方麗華

　　廣西建工集團(tuán)第三建筑工程有限責(zé)任公司545002

　　【摘要】建筑工程在項(xiàng)目施工建設(shè)中的合同管理是極為重要的一個(gè)方面，尤其是具體到索賠過程中，合同應(yīng)用更是核心所在，本文就重點(diǎn)基于建筑工程合同索賠首先分析了其出現(xiàn)的主要成因，然后又從承包商角度探討了相應(yīng)的解決對(duì)策和手段。

　　【關(guān)鍵詞】建設(shè)工程;合同索賠;成因;承包商;對(duì)策

　　引言

　　眾所周知，在當(dāng)前建設(shè)工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，索賠已經(jīng)成為了比較常見的一種行為，因?yàn)樗髻r直接關(guān)系到企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，必須要引起足夠的重視，尤其是從現(xiàn)階段的工程合同以及施工操作過程中來看，其難免會(huì)出現(xiàn)各種各樣的缺陷和異常問題，進(jìn)而也就容易造成一些經(jīng)濟(jì)沖突和矛盾的產(chǎn)生，這些都會(huì)對(duì)承包商造成較大的影響。基于此，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)于建設(shè)工程項(xiàng)目合同索賠的研究，了解其成因，并且尋求最為有效地應(yīng)對(duì)策略也就成為了極為重要的一個(gè)研究課題。

　　1建設(shè)工程合同索賠及其成因

　　1.1建設(shè)工程合同索賠定義

　　對(duì)于建設(shè)工程項(xiàng)目中的合同索賠工作來說，其在當(dāng)前社會(huì)發(fā)展中越來越常見，尤其是對(duì)于承包商、業(yè)主以及監(jiān)理單位而言，工程合同的索賠是比較頻繁的，在工程合同索賠過程中，其主要的依據(jù)除了相應(yīng)的施工合同、補(bǔ)充協(xié)議等文件之外，還應(yīng)該充分借助于法律法規(guī)進(jìn)行審查，保障合同文件的可靠性和合法性，基于這兩方面存在的問題和缺陷也就能夠較好的圍繞相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行訴求，進(jìn)而充分行使自身的權(quán)利。建設(shè)工程項(xiàng)目合同索賠的范圍及其涉及到的點(diǎn)還是比較多的，各種外界環(huán)境變換或者是不可控因素造成的建設(shè)工程項(xiàng)目影響都可以進(jìn)行相應(yīng)的索賠，尤其是對(duì)于成本的增加或者是工期的延長問題，更是索賠的一個(gè)重要對(duì)象所在。一般而言，涉及到建設(shè)工程項(xiàng)目中的索賠工作都是指承包商向業(yè)主提出的合同索賠，而反方向的業(yè)主向承包商進(jìn)行的索賠則被稱之為反索賠，其中索賠是維系承包商正當(dāng)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵所在。

　　1.2建設(shè)工程合同索賠成因分析

　　具體到建設(shè)工程項(xiàng)目合同索賠行為的產(chǎn)生來說，其成因是多方面的，無論是從具體的問題方面來看，還是從索賠要求和目的上來看，其體現(xiàn)出來的層次都是比較復(fù)雜的。對(duì)于建設(shè)工程合同索賠成因而言，具體表現(xiàn)為表層原因和深層原因兩個(gè)方面。

　　1.2.1表層原因

　　表層原因主要就是指合同索賠一方在提出索賠的過程中具體呈現(xiàn)出來的原因和羅列的具體理由，這些表層原因是最為直觀的，也是最為直接的表現(xiàn)，其具體到建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，主要的表層原因有以下幾點(diǎn)：

　　(1)合同缺陷問題。合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾、合同條款遺漏或錯(cuò)誤、設(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)誤造成設(shè)計(jì)修改、工程返工、窩工等。針對(duì)雙方簽訂合同文件中的缺陷進(jìn)行索賠是比較常見的一類索賠行為，尤其是隨著當(dāng)前人們法律意識(shí)的不斷提升，在合同文件中被發(fā)現(xiàn)疏漏之處的幾率越來越高，這些漏洞問題的產(chǎn)生就很容易造成一些經(jīng)濟(jì)損失問題的出現(xiàn)，進(jìn)而也就可以據(jù)此進(jìn)行索賠處理。如：一般在合同協(xié)議中列出了合同文件，若發(fā)現(xiàn)幾個(gè)文件的解釋和說明有矛盾時(shí)可按合同文件的優(yōu)先順序，排在前面的更具權(quán)威性。另外若合同文件中(包括技術(shù)規(guī)范)用詞不嚴(yán)謹(jǐn)，會(huì)導(dǎo)致雙方對(duì)合同條款的不同理解，從而引起索賠。

