淺議電力基建工程中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)管理
　水維霆
在建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施過程中，工程變更和索賠的發(fā)生是經(jīng)常性的，尤其是造價(jià)高、工期長、技術(shù)復(fù)雜的電力基建項(xiàng)目。建設(shè)單位和施工方在招標(biāo)階段就應(yīng)考慮可能存在的工程變更風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)采取恰當(dāng)、合理的措施來避免其發(fā)生。而且發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)合理地處理由此導(dǎo)致的索賠，保證項(xiàng)目有序地進(jìn)行。
　　建設(shè)項(xiàng)目中的工程變更與索賠幾乎是不可避免的，建設(shè)工程施工承包合同的公平合理是基于簽訂合同時(shí)的承包范圍、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、施工條件等靜態(tài)前提條件下的、合同中所規(guī)定的雙方權(quán)利、義務(wù)也是以此為基礎(chǔ)的。由于電力基建項(xiàng)目自身的特性如具有不確定性、周期長、技術(shù)涵蓋范圍廣等特點(diǎn)，因此在合同履行過程中，這種靜態(tài)條件會(huì)經(jīng)常因?yàn)檫^程發(fā)生變更而被打破，為此變更與索賠管理成了雙方項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。對變更和索賠的成功管理直接有益于工程項(xiàng)目的工期和最終成本。本文擬從以下幾個(gè)方面進(jìn)行論述：
1.加強(qiáng)合同管理，最大限度地控制變更的發(fā)生：施工合同是工程建設(shè)的主要合同，不管是決策層、執(zhí)行層、還是合同管理人員首先要樹立合同意識、重視合同管理，認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)國家的法律、法規(guī)，明確相關(guān)人員的職責(zé)、實(shí)行合同會(huì)簽制度、合同評議制度。結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況對合同條款仔細(xì)推敲、完善（如果合同條款嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)實(shí)，則日后工程變更索賠的發(fā)生機(jī)會(huì)便會(huì)大為降低），盡量做到合同閉口、避免開口合同。
2.選擇合理的施工方案：
　　任何一個(gè)施工方案，無論它是傳統(tǒng)的還是新創(chuàng)的，都有其自身獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)和局限性，都不能保證沒有變更和索賠的發(fā)生。必須對施工方案中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考慮和詳細(xì)的評估。當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)時(shí)，工程變更與索賠的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)大大增加，所以必須根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況，運(yùn)用價(jià)值工程等科學(xué)方法進(jìn)行綜合評議以確定適合的施工方案。
3.關(guān)口前移，預(yù)測可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防爭議的出現(xiàn)：
當(dāng)考慮到風(fēng)險(xiǎn)和不確定性事件可能發(fā)生時(shí)，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)分析、評估，對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的分?jǐn)偅�提高各方的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。承包方也應(yīng)本著合作愉快、解決問題、回避風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，充分利用自身所具有的優(yōu)勢（尤其在施工中）就項(xiàng)目進(jìn)展中可能遇到的變更問題提前浮上水面，以求合理解決，回避風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榻ㄔO(shè)單位往往將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合同條款強(qiáng)加給承包方，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，承包方最基本的手段是根據(jù)合同條件提出索賠，索賠的發(fā)生對雙方都不利，可以說索賠無贏家。
4.專業(yè)管理人員參與解決工程索賠：
出現(xiàn)索賠并不可怕，只要能妥善地進(jìn)行處理，合同雙方仍可愉快地合作。防止索賠爭議的技巧包括合作和激勵(lì)兩方面。最好的解決方式是在索賠爭議還不重要或還不大的時(shí)候就及時(shí)、公平、低廉地解決它。
建設(shè)單位和承包方在施工前就了解風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款，并依據(jù)情況協(xié)商合同外的補(bǔ)償。
成功的工程變更和索賠管理從工程開工之前就已經(jīng)開始了，并且直到最后合同結(jié)束為止，它對縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。
5.工程變更的種類：
對承包方來說工程變更非常重要，承包方經(jīng)常利用這一條件來增加、彌補(bǔ)費(fèi)用。建設(shè)單位為了降低造價(jià)，節(jié)約成本會(huì)加強(qiáng)對索賠的管理，盡可能的減少索賠的發(fā)生和由此造成的費(fèi)用上升、工期延長等。這也往往引起工程爭議。因此，雙方都必須充分理解典型變更的內(nèi)容及其范圍。工程變更主要來源于以下幾個(gè)方面：
