基于電子政務平臺下工商行政管理部門績效評估體系構(gòu)建的思考

發(fā)布時間：2011-08-08 08:13:55更新時間：2011-08-08 08:16:10 1

基于電子政務平臺下工商行政管理部門績效評估體系構(gòu)建的思考

劉婉然
摘要：本文以A市工商局績效評估為研究對象，從價值取向、評估主體、指標體系、評估程序等環(huán)節(jié)分析存在問題，運用目標管理和關(guān)鍵指標考核法原理，提出基于電子政務平臺的工商部門績效評估體系構(gòu)建設想，以期更好實現(xiàn)工商行政管理的價值目標。
關(guān)鍵詞：工商績效評估體系構(gòu)建

一、引言
政府績效評估是根據(jù)績效目標，運用評估指標對部門履行行政職能所產(chǎn)生的結(jié)果及影響進行評估、劃分績效等級、提出改進計劃和運用評估結(jié)果改進績效的活動過程。從某種意義上講，績效評估是一個信息的收集、篩選、整理、輸出、反饋的過程，其科學性和有效性很大程度上取決于指標體系的科學性和評估技術(shù)工具的先進性。隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，將電子政務與績效評估相結(jié)合，建立更加科學合理的績效評估體系，促進績效評估的價值追求和功能作用的實現(xiàn)，成為一種趨勢。本文以A市工商局績效評估為研究對象，從價值取向、評估主體、指標體系、評估程序等環(huán)節(jié)分析存在問題，運用目標管理和關(guān)鍵指標考核法原理，提出構(gòu)建基于電子政務平臺的工商部門績效評估體系構(gòu)建設想，以期更好實現(xiàn)工商行政管理的價值目標。
二、當前工商部門績效評估存在的問題
（一）價值取向狹隘化，認同和執(zhí)行力不高。A市工商局的績效評估目的：促進工作落實，服務海西建設和社會主義和諧社會構(gòu)建。而對工商干部個體而言，績效評估價值取向是體現(xiàn)部門及個人業(yè)績。評估者和被評估者均沒認識到績效評估不單是一個政績、業(yè)績層面的概念，還包括成本、效率、政治穩(wěn)定、社會進步、發(fā)展預期等含義，是以公眾滿意作為最終價值選擇；沒認識到績效評估過程不是單一的行為過程，而是包含確定目標、闡明任務與目的、構(gòu)建指標體系、劃分等級、公布結(jié)果、運用結(jié)果等環(huán)節(jié)在內(nèi)的綜合行為系統(tǒng)；更談不上用績效評估理論來指導實踐，使績效評估真正成為科學高效管理的工具。
（二）實施主體單一化，公眾參與程度偏低。A市工商局績效評估采取的是上級對下級工商部門及對內(nèi)設科室、外派機構(gòu)進行評估的方式，是自上而下的行政推動，重視自查自評和同體評價，漠視外部公眾、專家等的社會評價。在這種情況下，“只對上負責不對下負責”“不怕群眾不滿意，只怕領導不注意”成為一種潛規(guī)則，粉飾問題、夸大成就等成為一種普遍現(xiàn)象。
（三）評估指標簡單化，維度與示標不科學。A市工商局某年度績效評估指標設一級指標3個：職能工作75分，隊伍建設22分，領導評價3分；二級指標17個：職能工作含行政指導、公平交易、消費維權(quán)、內(nèi)資注冊登記、外資登記監(jiān)管、企業(yè)監(jiān)管、食品監(jiān)管、市場合同監(jiān)管、商標、廣告、信息化建設等11項，每項4至8分不等，隊伍建設包括思想政治建設、作風紀律建設、機關(guān)黨建、輿論宣傳、行政管理等5項，每項1至8分不等；領導根據(jù)平時掌握情況綜合評價，占3分。三級指標86個，主要是細化二級指標評分標準。不足體現(xiàn)在：一是評估維度偏少。經(jīng)濟、效率、效果、效益和公平是績效評估的五大評價要素，而該工商局的績效評估更多的是體現(xiàn)效果。二是指標項目不合理，如綜合性部門和業(yè)務部門的考核項目重疊；幾乎每項評估指標都有“及時報送材料”等內(nèi)容；以“到位不到位”等操作不強的字眼為標準，等等。三是領導權(quán)利偏大，領導分數(shù)占3%，實際上作用甚至更大。
