在對(duì)于環(huán)境管理和環(huán)境對(duì)策發(fā)展上來(lái)說(shuō)環(huán)境的建設(shè)與應(yīng)用措施改革是當(dāng)前大家要重視的方面，對(duì)于在環(huán)境的制度上的要點(diǎn)模式也是大家要掌握的方面。

　　摘要：環(huán)境問(wèn)題之所以產(chǎn)生并愈演愈烈,其根本的制度原因就在于在現(xiàn)有的制度安排下環(huán)境存在著強(qiáng)烈的外部性。環(huán)境污染與破壞具有很強(qiáng)的負(fù)外部性,污染者及破壞者所承擔(dān)的成本遠(yuǎn)小于社會(huì)承擔(dān)的成本,僅受自身成本約束的污染者及破壞者終將會(huì)使環(huán)境污染與破壞超出社會(huì)最優(yōu)量,即超過(guò)環(huán)境的耐受值。而環(huán)境保護(hù)則具有很強(qiáng)的正外部性,保護(hù)者所獲得的利益小于社會(huì)的收益,僅受自身利益激勵(lì)的保護(hù)者不會(huì)有足夠的動(dòng)力去提供社會(huì)所需要的環(huán)境保護(hù)。

　　關(guān)鍵詞：環(huán)境問(wèn)題,環(huán)境對(duì)策,環(huán)境發(fā)展,環(huán)境類(lèi)論文

　　一、環(huán)境問(wèn)題與制度

　　(一)制度的重要性

　　兒時(shí)尚未走四方的我,對(duì)祖國(guó)大好河山的最初認(rèn)識(shí)是來(lái)自李白那壯麗的詩(shī)篇。尤其是那句氣勢(shì)磅礴的“黃河之水天上來(lái),奔流到海不復(fù)回,”每每讀及總有一種難以言說(shuō)的激動(dòng)。但當(dāng)我親臨黃河古老的堤岸,看到的卻只是一條緩緩流淌的隘窄水帶,心頭不禁涌起了一種莫名的愁?lèi)?就像一個(gè)浪跡天涯的游子終歸故鄉(xiāng),而昔日的田園已是一片荒涼。

　　推薦期刊：《環(huán)境工程學(xué)報(bào)》以研究報(bào)告和學(xué)術(shù)論文為主，突出學(xué)術(shù)性與技術(shù)性，亦刊登少量高水平的特約綜述。所設(shè)主要欄目有：綜合評(píng)述、水污染防治、大氣污染防治、土壤污染防治、噪聲污染防治、固體廢棄物處理與處置、環(huán)境監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)以及生態(tài)環(huán)境工程等。本刊主要讀者對(duì)象為：環(huán)境工程領(lǐng)域的科研人員、技術(shù)研發(fā)人員、各級(jí)環(huán)保管理人員、環(huán)保企業(yè)以及大專(zhuān)院校師生等。

　　我想如果李白復(fù)生,一定會(huì)比我更加憂(yōu)傷,那曾給他激蕩詩(shī)情的壯美山川如今已被踐踏得滿(mǎn)目瘡痍。他最衷愛(ài)的黃河斷流了,曾給他無(wú)限遐想的瀑布消失了,山禿了,水臭了,天灰了,還有酸雨,荒漠化,溫室效應(yīng),臭氧層破壞等層出不窮的環(huán)境問(wèn)題,正一步步將我們?cè)�美麗的家園變成墳?zāi)�。更可悲的�?這種威脅不是來(lái)自人類(lèi)的敵對(duì)勢(shì)力,也不是來(lái)自自然條件的自然轉(zhuǎn)變,而是來(lái)自我們自己,來(lái)自我們自己的狂妄與無(wú)知。痛定思痛,廣大有識(shí)之士做為社會(huì)的良知開(kāi)始嘗試拷問(wèn)人類(lèi)那貪婪的靈魂,試圖找出環(huán)境問(wèn)題[1]的根源并糾正之。

