以往研究表明，國家或地區(qū)自主創(chuàng)新活動實施過程中，中小企業(yè)同樣承擔(dān)了舉足輕重的角色。中小企業(yè)不僅在解決城鄉(xiāng)就業(yè)、促進社會和諧穩(wěn)定、活躍國內(nèi)市場、擴大內(nèi)需方面發(fā)揮了重要作用，是我國經(jīng)濟增長的重要力量和經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱，也是經(jīng)濟生活中最積極，最活躍的因素。

　　摘要：市場復(fù)雜性和大企業(yè)的強勢等因素增加了中小企業(yè)生存壓力，不斷的創(chuàng)新是中小企業(yè)維護生存和發(fā)展的必由之路。通過對無錫中小企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀的分析討論，從技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新提出相關(guān)建議對策。

　　關(guān)鍵詞：中小企業(yè),自主創(chuàng)新,建議對策,企業(yè)研究論文

　　一、引言

　　當(dāng)面對大企業(yè)的強勢，出于市場競爭壓力，中小企業(yè)必須依靠不斷的創(chuàng)新來維持自己的生存和發(fā)展，這使得中小企業(yè)有迫切的創(chuàng)新需求。此外由于中小企業(yè)在產(chǎn)權(quán)制度方面比較靈活，能夠較好的適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研合作的需要。因此在促進高科技發(fā)展，推動整個社會的自主創(chuàng)新等方面，中小企業(yè)發(fā)揮著不可替代的作用。

　　二、無錫中小企業(yè)創(chuàng)新活動現(xiàn)狀分析

　　1.現(xiàn)狀分析

　　隨著改革開放的不斷深入和經(jīng)濟社會進入新的發(fā)展階段，無錫中小企業(yè)從萌生到發(fā)展，已成為無錫經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量（華瑞興等，2007）。中小企業(yè)是無錫經(jīng)濟的主體，當(dāng)?shù)?9%以上的企業(yè)是中小企業(yè)①。在全球金融危機的大背景下，通過自主創(chuàng)新實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級被認(rèn)為是化解企業(yè)發(fā)展困境的有力舉措之一，無錫中小企業(yè)在這一過程中同樣扮演著重要的角色。

　　據(jù)新華網(wǎng)報道，截至2010年底，無錫已有127家企業(yè)被認(rèn)定為科技創(chuàng)新型企業(yè)；全年新增省級技術(shù)中心11家，累計57家；擁有省中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)平臺8家；相關(guān)指標(biāo)均列全省第二；2012年全市入選省高成長型中小企業(yè)10家，創(chuàng)新能力建設(shè)示范企業(yè)9家，進入省中小企業(yè)專精特新產(chǎn)品名單的達10家，入選各類示范榮譽企業(yè)家數(shù)均位居全省前列。

　　與此同時無錫市政府同樣高度重視中小企業(yè)的發(fā)展，在中小企業(yè)發(fā)展過程中給予必要的扶持，特別是科技創(chuàng)新方面的支持。為此無錫市政府專門制定了“新興產(chǎn)業(yè)培育年”和“千人計劃促進年”等計劃，通過加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、政產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，深入實施傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高新化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化雙輪驅(qū)動戰(zhàn)略。

　　2012年無錫工業(yè)發(fā)展專項資金首次設(shè)立“小微企業(yè)進規(guī)模”獎勵，對符合國家和無錫市產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)經(jīng)營正常、且2011年營業(yè)收入首次達到2000萬元及以上的小微工業(yè)企業(yè)給予一定額度的獎勵，當(dāng)年全市共有95家企業(yè)獲得了該項扶持（人民網(wǎng)，2012）。