（四）評估程序隨意化，雙向溝通反饋不夠。主要體現(xiàn)在：一是評估人員臨時抽調(diào)、隨意調(diào)換，評估人員水平不一可能導致結(jié)果偏差。二是未建立績效評估程序、評估報告等制度，操作程序基本上由評估人員自行掌握。三是評估材料隨意制作，浪費資源且存在信息虛假。四是缺少全過程的溝通反饋，且未能就每個對象形成單獨報告，對被評估單位的激勵、督促、修正作用不大。
三、建立基于電子政務的績效評估模型設想
要解決上述工商部門績效評估中存在的問題，須尋找適合工商行政管理的績效評估模型和技術(shù)支撐。筆者認為，將電子政務平臺作為績效評估的技術(shù)支撐，采取目標分解和關(guān)鍵指標相結(jié)合的辦法構(gòu)建工商部門績效評估基本模型是合適有效的，具體設想如下：
（一）以結(jié)果為導向，明確評估評值取向
績效評估目標應堅持基于結(jié)果和公眾導向的價值取向，可定位為：依法、高效、廉潔、民主行政，建立服務型的工商行政管理體制，服務經(jīng)濟社會的又好又快發(fā)展。具體評估目標則根據(jù)業(yè)務特點和實際需要確定，如注冊登記的目標應當是優(yōu)化登記流程，規(guī)范登記行為，保證登記質(zhì)量，提高登記效率。
（二）以多元為方向，擴大評估主體范圍
實行以自我評估、上級評估的同體評估形式為主，政黨組織、權(quán)力機關(guān)的評估為輔，適當引入專家評估和**機構(gòu)評估，強化公眾評估的評估主體制度。一要設立評審委員會，可由領導班子組成，任務是確定評估目標、指標，最終解決考核糾紛，決定考核結(jié)果。二要建立一支專業(yè)評估隊伍，評估前組織必要評估指標、方法和技巧等方面的培訓。三要培育公眾評估主體，利用工商紅盾信息網(wǎng)，開設績效公眾評估窗口，由公眾通過網(wǎng)絡等渠道進行打分。四要與政黨、權(quán)力機關(guān)組織的監(jiān)督有機結(jié)合，行風評議、效能監(jiān)察等活動的結(jié)果應評估指標之一。五要適當采用第三方評估，特別是專業(yè)性強和具有創(chuàng)新性的工作，可采取這種方法。
（三）以職責為主線，設置評估指標體系
1．評估項目設置；一級項目以“履職業(yè)績、能力建設、工作態(tài)度”為維度，二級項目以工商部門的法定職責、客觀需要等進行分列，三級項目根據(jù)崗位職責、日常工作要點、年度工作重點、上一年度績效評估修正案等進行確定。
2．評估指標設置
（1）設立評估指標：①常規(guī)指標，按照法律法規(guī)和規(guī)章制度要求設定；②重點指標，根據(jù)部門年度工作重點設定；③動態(tài)指標，根據(jù)專項活動、績效改進計劃等設定；④社會影響指標，根據(jù)職責范圍內(nèi)承諾的關(guān)系重大、在一定時期努力的設定。
