摘 要 風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理的重點(diǎn)和難點(diǎn)問題。本文結(jié)合作者多年來從事項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)，對石化工程的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)行了深入的探討，并進(jìn)而提出了響應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。

　　關(guān)鍵詞 工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理

　　石化工程在建造過程中，從承包商角度來看，存在著建設(shè)周期長，投資數(shù)額大，工作和工序繁多的特點(diǎn)。建設(shè)周期長，各個(gè)時(shí)期的不可預(yù)見因素就會(huì)相應(yīng)增多，與時(shí)間相關(guān)的外界因素和內(nèi)部因素的變化都會(huì)影響工期的按期完成;投資數(shù)額大，若籌資、付款方式、利率或者有關(guān)合同條款發(fā)生變化，就會(huì)加大成本，從而減少了承包商的利潤;工作和工序繁多，一旦施工組織不盡合理或者返工，同時(shí)發(fā)生索賠，就會(huì)極大地影響工程進(jìn)度、成本和質(zhì)量，使承包商的利益受損。因此，對石化工程施工進(jìn)程中風(fēng)險(xiǎn)問題的分析和控制進(jìn)行研究，具有重要意義。

　　1、風(fēng)險(xiǎn)的概念

　　工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在工程項(xiàng)目的決策和實(shí)施過程中，造成實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異性及其發(fā)生的概率。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的差異性包括損失的不確定性和收益的不確定性。項(xiàng)目管理人員必須充分重視工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，將其納入到工程項(xiàng)目管理之中。按照美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(PMI)的定義，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，會(huì)對項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生某種正面或負(fù)面的影響。風(fēng)險(xiǎn)有其成因，同時(shí)，如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，也導(dǎo)致某種后果。舉例來說，風(fēng)險(xiǎn)成因可能是需要獲取某種許可，或是項(xiàng)目的人力資源受到限制。風(fēng)險(xiǎn)事件本身則是獲取許可所花費(fèi)的時(shí)間可能比計(jì)劃的要長，或是可能沒有充足的人員來完成項(xiàng)目工作。以上任何一種不確定事件一旦發(fā)生，都會(huì)給項(xiàng)目的費(fèi)用、進(jìn)度計(jì)劃、或質(zhì)量帶來某種后果。風(fēng)險(xiǎn)條件包括項(xiàng)目環(huán)境中可能導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的某些方面，例如，不良的項(xiàng)目管理，或?qū)Σ荒芸刂频耐獠繀⑴c方的依賴。

　　2、石化工程的風(fēng)險(xiǎn)識別

　　風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)識別是指風(fēng)險(xiǎn)管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運(yùn)用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識別。由于影響工程項(xiàng)目管理的外部環(huán)境千變?nèi)f化，也由于工程項(xiàng)目本身的復(fù)雜性，以及人們預(yù)測能力的局限性，在施工過程中會(huì)出現(xiàn)各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就會(huì)給承包商帶來損失。因此，需要承包商在經(jīng)營和生產(chǎn)的過程中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，正確地辯識風(fēng)險(xiǎn)。石化工程承包商在項(xiàng)目管理中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)有以下兩個(gè)方面：

　　1)技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)。主要有以下風(fēng)險(xiǎn)源：

　�、僭O(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)方的工作質(zhì)量會(huì)給承包商帶來風(fēng)險(xiǎn)。比如設(shè)計(jì)內(nèi)容不全，設(shè)計(jì)缺陷、錯(cuò)誤和遺漏，應(yīng)用規(guī)范不恰當(dāng)，未考慮地質(zhì)條件，未考慮施工可能性，或者拖后設(shè)計(jì)進(jìn)度，設(shè)計(jì)出圖不及時(shí)等。這些都是施工項(xiàng)目管理中的常見風(fēng)險(xiǎn)。

　�、谑┕わL(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在施工工藝落后，施工技術(shù)和方案不合理，施工安全措施不恰當(dāng)，應(yīng)用新技術(shù)、新方案失敗，現(xiàn)場條件復(fù)雜，干擾因素多，氣候條件惡劣，以及水電供應(yīng)不能保證等。

　　2)非技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)。主要有以下風(fēng)險(xiǎn)源：

　�、僮匀慌c環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。地震、洪水、火災(zāi)、臺風(fēng)、雷電等不可抗拒自然力，不明的水文氣象條件，復(fù)雜的工程地質(zhì)條件，以及施工對環(huán)境的影響等。