　　2.創(chuàng)新障礙分析

　　由于中小企業(yè)更多地接近市場，直接面向消費者，因此的創(chuàng)新活動表現(xiàn)出更多的廣泛性和多樣性，同時因為中小企業(yè)能根據(jù)市場和研究項目的需要，集中投入資源，迅速取得經(jīng)濟效果，因此中小企業(yè)的自主創(chuàng)新活動相對于大企業(yè)有時更為高效（鄭偉，2007）。但是盡管如此，中小企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中還是會遇到各種障礙。CharleneLonmo（2005）等學(xué)者研究后認(rèn)為影響創(chuàng)新的因素主要包括經(jīng)濟因素、企業(yè)內(nèi)部因素和其他因素。資金短缺、企業(yè)內(nèi)人才缺乏、技術(shù)信息和市場信息不靈通等因素可能是中小企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中面臨的共同問題。

　　就無錫中小企業(yè)自主創(chuàng)新工作來說，雖然取得了良好的進展，但是通過研究分析**，我們還是看到目前無錫中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動還面臨許多的問題

　�。�1）創(chuàng)新資金不足

　　根據(jù)祁文雅，鄭小薇（2011）的調(diào)查顯示，資金短缺和研發(fā)力量薄弱是制約無錫中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最關(guān)鍵因素，見下表。在投資新興產(chǎn)業(yè)過程中，也有將近32%的企業(yè)認(rèn)為是資金短缺。通過分析我們進一步發(fā)現(xiàn)由于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動缺少必要的資金投入，因此極大地阻礙了中小企業(yè)的技術(shù)升級。由于政策方面的影響，與其他類型企業(yè)相比，無錫中小企業(yè)在融資方面處于相當(dāng)不利的競爭地位，他們需要承擔(dān)更大的資金成本，承受更多的投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險及其他不平等的競爭待遇。

　　此外國際上普遍認(rèn)為，若R&D強度（研發(fā)投入/銷售收入）低于l%，企業(yè)會因創(chuàng)新能力低而無法生存，2%則勉強維持，5%以上的企業(yè)才有活力和競爭力。而調(diào)查顯示，目前無錫中小企業(yè)中有將近一半的企業(yè)投入比重低于2%。進一步調(diào)查顯示，目前無錫中小企業(yè)很難像大型企業(yè)那樣從政府部門獲得R&D資金支持，企業(yè)的研發(fā)自有投入比重較高，研發(fā)能力薄弱，不利于調(diào)動中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，極大程度上制約了企業(yè)快速發(fā)展。

　　表1無錫中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動制約因素

　�。�2）創(chuàng)新人才匱乏

　　企業(yè)自主創(chuàng)新的成功與否，創(chuàng)新的效果如何，從根本上說取決于人才，尤其是科技人才和真正的企業(yè)家。從國內(nèi)外中小企業(yè)創(chuàng)新研究成果，以及實踐經(jīng)驗來看，創(chuàng)新人才的匱乏是導(dǎo)致中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的重要原因之一。

　　受到我國現(xiàn)行人才機制的限制影響，我國科技人才隊伍分布極不合理，三分之二以上的技術(shù)開發(fā)力量在企業(yè)以外，其余的企業(yè)科技人才絕大部分還分布在大型企業(yè)集團中（李小清，2006），中小企業(yè)缺少吸引優(yōu)秀技術(shù)人才的條件，在企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)文化、科研條件、工作環(huán)境、個人發(fā)展前景等方面，多數(shù)中小企業(yè)都不具備優(yōu)勢（田家林等，2011）。盡管從2010年無錫市就開始大規(guī)模實施嫁接式企業(yè)引進海外科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才計劃，共有50位科技領(lǐng)軍型人才帶著核心技術(shù)與企業(yè)對接成功。但是據(jù)調(diào)查目前仍有高達73%的無錫中小企業(yè)不具備申報引進嫁接式人才項目的條件，具備條件申報的企業(yè)只占27%（祁文雅，鄭小薇，2011）。將近29%的中小企業(yè)認(rèn)為缺乏科研力量是制約當(dāng)前中小企業(yè)自主創(chuàng)新的主要因素。

