所具有的利益關(guān)聯(lián)性，這種企業(yè)間的聯(lián)合組織在進(jìn)行調(diào)節(jié)與合作時(shí)，無(wú)可避免地產(chǎn)生限制企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的必然弊端。且當(dāng)行業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)利益與某些社會(huì)利益以及其他團(tuán)體間的利益發(fā)生沖突時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)就不可避免地會(huì)采取某些措施來(lái)維護(hù)本行業(yè)內(nèi)部的利益，一旦舉措不當(dāng)，為某些組織所濫用時(shí)，就會(huì)起到某些不利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的不良影響。行業(yè)協(xié)會(huì)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

　　(一)固定價(jià)格

　　所謂固定價(jià)格是指行業(yè)內(nèi)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的各企業(yè)為限制競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)間通過簽署一定的協(xié)議來(lái)確定相應(yīng)價(jià)格的行為。行業(yè)協(xié)會(huì)的固定價(jià)格并不是對(duì)某一價(jià)格進(jìn)行精準(zhǔn)的固定，而是通過協(xié)商出臺(tái)一定的規(guī)定，對(duì)于價(jià)格的變動(dòng)率、最低價(jià)格、最高價(jià)格、基準(zhǔn)價(jià)格等做出某些具體的限定，通過這種方式以期達(dá)到限制行業(yè)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)行業(yè)整體利益的目的。例如2008年方便面協(xié)會(huì)統(tǒng)一方便面零售價(jià)格，但這一措施很快招致消費(fèi)者的反對(duì)。顯然，價(jià)格是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的關(guān)鍵一環(huán)，它是聯(lián)系生產(chǎn)者與消費(fèi)者的紐帶，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中承載著重要的信息，是調(diào)節(jié)社會(huì)供需關(guān)系的重要指標(biāo)。固定價(jià)格只會(huì)讓價(jià)格在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所具有的作用湮滅殆盡，從當(dāng)前來(lái)看，不利于社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)行為，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，不利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。

　　(二)限制數(shù)量

　　限制數(shù)量，顧名思義就是指生產(chǎn)者對(duì)交易的某些產(chǎn)品或服務(wù)在數(shù)量上進(jìn)行一定的限制，而這一舉措的目的便是應(yīng)用最為簡(jiǎn)單的市場(chǎng)中的價(jià)格與供需的關(guān)系，通過減少商品或服務(wù)的數(shù)量來(lái)達(dá)到維持較高的銷售價(jià)格的目的。根據(jù)供需曲線我們可以知道，供需與價(jià)格在一定條件下是成反比的關(guān)系，為了與固定價(jià)格的措施相對(duì)應(yīng)，相關(guān)企業(yè)就無(wú)可避免地會(huì)采取擴(kuò)大相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模的舉措，但根據(jù)供需與價(jià)格的關(guān)系，供給越多，商品價(jià)格就會(huì)越低，這就與之前行業(yè)協(xié)會(huì)所指定的固定價(jià)格相矛盾，長(zhǎng)此以往便難以維持原固有價(jià)格。由此看來(lái)，行業(yè)協(xié)會(huì)要想維護(hù)行業(yè)利益，維護(hù)行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的正當(dāng)利益，就必須采取相關(guān)的限制數(shù)量的措施。

　　(三)劃分市場(chǎng)

　　劃分市場(chǎng)是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不常見的一種現(xiàn)象，它是指某些商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者、商品銷售者為避免競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)利益的最大化而通過協(xié)商，互相簽署一定的協(xié)議來(lái)進(jìn)行市場(chǎng)的劃分，主要包括市場(chǎng)上地域的劃分和顧客人群的劃分。劃分市場(chǎng)的行為顯然是不恰當(dāng)?shù)模�它人為地限制了社�?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中正當(dāng)?shù)纳唐方灰仔袨�，不僅使得消費(fèi)者無(wú)法完全遵從自己的意愿購(gòu)買自身所需的商品，另一方面也使得行業(yè)企業(yè)的發(fā)展陷入困境。某些經(jīng)濟(jì)效益好的企業(yè)借此機(jī)會(huì)得以擴(kuò)大自身生產(chǎn)，獲得更多的經(jīng)濟(jì)效益，而另一些經(jīng)濟(jì)效益差的企業(yè)卻會(huì)面臨倒閉的風(fēng)險(xiǎn)。這種劃分市場(chǎng)的行為與上文所提到的限制數(shù)量、限制價(jià)格的舉措一樣，限制了企業(yè)間的正當(dāng)合理競(jìng)爭(zhēng)，使得社會(huì)提供的商品、服務(wù)種類單一，剝奪消費(fèi)者一定的選擇權(quán)利，不能不說(shuō)是一種損失。