（2）分配指標權(quán)重：根據(jù)評估指標的性質(zhì)、緊急性、重要性等因素賦予不同分值。在分配指標權(quán)重時應處理好四個關(guān)系：①數(shù)量指標與質(zhì)量指標關(guān)系。數(shù)量指標指量的產(chǎn)出，如巡查次數(shù)、案件數(shù)、登記件數(shù)等，能量化的要盡量量化。質(zhì)量指標指評估質(zhì)量特征，如辦案質(zhì)量、登記質(zhì)量等，所有評估項目都應注意質(zhì)量。②過程指標和結(jié)果指標關(guān)系。過程指評估是指持續(xù)過程中的產(chǎn)出，如制定方案、組織活動，較為穩(wěn)定或便于確認過程或程序的工作原則上采用這種指標；結(jié)果指標是評估某一時間段或某一具體事件結(jié)束時的產(chǎn)出，如“舉報調(diào)處率”，較為靈活的或不便確認其過程的工作可采用這種指標。③個體指標與團隊指標關(guān)系。個體指標是評估單個工商干部的績效，如個人特別貢獻、個人違紀應列入；團隊指標是評估整個單位的績效，如團隊評優(yōu)評先等應列入。④個性指標和共性指標關(guān)系。因不同區(qū)域的工作產(chǎn)出的數(shù)量、質(zhì)量、特點不盡相同，因此有共性指標，還要有不同客體的不同指標，如山區(qū)的數(shù)量指標權(quán)重應當適當下調(diào)，以體現(xiàn)公平性。
（3）確定具體標準：總分100分，采取扣分辦法進行評分。以市場主體監(jiān)管為例，權(quán)重分為6分，具體分值安排如下：貫徹《企業(yè)信用分類監(jiān)管辦法》工作制度 2分，抽查一個縣(區(qū))工商局及所轄2個工商所，發(fā)現(xiàn)未劃分類別或未按時巡查的每戶扣0.1分；查處取締無照經(jīng)營工作 2分，抽查市區(qū)干道或次干道20家經(jīng)營戶，發(fā)現(xiàn)無照經(jīng)營未采取行政措施的，每戶扣0.1分；開展查處企業(yè)違反注冊登記事項的行為2分，抽查市局和一個縣(區(qū))局所辦案件，有開展查處企業(yè)違反注冊登記事項及企業(yè)“三虛一逃”違法行為的得滿分，未辦案或舉報未立案查處的扣0.5分。
（四）以電子政務為平臺，優(yōu)化評估實施程序
根據(jù)關(guān)鍵指標考核法（KPI考核法），績效評估四個實施階段：績效考核規(guī)劃、任務執(zhí)行、績效評估、績效發(fā)布和反饋。評估規(guī)劃主要是制定方案，確定評估目標、內(nèi)容、方法等。任務執(zhí)行主要是被評估單位按方案要求，完成各項工作任務。平時考察主要是日常開展檢查以及對業(yè)務系統(tǒng)進行抽查。年終評審主要是組織人員進行全面評估，并提交評審委員會審核，確定績效評估結(jié)果。發(fā)布結(jié)果主要是對年度績效評估進行最終發(fā)布，并確定獎勵。在整個流程中溝通反饋是關(guān)鍵，溝通反饋的信息化尤其重要。首先是在設置目標和評估指標時要以信息化為目標和手段。二要實現(xiàn)績效評估信息傳遞的電子化，即內(nèi)部溝通通過OA、外部溝通通過12315或工商紅盾信息網(wǎng)等網(wǎng)絡渠道進行。三要實現(xiàn)績效評估信息保存電子化，工作計劃與方案、工作報表、總結(jié)等以電子文檔為主，原則上不再整理書式材料。四要實現(xiàn)業(yè)務抽查電子化，即案件、登記、巡查等指標的評分可直接抽查業(yè)務系統(tǒng)。五要實現(xiàn)公眾評議的網(wǎng)絡化，通過開展網(wǎng)上調(diào)查、網(wǎng)上評估，實現(xiàn)評估主體的多元化。
四、結(jié)語
隨著經(jīng)濟政治體制改革的深入，信息技術(shù)的發(fā)展，政府績效評估模型、評估體系、指標內(nèi)容、評估方法、評估結(jié)果等都將發(fā)生更加深刻的變化。本文僅是筆者對工商行政管理部門績效評估的初淺探索，權(quán)當拋磚引玉，期望更多的人關(guān)注工商部門的績效評估工作，努力探求促進和改善績效評估方法，從而更好的發(fā)揮績效評估在工商行政管理中的作用，促進工商行政管理部門在管理公共事務、提供公共服務和改善公眾生活質(zhì)量等方面發(fā)揮更好的效能作用。