　　由于無錫中小企業(yè)本身技術(shù)人才缺乏，導(dǎo)致整體技術(shù)力量薄弱。因此這些企業(yè)對于外部技術(shù)及技術(shù)力量的依賴性較大，加上許多企業(yè)依賴于同一個“技術(shù)源”，無法在技術(shù)上形成自身特色而缺乏市場競爭力。（3）創(chuàng)新機制欠缺

　　謝�。�2002）等人的研究顯示，我國86%的中小企業(yè)股權(quán)掌握在企業(yè)主手中，實際控制權(quán)率則高達100%。企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)大多控制在個人或者家族手中，這種產(chǎn)權(quán)制度決定了外來人員很難在中小企業(yè)的經(jīng)營活動中，由于無法享受到產(chǎn)權(quán)收益，而不能充分發(fā)揮人力資本的價值，這在一定程度上抑制了中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動的產(chǎn)生。

　　調(diào)查顯示，目前無錫中小企業(yè)主46歲及以上年齡比例高達60%以上，學(xué)歷層次中大專及以下占50%以上，從整體上來看，這些企業(yè)主大多屬于第一代創(chuàng)業(yè)者，他們一般都具有敏銳的洞察力，能夠在復(fù)雜的市場環(huán)境中識別并把握機會，在企業(yè)成立初期以及規(guī)模尚小的時候，他們集權(quán)式的管理能夠發(fā)揮高效率。但是當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模，以及處于動蕩變化的外在環(huán)境中，他們的管理則表現(xiàn)出更多的隨意性，整體戰(zhàn)略意識模糊，缺乏全面的規(guī)范化。中小企業(yè)雖然創(chuàng)新意識較強，但是由于組織結(jié)構(gòu)單一，管理信息化系統(tǒng)等技術(shù)水平普遍較低，因此不能適應(yīng)迅速變化的外部環(huán)境要求（鮑升華，2003）。

　　三、無錫中小企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展對策

　　1.中小企業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新模式

　　自主創(chuàng)新雖然被看作是企業(yè)通過自身的努力實現(xiàn)技術(shù)突破，但是亞洲四小龍的經(jīng)驗表明，后發(fā)國家和地區(qū)創(chuàng)新活動一般要經(jīng)歷從完全模仿到模仿式創(chuàng)新，再到自主性創(chuàng)新等不同階段。作為中小企業(yè)來說，在資金、技術(shù)、人才等創(chuàng)新資源相對處于劣勢的情況下，如何探索一條有效的創(chuàng)新實現(xiàn)途徑是現(xiàn)實的選擇。

　　當(dāng)中小企業(yè)創(chuàng)新活動初期，可以通過引進、消化、融合等手段吸收和掌握率先創(chuàng)新的核心技術(shù)，在此基礎(chǔ)上進行改進和完善，從而進一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競爭力的產(chǎn)品，實現(xiàn)模仿性創(chuàng)新模式更適合中小企業(yè)的選擇。這樣的創(chuàng)新活動由于行為主體基于有限理性對外部不確定性的特定反應(yīng)，既可以規(guī)避風(fēng)險，也減少了不確定性。

　　在模仿性創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，中小企業(yè)可以通過進一步學(xué)習(xí)、消化、吸收和再創(chuàng)新，以加強自主技術(shù)創(chuàng)新活動的力度，在關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點上突破，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的獨特的核心技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)產(chǎn)品的價值增值，從而實現(xiàn)內(nèi)生式自主創(chuàng)新，并且通過后續(xù)的技術(shù)、工藝及流程整合，進一步推進創(chuàng)新活動的效果。

　　當(dāng)然不管是模仿性創(chuàng)新還是自主式創(chuàng)新，中小企業(yè)在創(chuàng)新過程中，都應(yīng)該加強與科研院所等機構(gòu)的合作聯(lián)系，利用雙方的資源優(yōu)勢，實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新效果。