　　伴隨著人們的努力,環(huán)境問(wèn)題的眾多病因被逐漸地發(fā)現(xiàn),有政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、技術(shù)因素、倫理因素、歷史因素等等。這些因素?zé)o疑都是存在的,它們的發(fā)現(xiàn)對(duì)“治療”環(huán)境問(wèn)題也起到了很大的作用。但本文認(rèn)為這些病因都不是主要的,因?yàn)楝F(xiàn)代法治社會(huì)是“通過(guò)法律控制的社會(huì)”,這些因素對(duì)人們的行為只有有限的影響,起決定性作用的是國(guó)家制定的法律制度。環(huán)境問(wèn)題之所以產(chǎn)生,源于人們不合理的生產(chǎn)和消費(fèi)行為,而人的不合理行為之所以產(chǎn)生,根源于我們的制度沒(méi)有很好地履行其規(guī)范人類(lèi)行為之職責(zé)。因此,本文認(rèn)為,環(huán)境問(wèn)題的根源在于制度[2]的失敗。

　　法律制度之所以重要,并成為現(xiàn)代社會(huì)的最主要控制工具,在于制度首要的并且始終具備的一項(xiàng)功能:即“塑造人們的思維與行為方式,提供并在某種程度上創(chuàng)造和擴(kuò)散信息,”促成“社會(huì)共識(shí)或一般性的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ),減少了不確定性和風(fēng)險(xiǎn),幫助人們估計(jì)其他人可能的行為進(jìn)而矯正自己的行為。”

　　制度通過(guò)提供與行為有關(guān)的信息來(lái)塑造人們的行為,一種好的制度應(yīng)勸人行善,抑人為惡;一種壞的制度效果可能恰恰相反,會(huì)使好人做不成好事,讓壞人為所欲為。在一個(gè)社會(huì)中,當(dāng)人們的行為普遍偏頗乃至錯(cuò)誤時(shí),我們首先應(yīng)追問(wèn)的是這個(gè)社會(huì)的制度是否為人們的行為提供了適當(dāng)?shù)募��?lì)與正確的引導(dǎo),而不應(yīng)去追問(wèn)行為人的道德倫理水平或政治經(jīng)濟(jì)狀況等因素。

　　沒(méi)有不合理的行為,只有不合理的制度。對(duì)于當(dāng)今層出不窮的環(huán)境問(wèn)題也一樣,我們不應(yīng)只停留在研究造成環(huán)境問(wèn)題的政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、習(xí)俗,倫理等因素,而應(yīng)著重研究我們的制度是否為人們的環(huán)境行為提供了適當(dāng)?shù)募��?lì)及正確的引導(dǎo)。而問(wèn)題恰恰在于此,我們的制度沒(méi)有為人們的行為提供有利于環(huán)境的激勵(lì),反而在很大程度上助長(zhǎng)了危害環(huán)境的行為。這正是我國(guó)環(huán)境問(wèn)題愈演愈烈的根本原因,本文將嘗試著從制度的角度來(lái)找尋我國(guó)環(huán)境問(wèn)題的根源及其對(duì)策。

　　(二)環(huán)境的外部性與制度

　　外部性是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)重要而常用的概念,但人們?cè)陉U述和使用這一概念時(shí)常常忽略其制度內(nèi)涵。事實(shí)上外部性與制度的關(guān)系非常密切,不僅外部性本身是現(xiàn)有制度安排下的結(jié)果,更重要的是外部性還指引著制度變遷的正確方向。在考慮了制度因素之后,我們可以這樣表述外部性的含義,即指在現(xiàn)有的制度安排之下有些成本或收益對(duì)于決策單位是外在的一種事實(shí)。

　　外部性有正外部性與負(fù)外部性之分,正外部性指存在外在收益的情況,負(fù)外部性指存在外在成本的情況。由于決策單位在做出行為決策時(shí),總是基于自身利益的考量,而在有外部性時(shí),決策單位的利益與社會(huì)利益之間出現(xiàn)了偏差,其結(jié)果必將是社會(huì)利益的損失。這些損失常被稱(chēng)為“外部利潤(rùn)”,即在現(xiàn)有的制度安排狀態(tài)給定的情況下社會(huì)所無(wú)法獲得的那部分利潤(rùn)。[4]外部利潤(rùn)不僅來(lái)源于外部性,交易費(fèi)用、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等也是外部利潤(rùn)眾多源泉中比較重要的來(lái)源。外部利潤(rùn)是社會(huì)進(jìn)行制度創(chuàng)新的動(dòng)力,制度創(chuàng)新的目的就是盡可能地將這些外部利潤(rùn)內(nèi)部化,以增加社會(huì)總體福利。