（1）建設(shè)單位為改變使用功能或基于客觀條件等所提出的工程變更；
（2）承包人鑒于現(xiàn)場情況的施工條件或遇到不可預(yù)見的地質(zhì)情況等而提出的工程變更；
（3）第三方出于相鄰權(quán)而提出的工程變更；
（4）設(shè)計(jì)單位為了修正或完善原設(shè)計(jì)而提出的設(shè)計(jì)變更。
任何變更都可能對工程項(xiàng)目的造價(jià)、工期、質(zhì)量等造成影響，都必須得到建設(shè)單位的批準(zhǔn)方可執(zhí)行。建設(shè)單位發(fā)出的工程變更指令主要有以下二種：
（1）變更指令
建設(shè)單位頒發(fā)了“變更指令”，“指令”在某種程度上修改了合同條款、計(jì)劃、或規(guī)劃。“變更指令”必須經(jīng)建設(shè)單位簽署，內(nèi)容清晰明了，否則會(huì)成為無效“指令”，導(dǎo)致索賠糾紛甚至得不到補(bǔ)償。
（2）建設(shè)性變更
這種變更或者遵照建設(shè)單位的口頭或暗示指令，或者是起因于建設(shè)單位應(yīng)負(fù)責(zé)的問題而進(jìn)行的合同外工程的施工。這種變更也是引起索賠爭議較大的部分。承包方應(yīng)強(qiáng)化這方面的管理，及時(shí)溝通、詳細(xì)記錄、充分利用合同條件妥善解決。
6.工程變更處理：
如果建設(shè)單位發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠時(shí)較易處理。
當(dāng)建設(shè)單位通過口頭或暗示方式下達(dá)變更指令時(shí)，承包商應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出書面信函要求建設(shè)單位對其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。當(dāng)由于工程變更導(dǎo)致工期延長或費(fèi)用增加時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出索賠要求，提供詳細(xì)資料，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)計(jì)算工期延長或費(fèi)用增加的數(shù)量，保證承包商在各個(gè)環(huán)節(jié)上符合合同要求。這樣，一旦出現(xiàn)合同爭議，在進(jìn)行爭議評審或仲裁時(shí)，承包方可以處于有利地位，可以得到應(yīng)得的補(bǔ)償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權(quán)力。
7.變更的索賠：
（1） 索賠資料的收集
額外費(fèi)用和工期延長索賠是由建設(shè)項(xiàng)目中的各種事件引起的，為了增加索賠成功的機(jī)會(huì)，索賠者必須有足夠的證據(jù)，相應(yīng)的文件，確定額外的費(fèi)用和工期的數(shù)量和原因。因此，必須以事件和文件為依據(jù)，辨別、記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對工期施工費(fèi)用的影響。
很多事件能夠引起工期和費(fèi)用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費(fèi)用的事件，并以記錄為依據(jù)來跟蹤索賠的影響費(fèi)用。
為了了解并記錄索賠事件(包括給建設(shè)單位的通知)，有經(jīng)驗(yàn)的承包方往往跟蹤索賠事件的履行時(shí)間和費(fèi)用，通過及時(shí)通知和處理的文件來保護(hù)他索賠的權(quán)利。
（2） 按索賠程序進(jìn)行索賠
合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時(shí)間要求，承包方一定要及時(shí)地提交有關(guān)報(bào)告，如果承包商沒有按合同要求及時(shí)出示書面索賠通知，可能會(huì)導(dǎo)致失敗。因此，承包方必須意識到及時(shí)準(zhǔn)確的通知和合理的文件證明對索賠成功的重要性。它可能成功地阻止建設(shè)單位拒絕索賠，最終解決索賠問題。
為了成功，工程變更的索賠必須在工程建設(shè)之前開始進(jìn)行管理，直到最后一個(gè)合同的終止為止，成功的工程變更和索賠管理要求項(xiàng)目建設(shè)單位和承包方都要重視它，并做好準(zhǔn)備工作。
沒有工程變更和索賠的工程是沒有的，如果工程變更和索賠得到及時(shí)解決，對建設(shè)各方和建設(shè)項(xiàng)目本身都是非常有益的
8.索賠的依據(jù)：
（1）工地會(huì)議記錄和有關(guān)工程的來往信件，都必須全部保存妥當(dāng)，直到合同全部履行完畢、所有索賠項(xiàng)目獲得解決為止。
（2）各種施工進(jìn)度表，包括建設(shè)單位代表和分包單位編制的進(jìn)度表。
（3）施工備忘錄（施工日記），在施工中發(fā)生影響工期和索賠有關(guān)的事項(xiàng)，都要及時(shí)做好記錄。按年月日順序號存檔，以便查找。
（4）做好監(jiān)理單位和建設(shè)單位代表的口頭指示記錄，及時(shí)以書面形式報(bào)告建設(shè)單位予以承認(rèn)。將他們的書面指示按年月日順序編號存檔。
（5）工程照片需有專人管理，照片都應(yīng)標(biāo)明拍攝的日期，最好購買帶有日期的相機(jī)。將照片按工程進(jìn)度整理編排。
（6）收集記錄每天的氣象報(bào)告和實(shí)際氣候情況。
（7）整理保存工人和雇員的工資與薪金單據(jù)、材料物資購買單據(jù)，按年月日編號歸檔。
（8）完整的工程會(huì)計(jì)資料，人工分配表、材料購買清單、支出記賬憑據(jù)、收工程款票據(jù)、帳目、財(cái)務(wù)信件。
（9）所有的圖紙、修改增加圖紙、計(jì)劃工程進(jìn)度表、人工日報(bào)表、材料設(shè)備進(jìn)場報(bào)表及記帳憑證等需歸類保存入檔。
（10）相關(guān)資料及時(shí)反饋給建設(shè)單位、監(jiān)理公司等。
總之，合同雙方必須正視索賠存在的客觀性，本著合作共贏的理念將工程變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。一個(gè)成功的項(xiàng)目是需要項(xiàng)目各參與方精誠合作的。

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