　　2.中小企業(yè)自主創(chuàng)新的制度保障

　　中小企業(yè)自主創(chuàng)新的制度保障一方面來自于企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)等制度的完善，打破企業(yè)內(nèi)向封閉的產(chǎn)權(quán)配制結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的充分開放，有效地融合社會資本。實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的社會化和充分利用社會人力資本價值，同時產(chǎn)權(quán)的優(yōu)化還有利于現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的合理構(gòu)建，從而進一步推動中小企業(yè)的科學(xué)管理，為自主創(chuàng)新的實現(xiàn)進行內(nèi)部資源的有效整合。

　　另一方面，政府、社會等外部相關(guān)因素應(yīng)該為中小企業(yè)營造良好的制度環(huán)境。建立和健全為中小企業(yè)服務(wù)的金融組織體系，優(yōu)化現(xiàn)有的企業(yè)融資政策，拓寬融資渠道，幫助企業(yè)開展多元化渠道融資，同時大力發(fā)展面向中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資基金，按照市場經(jīng)濟原則，實行商業(yè)化運作，適當(dāng)給予稅收方面扶持。

　　政府和社會還應(yīng)該為中小企業(yè)構(gòu)建完善的社會化服務(wù)體系，鼓勵和培育一批專門為企業(yè)融資投資決策和經(jīng)營管理提供服務(wù)的**咨詢機構(gòu)和組織，搭建政產(chǎn)學(xué)研平臺，通過平臺整合各種資源，實現(xiàn)科技創(chuàng)新、創(chuàng)造發(fā)明成果的產(chǎn)業(yè)化，并形成帶動經(jīng)濟社會發(fā)展新增長點。

　　3.中小企業(yè)自主創(chuàng)新管理體系構(gòu)建

　　觀念創(chuàng)新是實現(xiàn)管理創(chuàng)新的前提，作為中小企業(yè)的主要管理者，在復(fù)雜多變快速發(fā)展的時代背景下，樹立知識管理、人本管理等先進的管理理念尤為重要，這可以幫助管理者調(diào)整對于創(chuàng)新活動資源的認(rèn)識，將人力資本、知識資源視為同以往資金、技術(shù)等同等重要因素，組建創(chuàng)新團隊，通過知識管理，使企業(yè)運用集體的智慧來提高企業(yè)的應(yīng)變能力和創(chuàng)新能力。

　　其次應(yīng)注重管理方法和手段的創(chuàng)新，信息化技術(shù)目前已經(jīng)成為實現(xiàn)管理創(chuàng)新的重要途徑，也是解決當(dāng)前管理中突出問題的有效措施。從調(diào)研情況來看，目前無錫中小企業(yè)迫切需要獲取與企業(yè)發(fā)展息息相關(guān)的多元化、多層面的信息。對于中小企業(yè)來說，一方面可以構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部管理信息化系統(tǒng)，搭建信息平臺，實現(xiàn)管理成本降低，并且通過與信息化服務(wù)商聯(lián)合，通過信息化平臺實現(xiàn)技術(shù)開發(fā)研制的協(xié)同效應(yīng)；另一方面，還要注重企業(yè)組織架構(gòu)的整合調(diào)整，以適應(yīng)管理信息化工作的需要。

　　四、總結(jié)

　　自主創(chuàng)新對于中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，對無錫地區(qū)整體社會經(jīng)濟的發(fā)展起到重要影響。本文通過對目前無錫中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動中所遇到的問題進行分析，從技術(shù)創(chuàng)新模式、制度創(chuàng)新保障和管理創(chuàng)新構(gòu)建等方面，為無錫中小企業(yè)自主創(chuàng)新未來發(fā)展提出相關(guān)建議和對策。

　　注釋：

　�、贌o錫市經(jīng)信委的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2013年無錫現(xiàn)有的50，000多家工業(yè)企業(yè)中，大型企業(yè)僅133家，99%以上的企業(yè)都是中小微企業(yè)，這些中小微企業(yè)對無錫GDP的貢獻率為60.8%。

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