　　(2)合同變更問題。合同變更引起的索賠包括工程變更、施工方法變更、工程量的增加或減少等，這種變更必須是合同規(guī)定工程范圍內(nèi)的變更。在具體的建設(shè)工程項(xiàng)目施工操作過程中，其出現(xiàn)變更的問題在當(dāng)前越來越常見，這些工程變更問題的產(chǎn)生原因是多方面的，業(yè)主以及監(jiān)理單位都可能在其中發(fā)揮重要的影響作用，如：建設(shè)單位指令增加、減少工程量，增加新的工程，提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);由于非施工承包單位原因，建設(shè)單位指令中止工程施工;建設(shè)單位要求施工承包單位采取加速措施，其原因是非施工承包單位責(zé)任的工程拖延，或建設(shè)單位希望在合同工期前交付工程;建設(shè)單位要求修改施工方案，打亂施工順序;建設(shè)單位要求施工承包單位完成合同規(guī)定以外的義務(wù)或工作。這些最終都會(huì)造成建設(shè)工程項(xiàng)目的工期或者是成本消耗發(fā)生變化，增加施工單位的工程成本，如此也就需要重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)于工程變更的關(guān)注，據(jù)此采取索賠處理。

　　(3)業(yè)主方(包括建設(shè)單位和監(jiān)理人)違約。在工程實(shí)施過程中，由于建設(shè)單位或監(jiān)理人沒有盡到合同義務(wù)，導(dǎo)致索賠事件發(fā)生。如：未按合同規(guī)定提供設(shè)計(jì)資料、圖紙，未及時(shí)下達(dá)指令、答復(fù)請(qǐng)示等，使工程延期;未按合同規(guī)定的日期交付施工場地和行駛道路、提供水電、提供應(yīng)由建設(shè)單位提供的材料和設(shè)備，使施工承包單位不能及時(shí)開工或造成工程中斷;未按合同規(guī)定按時(shí)支付工程款，或不再繼續(xù)履行合同;下達(dá)錯(cuò)誤指令，提供錯(cuò)誤信息;建設(shè)單位或監(jiān)理人協(xié)調(diào)工作不力等。

　　(4)付款方面的問題。在建設(shè)工程項(xiàng)目的付款方面存在不利于承包方發(fā)展的因素，同樣需要進(jìn)行索賠處理，比如對(duì)于付款的方式以及付款期限出現(xiàn)明顯問題的狀況，就應(yīng)該根據(jù)施工合同以及相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行索賠處理，其中拖延支付工程款是最為常見的一類問題。

　　(5)不可抗力造成或不利的物質(zhì)條件的影響�；�于建設(shè)工程項(xiàng)目施工建設(shè)過程中各種不可抗力或不利的物質(zhì)條件，對(duì)于建設(shè)工程項(xiàng)目的有效實(shí)施造成的威脅和影響來說，同樣需要進(jìn)行索賠處理，比如因?yàn)樽匀粸?zāi)害、地質(zhì)條件變化或者戰(zhàn)爭、地下障礙物等因素造成的工程變化，進(jìn)而造成承包商損失的，就應(yīng)該進(jìn)行有效地索賠。

　　1.2.2深層原因

　　基于建設(shè)工程合同索賠行為的產(chǎn)生來說，上述各個(gè)因素主要就是能夠在建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施中直接表現(xiàn)出來的，而合同索賠問題產(chǎn)生的根本原因同樣需要引起足夠的重視，這些基本原因主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

　　(1)建設(shè)工程項(xiàng)目的復(fù)雜性。在當(dāng)前建設(shè)工程項(xiàng)目的發(fā)展和變化過程中，其復(fù)雜性越來越突出，具體到建設(shè)工程項(xiàng)目施工中可能出現(xiàn)的問題也就越來越多，進(jìn)而也就容易給承包商帶來一些損失，如此也就形成了索賠問題。

　　(2)建設(shè)工程環(huán)境的多變性，具體到建設(shè)工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，其施工效果還和相應(yīng)的施工環(huán)境存在著密切的聯(lián)系，而當(dāng)前建設(shè)工程項(xiàng)目的施工環(huán)境表現(xiàn)出了越來越明確的多變性特點(diǎn)，這種多變性也就容易造成上述各類表面原因的產(chǎn)生，進(jìn)而引發(fā)索賠現(xiàn)象。如材料價(jià)格和人工費(fèi)的不斷增長，導(dǎo)致工程成本的大幅度上升;國家法令的修改;貨幣貶值;外匯匯率變化等。

　　(3)建設(shè)項(xiàng)目的特殊性。對(duì)于當(dāng)前建設(shè)工程行業(yè)的發(fā)展來說，特殊性的項(xiàng)目種類和數(shù)量越來越多，尤其是從規(guī)模以及技術(shù)需求上來看，其特殊性更是越來越明顯，這些特殊性較為明顯的建設(shè)工程項(xiàng)目要想得到較好的控制是比較困難的，進(jìn)而也就容易引發(fā)一些問題和缺陷的產(chǎn)生，這些問題和缺陷也就成為了索賠的表層原因。