　�、谡�治法律風(fēng)險(xiǎn)。法律、法規(guī)的變化，戰(zhàn)爭、騷亂、罷工、經(jīng)濟(jì)制裁或禁運(yùn)等。

　　③經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。通貨膨脹或緊縮，匯率變化，市場動(dòng)蕩，社會(huì)各種攤派，資金不到位，資金短缺等。

　�、軜I(yè)主的資信風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主的資信情況，說明了業(yè)主對總承包合同的履行能力和履行態(tài)度，這其中充滿著風(fēng)險(xiǎn)。我們不能準(zhǔn)確預(yù)測工程建設(shè)過程中業(yè)主的變化，但我們可以通過對業(yè)主的背景、歷史、發(fā)展以及主管部門、銀行、工商等方面信息的收集對其進(jìn)行資信評判。

　　⑤總承包商的資信風(fēng)險(xiǎn)�？偝邪�商的信譽(yù)與資金直接影響到承包商的利益所得，同樣，我們也可以通過相關(guān)方面的信息，對其進(jìn)行評判。

　　⑥監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。這主要是指由于監(jiān)理工程師工作效率低或過于苛刻，使承包商蒙受損失。

　�、叱邪�商內(nèi)部分包商風(fēng)險(xiǎn)。比如構(gòu)件制造商的業(yè)務(wù)、技術(shù)水平低，造成的構(gòu)配件質(zhì)量差、供應(yīng)慢，材料供應(yīng)商的供貨質(zhì)量差等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

　　⑧合同風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在合同條款遺漏，表達(dá)有誤，合同類型選擇不當(dāng)，承發(fā)包模式選擇不當(dāng)，索賠管理不力，合同糾紛等。

　�、峤M織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主、項(xiàng)目管理咨詢方、監(jiān)理方、設(shè)計(jì)方、施工方內(nèi)部的不協(xié)調(diào)以及他們之間的不協(xié)調(diào)等。

　　3、石化工程的風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)

　　風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)是指在定性識別風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析和評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率、影響的范圍、可能造成損失的大小以及多種風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目目標(biāo)的總體影響等，達(dá)到更清楚地辯識主要風(fēng)險(xiǎn)因素，有利于項(xiàng)目管理者采取更有針對性的對策和措施，從而減少風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目目標(biāo)的不利影響。

　　風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)的任務(wù)包括：確定單一風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率;分析單一風(fēng)險(xiǎn)因素的影響范圍大小;分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生時(shí)間;分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，探討這些風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度;在單一風(fēng)險(xiǎn)因素量化分析的基礎(chǔ)上，考慮多種風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目目標(biāo)的綜合影響，評估風(fēng)險(xiǎn)的程度并提出可能的措施作為管理決策的依據(jù)。

　　風(fēng)險(xiǎn)的分析與評價(jià)往往采用定性與定量相結(jié)合的方法來進(jìn)行，二者之間相互補(bǔ)充。目前，常用的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)的方法主要有調(diào)查打分法、蒙特卡洛模擬法、計(jì)劃評審技術(shù)法和敏感性分析法等。其中調(diào)查打分法又稱綜合評估法或主觀評分法，是指將識別出的項(xiàng)目可能遇到的所有風(fēng)險(xiǎn)，列成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)表，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)表提交給有關(guān)專家，利用專家的經(jīng)驗(yàn)，對可能的風(fēng)險(xiǎn)因素的等級和重要性進(jìn)行評估，確定出項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素并列出風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序清單。這是一種最常見、最簡單且易于應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。

　　我們可以根據(jù)項(xiàng)目的不同風(fēng)險(xiǎn)等級，向項(xiàng)目派遣響應(yīng)的人力和其他資源、制訂項(xiàng)目收益成本決策、對項(xiàng)目的啟動(dòng)、執(zhí)行或撤消提供支持，并估測完成項(xiàng)目目標(biāo)的概率。

　　4、石化工程的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

　　工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對策略主要有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

　　1)風(fēng)險(xiǎn)回避是指在完成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)后，如果發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取放棄項(xiàng)目、放棄原有計(jì)劃或改變目標(biāo)等方法，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。在面臨災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采取回避風(fēng)險(xiǎn)的方式處置風(fēng)險(xiǎn)是比較有效的。比如石化工程的施工與天氣關(guān)系密切，下雨或大風(fēng)都會(huì)對其施工質(zhì)量造成影響，所以就要在施工中合理布置交叉作業(yè)，避開大風(fēng)、大雨天氣。