　　(四)交換信息

　　交換信息是指行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部的會(huì)員間共享的市場(chǎng)信息與資料。這些相關(guān)信息為行業(yè)內(nèi)部各企業(yè)所共享，對(duì)企業(yè)的發(fā)展有著一定的有利作用，是完全正當(dāng)合法的。擔(dān)當(dāng)這些信息中包含有一些有關(guān)行業(yè)商品價(jià)格的信息時(shí)，行業(yè)內(nèi)部成員在對(duì)這些信息進(jìn)行共享時(shí)，就無(wú)可避免地會(huì)在制定商品價(jià)格時(shí)形成一種不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格聯(lián)盟，起到限制競(jìng)爭(zhēng)的不合理作用。因而，必須加強(qiáng)對(duì)行業(yè)內(nèi)部信息交換的規(guī)制與管理。

　　三、對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的反壟斷法規(guī)制

　　(一)立法現(xiàn)狀

　　通過以上分析我們可以看出，行業(yè)協(xié)會(huì)限制性競(jìng)爭(zhēng)行為對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著不利的影響，嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)內(nèi)部各企業(yè)以及其他行業(yè)的相關(guān)合法權(quán)益，使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制所具有的合理的功能無(wú)法得到發(fā)揮。為此，許多國(guó)家都采取了相關(guān)的舉措，通過制定相關(guān)的法律來(lái)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行合理的規(guī)制。如美國(guó)、日本、法國(guó)等多個(gè)國(guó)家在法律中都對(duì)此有所規(guī)定。而在我國(guó)關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定相對(duì)來(lái)說(shuō)并不完備，有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)的立法凌亂且較為分散，并未形成統(tǒng)一的制度規(guī)定。只是散見于《反壟斷法》、《價(jià)格法》及相關(guān)司法解釋中，而且在某些已經(jīng)出臺(tái)的法律文件中的相關(guān)規(guī)定也并不具有針對(duì)性和權(quán)威性。對(duì)何謂行業(yè)協(xié)會(huì)、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的定性、處罰等方面的規(guī)范尚不完善。當(dāng)然，行業(yè)協(xié)會(huì)畢竟是一個(gè)團(tuán)體組織，而不是一個(gè)個(gè)體經(jīng)營(yíng)者，二者有著本質(zhì)的區(qū)別。因此在相關(guān)法律的制定過程中，在社團(tuán)立法、行業(yè)協(xié)會(huì)立法還不成熟的情況下，我們必須考慮到行業(yè)協(xié)會(huì)本身所具有的特殊性，對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為做出具體詳盡的規(guī)范與處置。

　　(二)原則與豁免

　　1.本身違法原則的確立。本身違法原則是指對(duì)于被法律所劃入本身原則違法的行為，對(duì)于其實(shí)際實(shí)施過程中所產(chǎn)生的實(shí)際影響并不予以考慮，而只要這一行為曾經(jīng)發(fā)生且包含在本身違法原則的法律范圍之內(nèi)的就必須予以制裁。本身違法原則與合理原則在某些方面存在著一定的相似性，二者是斷定具體的經(jīng)濟(jì)案件中的壟斷規(guī)制的重要指標(biāo)，其實(shí)從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，本身違法原則僅僅是對(duì)合理原則的簡(jiǎn)化罷了。因?yàn)槿缛魧?shí)施合理原則就必須在斷定這種行為已經(jīng)發(fā)生，同時(shí)也要對(duì)這種行為所產(chǎn)生的實(shí)際影響有一個(gè)合理的評(píng)估，根據(jù)具體的經(jīng)濟(jì)行為所產(chǎn)生的實(shí)際影響來(lái)對(duì)這一經(jīng)濟(jì)行為作出具體的評(píng)估與制裁。由于二者本身所具有的相似性，且本身違法原則在具體的實(shí)施過程中更為簡(jiǎn)單且更具可操作性。因此有必要確立本身違法原則，來(lái)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)等具體的競(jìng)爭(zhēng)性行為進(jìn)行合理的評(píng)估。