　　如是在環(huán)境污染與破壞泛濫,環(huán)境保護(hù)嚴(yán)重不足的情況下,不出現(xiàn)環(huán)境問(wèn)題倒是怪事了。在環(huán)境問(wèn)題上,我們的制度最根本的失敗就在于沒(méi)有將這些外部性合理地內(nèi)部化。當(dāng)制度將這些外部性合理內(nèi)部化之后,決策單位的私人收益率將等于社會(huì)收益率,進(jìn)而其行為必將與社會(huì)利益一致,諸如環(huán)境污染及破壞等與社會(huì)利益相背的行為將受到控制,環(huán)境問(wèn)題也將逐漸被解決。本文將主要遵循這一進(jìn)路來(lái)展開(kāi)分析。

　　但這不是本文的唯一分析進(jìn)路,制度在降低交易成本方面的作用與它將外部性?xún)?nèi)部化的作用同等的重要,關(guān)于交易成本的分析也是本文的分析進(jìn)路之一。另外,關(guān)于制度效率的分析也是本文的分析進(jìn)路之一,這里的制度效率有兩種含義:一是制度本身的運(yùn)行效率;二是制度對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率的影響。這三種進(jìn)路的統(tǒng)一之處在于它們都是關(guān)于外部利潤(rùn)及其內(nèi)部化的討論。本文將通過(guò)上述進(jìn)路分析我國(guó)主要現(xiàn)行制度在環(huán)境問(wèn)題上的失敗之處,并就相應(yīng)的制度創(chuàng)新提出本文的建議。

　　二、失靈的市場(chǎng)-環(huán)境問(wèn)題制度根源之一

　　在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)中,市場(chǎng)僅被看作是經(jīng)濟(jì)人基于個(gè)人理性追逐自身利益最大化的交易場(chǎng)所,對(duì)市場(chǎng)的研究也大都停留在對(duì)經(jīng)濟(jì)人個(gè)體的行為分析,而很少涉及市場(chǎng)制度安排對(duì)經(jīng)濟(jì)人行為的塑造作用。但從制度的觀(guān)念來(lái)看,市場(chǎng)是一套社會(huì)制度。市場(chǎng)的建立和良性發(fā)展需要豐富的制度基礎(chǔ),“包括法律與秩序、一種穩(wěn)定的貨幣、財(cái)產(chǎn)法與財(cái)產(chǎn)權(quán)利合同法、支配交換的法律、公共品的提供,人力資本的提供和控制、風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)等等。”[5]

　　這些制度決定著交易成本的高低、利益及風(fēng)險(xiǎn)的分配,聚集成對(duì)人們的制度約束,這種約束與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的標(biāo)準(zhǔn)約束(預(yù)算約束、成本約束等)一起規(guī)定著人們面對(duì)的選擇集和可能做出的決策。因此,在研究市場(chǎng)在環(huán)境問(wèn)題上的異化及失靈時(shí),我們不應(yīng)僅僅停留在對(duì)經(jīng)濟(jì)人的譴責(zé)上,而應(yīng)著重審視我們的市場(chǎng)制度安排本身是否為人們提供了適當(dāng)?shù)募��?lì)。

　　(一)產(chǎn)權(quán)的模糊與殘缺

　　產(chǎn)權(quán)是指“由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。”[6]是市場(chǎng)制度的核心及靈魂,其重要性在于事實(shí)上它們能幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期,從而塑造一個(gè)人的行為。產(chǎn)權(quán)要有效地發(fā)揮作用的前提,其必須是確定的和完整的。

　　但是要精確描述產(chǎn)權(quán)的完整意義是不可能的,不過(guò),“一個(gè)有用的方式是考慮權(quán)約束的兩個(gè)重要成份:排他性和可讓渡性。”“排他性是指決定誰(shuí)在一個(gè)特定的方式下使用一種稀缺資源的權(quán)利”。可讓渡性則是指將產(chǎn)權(quán)再度安排給其他人的權(quán)利。[7]排他性給人們提供了自我效用最大化的激勵(lì),可讓渡性則使得將產(chǎn)權(quán)配置到最有價(jià)值的地方成為可能。

　　任何的模糊及殘缺都會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)的削弱,“會(huì)影響所有者對(duì)他所投入的使用的預(yù)期,也會(huì)影響資產(chǎn)對(duì)所有者及其他人的價(jià)值,以及作為其結(jié)果的交易形成”,[8]從而影響整個(gè)社會(huì)的資源配置效率。但反觀(guān)我國(guó)的資源產(chǎn)權(quán)制度與環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度,卻到處充斥著模糊與殘缺。

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