　　2)風(fēng)險(xiǎn)控制是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對策。在采用風(fēng)險(xiǎn)控制對策時(shí)，所制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)當(dāng)形成一個(gè)周密的、完整的損失控制計(jì)劃系統(tǒng)。該計(jì)劃系統(tǒng)一般應(yīng)由預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。預(yù)防計(jì)劃的目的在于有針對性地預(yù)防損失的發(fā)生，其主要作用是降低損失發(fā)生的概率，也能在一定程度上降低損失的嚴(yán)重性。在損失控制計(jì)劃系統(tǒng)中，預(yù)防計(jì)劃的內(nèi)容最廣泛，具體措施最多，包括組織措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施、技術(shù)措施。災(zāi)難計(jì)劃是針對災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)事件制定的，在災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或即將發(fā)生時(shí)付諸實(shí)施。可以做到從容不迫、及時(shí)妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)事故，從而減少人員傷亡以及財(cái)產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。應(yīng)急計(jì)劃就是事先準(zhǔn)備好若干種替代計(jì)劃方案，當(dāng)遇到某種風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，能夠根據(jù)應(yīng)急預(yù)案對項(xiàng)目原有計(jì)劃的范圍和內(nèi)容做出及時(shí)地調(diào)整，使中斷的項(xiàng)目能夠盡快全面恢復(fù)，并減少進(jìn)一步的損失，使其影響程度減至最小。應(yīng)急計(jì)劃包括的內(nèi)容有：調(diào)整整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、材料與設(shè)備的采購計(jì)劃、供應(yīng)計(jì)劃;全面審查可使用的資金情況;準(zhǔn)備保險(xiǎn)索賠依據(jù);確定保險(xiǎn)索賠的額度;起草保險(xiǎn)索賠報(bào)告;必要時(shí)需調(diào)整籌資計(jì)劃等。

　　3)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)十分重要的手段，當(dāng)有些風(fēng)險(xiǎn)無法回避、必須直接面對，而以自身的承受能力又無法有效地承擔(dān)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移就是一種十分有效的選擇。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由有關(guān)各方分擔(dān)，而風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則是：任何一種風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失控制的一方承擔(dān)。符合這一原則的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是合理的，可以取得雙贏或多贏的結(jié)果。比如，項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由設(shè)計(jì)方承擔(dān)，而施工風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由承包商承擔(dān)等，否則，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移就可能付出較高的代價(jià)。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素很多，項(xiàng)目管理者不可能樣樣自己面對。因此，適當(dāng)、合理的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是合法的、正當(dāng)?shù)模�是一種高水平管理的體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法主要有以下兩種：

　　①保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。通過保險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到第三方，由第三方以保證金為代價(jià)接受一個(gè)純粹風(fēng)險(xiǎn)。比如石化工程項(xiàng)目施工過程中高空作業(yè)多，施工人員的安全風(fēng)險(xiǎn)較大，就要考慮對施工人員進(jìn)行人身安全保險(xiǎn);材料設(shè)備的運(yùn)輸任務(wù)大，有時(shí)運(yùn)距還很長，就要對運(yùn)輸過程中的汽車、設(shè)備進(jìn)行保險(xiǎn)等等。

　　②合同轉(zhuǎn)移。通過合同契約，風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)主、總承包商和承包商之間分擔(dān)。這是一種常見的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式。

　　5、石化工程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指跟蹤已識別的風(fēng)險(xiǎn)和識別新的風(fēng)險(xiǎn)，保證風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的執(zhí)行，并評估風(fēng)險(xiǎn)對策與措施的有效性。其目的是考察各種風(fēng)險(xiǎn)控制措施產(chǎn)生的實(shí)際效果、確定風(fēng)險(xiǎn)減少的程度、監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，進(jìn)而考慮是否需要調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃以及是否啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急措施等。無論采取怎樣的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，都很難將風(fēng)險(xiǎn)完全消除，而且當(dāng)原有的風(fēng)險(xiǎn)消除后，還可能會(huì)產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，定期對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略與措施進(jìn)行監(jiān)控是一項(xiàng)必不可少的工作內(nèi)容。

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