　　2.關(guān)于豁免的規(guī)定。在反壟斷法中，對(duì)于豁免有著明確的規(guī)定，在某些情況下，行業(yè)協(xié)會(huì)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中所取得的成績(jī)可能要優(yōu)于自由競(jìng)爭(zhēng)，那么，在這種情況下，對(duì)于某些在形式上符合反壟斷法規(guī)制的相關(guān)行為，由于符合反壟斷法中關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的某些規(guī)定，那么，在這時(shí)，就可以對(duì)這種行為進(jìn)行豁免。借鑒國(guó)際國(guó)內(nèi)的相關(guān)法律中的相關(guān)規(guī)定，在反壟斷法中關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定也應(yīng)當(dāng)遵循一定的靈活性，使得法律條文在具體的事件中更加具有可操作性。且要盡量考慮到具體的事件在具體的實(shí)際中的合理性存在，例如關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)限制性競(jìng)爭(zhēng)行為不能“一刀切”，有必要根據(jù)相關(guān)的具體實(shí)際情況采取豁免制度。例如在對(duì)國(guó)外市場(chǎng)分割一般而言是豁免。除此之外，對(duì)待其他行業(yè)協(xié)會(huì)的具體案件，也應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為的目的、后果等依據(jù)市場(chǎng)的具體實(shí)際做出具體的合理性評(píng)估，盡量使其獲得真正的合理性豁免。

　　(三)責(zé)任類型

　　關(guān)于追究行業(yè)協(xié)會(huì)限制性競(jìng)爭(zhēng)行為的責(zé)任的問題中，我們有必要對(duì)其責(zé)任類型進(jìn)行詳細(xì)的了解，總體而言，主要包括行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任三大方面。

　　1.行政責(zé)任。關(guān)于追究行業(yè)協(xié)會(huì)限制性競(jìng)爭(zhēng)行為責(zé)任方面，相關(guān)的行政機(jī)關(guān)可采取如下舉措：首先就是要制止其違法行為，宣布行業(yè)協(xié)會(huì)反競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議無(wú)效，禁止企業(yè)對(duì)這一協(xié)議進(jìn)行進(jìn)一步的實(shí)施與利用，對(duì)企業(yè)做出罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等行為罰。其次，要對(duì)相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)者、組織者進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查，明確其所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的行政責(zé)任。不妨借鑒國(guó)外禁止執(zhí)業(yè)的資格罰。此外，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)這一違法行為所獲得的財(cái)務(wù)進(jìn)行清查與沒收上繳，并對(duì)其處以相應(yīng)的罰款。

　　2.民事責(zé)任。關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)限制性競(jìng)爭(zhēng)行為所應(yīng)當(dāng)那個(gè)承擔(dān)的民事責(zé)任，一方面可以根據(jù)具體的法律條文規(guī)定進(jìn)行處罰，另一方面也可以根據(jù)實(shí)際中受害人的具體要求責(zé)令其進(jìn)行賠償。綜合國(guó)際國(guó)內(nèi)關(guān)于這一情況的具體的處罰措施，主要有遵循實(shí)際賠償原則和三倍賠償原則這兩個(gè)方面。實(shí)際賠償原則是指根據(jù)受害者的實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失為標(biāo)準(zhǔn)，責(zé)令責(zé)任制主體對(duì)其進(jìn)行賠償，賠償金額必須等于或者大于受害人的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失，這個(gè)可以根據(jù)具體的實(shí)際情況而定。另一種是三倍賠償原則，根據(jù)相關(guān)的法律條文的規(guī)定，責(zé)任主體必須給予三倍于受害人經(jīng)濟(jì)損失的金額進(jìn)行賠償。這種賠償方式不僅可以增強(qiáng)公民的維權(quán)意識(shí)，也有利于應(yīng)在更加和諧健康的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。

　　3.刑事責(zé)任。與前兩者責(zé)任相比，刑事責(zé)任是較為嚴(yán)厲苛刻的一種。主要是針對(duì)某些情節(jié)較為嚴(yán)重，所造成的經(jīng)濟(jì)損失較大的責(zé)任主體的犯罪行為，在具體的案件處理的過程中，刑事責(zé)任發(fā)揮著巨大的震懾作用，是必不可少的一環(huán)。對(duì)于危害較為嚴(yán)重的行業(yè)協(xié)會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為法行為所涉及的相關(guān)機(jī)構(gòu)與主體，必須予以制裁，以規(guī)范社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為，具體而言就是將行業(yè)協(xié)會(huì)看作單位犯罪的主體，在刑事責(zé)任的承擔(dān)上也是采取雙罰制。
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