　　2承包商在建設(shè)工程合同索賠中的對(duì)策

　　基于承包商在建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施建設(shè)過程中提出的索賠行為來說，其已經(jīng)成為了承包商維權(quán)的一個(gè)重要方面，但是要想促使承包商在索賠過程中獲取最大的利潤，對(duì)今后的發(fā)展做出最大的貢獻(xiàn)，不僅僅要針對(duì)合同文件以及法律規(guī)范進(jìn)行全面的深究和思考，還需要從企業(yè)經(jīng)營以及具體的技巧等各個(gè)方面進(jìn)行全方位的思考，不斷提升其索賠價(jià)值。

　　2.1考慮企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略

　　承包商在建設(shè)工程項(xiàng)目中采取相應(yīng)的索賠行為，其目的確實(shí)是為了贏得更高的利潤，避免自身的損失，但是從這種利潤的獲取上來看，不僅僅要考慮到該項(xiàng)目的具體經(jīng)濟(jì)利潤，還應(yīng)該從長遠(yuǎn)角度考慮整個(gè)企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，尤其是對(duì)于自身企業(yè)發(fā)展是否會(huì)在后期和業(yè)主產(chǎn)生進(jìn)一步的交集進(jìn)行有效分析，如果存在交集，或者是業(yè)主對(duì)于自身未來的發(fā)展具備較強(qiáng)的作用和積極意義的話，就應(yīng)該在索賠過程中講究方式方法和技巧，必要時(shí)候還應(yīng)該放棄一些短期的經(jīng)濟(jì)利益來謀求未來更好的發(fā)展。

　　2.2具體索賠策略

　　在建設(shè)工程項(xiàng)目的實(shí)施構(gòu)建過程中，要想提升索賠的效率和水平，還應(yīng)該重點(diǎn)針對(duì)索賠過程中涉及到的一些關(guān)鍵點(diǎn)和注意事項(xiàng)進(jìn)行全面的剖析和恰當(dāng)?shù)倪\(yùn)用，如此才能夠提升其索賠價(jià)值。一般來說，索賠的策略應(yīng)該涉及到以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：首先，在索賠談判和處理中，必須要分清主次，優(yōu)先考慮一些重大索賠問題，然后再針對(duì)一些細(xì)節(jié)進(jìn)行索賠處理。在與業(yè)主在索賠談判中應(yīng)注意方式方法，措辭應(yīng)婉轉(zhuǎn)，說理應(yīng)透徹，以理服人。如果業(yè)主一次次地對(duì)合理的索賠要求置之不理，則索賠方就要采取切實(shí)可行的手段，以實(shí)現(xiàn)自己的索賠目的;其次，還應(yīng)該重點(diǎn)從合同責(zé)任的落實(shí)和完善入手進(jìn)行控制，作為承包商應(yīng)該較好的完成自身的責(zé)任，以對(duì)工程負(fù)責(zé)的態(tài)度積極與業(yè)主合作，建立良好的工作關(guān)系，減少索賠障礙，這樣才能較順利地談及索賠問題;再次，索賠工作人員應(yīng)注意發(fā)揮公關(guān)能力，除了書信往來和談判桌上的交涉外，還應(yīng)掌握公關(guān)技巧，提高溝通能力，采用合法的手段和方法，營造爭議解決的良好環(huán)境，促使索賠問題早日解決;最后，對(duì)于具體的索賠操作流程來說，施工企業(yè)不應(yīng)放過任何索賠的機(jī)會(huì)和證據(jù)，在全面詳細(xì)的掌握所有相關(guān)索賠資料(包括合同文件、圖紙會(huì)審記錄、來往信函、簽證、通知書及計(jì)算依據(jù)等)具體規(guī)定和要求的基礎(chǔ)上，對(duì)索賠事件進(jìn)行分析，判斷業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的可能性，對(duì)事件損失進(jìn)行計(jì)算，采用規(guī)范的索賠程序，向業(yè)主發(fā)出索賠通知。由此可見，運(yùn)用合理的索賠技巧同樣是必不可少的，也同樣關(guān)系著建設(shè)工程項(xiàng)目索賠的成功率。

　　3結(jié)束語

　　綜上所述，對(duì)于建設(shè)工程項(xiàng)目的施工索賠來說，既是合同管理的重要環(huán)節(jié)，又是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是企業(yè)贏取利潤的重要手段，在當(dāng)前的建筑市場中已成為較常見的重要行為。在索賠工作中，要想獲得好的索賠成果，就要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、施工合同、補(bǔ)充協(xié)議以及與業(yè)主、監(jiān)理方來往的各種文件，在依合同、重證據(jù)的基礎(chǔ)上，采取正確的索賠策略和靈活的談判技巧，嚴(yán)格按規(guī)范處理，保障承包商利益最大化，維護(hù)其合法權(quán)益。

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