管理學(xué)論文發(fā)表期刊推薦《中國招標(biāo)》雜志是由國家發(fā)展和改革委員會主管、中國機(jī)電設(shè)備招標(biāo)中心主辦的國家級綜合類期刊，國內(nèi)統(tǒng)一刊號：CN11-2868/F，國際標(biāo)準(zhǔn)刊號：ISSN1993-3967，是中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)庫、龍?jiān)?a href="http://www.jinnzone.com" target="_blank">期刊網(wǎng)、中文科技期刊網(wǎng)等收錄期刊。
　　【摘要】 本文考慮產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在技術(shù)創(chuàng)新過程中，存在技術(shù)溢出效應(yīng)情形下的產(chǎn)品創(chuàng)新過程，通過構(gòu)建一個(gè)三階段完全信息下的博弈模型，求解聯(lián)盟在技術(shù)創(chuàng)新階段進(jìn)行合作以及產(chǎn)出階段進(jìn)行古諾競爭的均衡條件，得出優(yōu)勢資源的互補(bǔ)性程度是企業(yè)方和學(xué)研方是否進(jìn)行合作創(chuàng)新的關(guān)鍵，而技術(shù)溢出程度則是合作產(chǎn)品創(chuàng)新價(jià)值順利實(shí)現(xiàn)的必要條件。

　　【關(guān)鍵詞】 溢出效應(yīng),產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟,產(chǎn)品創(chuàng)新,博弈

　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟(以下簡稱聯(lián)盟)是由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的新型技術(shù)創(chuàng)新合作組織。聯(lián)盟的主要工作是圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈和共性關(guān)鍵技術(shù)，根據(jù)企業(yè)發(fā)展需求和市場需求，依托項(xiàng)目，進(jìn)行合作技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。從這個(gè)層面來看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟可看作是一種目的更為明確的技術(shù)聯(lián)盟。生延超(2008)給出了技術(shù)聯(lián)盟的三要素：聯(lián)盟的主體(企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等)、聯(lián)盟目的(提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力)、聯(lián)盟的機(jī)理(依托聯(lián)盟項(xiàng)目，合作創(chuàng)新，達(dá)到價(jià)值實(shí)現(xiàn))。

　　溢出效應(yīng)通常被用來描述技術(shù)擴(kuò)散的外在性。李平(1999)提出，技術(shù)溢出效應(yīng)是指通過技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)當(dāng)?shù)厣�產(chǎn)力和生產(chǎn)力水平的提高，是經(jīng)濟(jì)外在性的一種表現(xiàn)。Kokko(1992)認(rèn)為，技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生來自兩個(gè)方面：其一來源于示范、模仿和傳播;其二來源于競爭。Das(1987)發(fā)現(xiàn)，溢出效應(yīng)對企業(yè)已構(gòu)成一種潛在成本，因?yàn)槊赓M(fèi)搭便車的企業(yè)遲早會變得足以與溢出更多的一方相抗衡。以Das為主要代表的學(xué)者，在20世紀(jì)80年代重點(diǎn)研究了競爭性的溢出效應(yīng)，但他們大多數(shù)卻忽視了競爭性企業(yè)自身的決策和行為。Klibanoff和 Morduch(1995)發(fā)現(xiàn)，在小溢出條件下，合作沒有現(xiàn)實(shí)意義，而在大溢出前提下，只有通過合作才能提高經(jīng)濟(jì)效率。Ziss(1994)則構(gòu)建了一個(gè)有溢出的兩階段雙邊寡頭博弈模型，將不合作方式與合資、定價(jià)及合并三種方式作了比較，得出結(jié)論：在溢出足夠大時(shí)，上述三種合作方式的福利水平都高于不合作方式，其中合并的福利水平最高，定價(jià)的福利水平低于合資。在此基礎(chǔ)上，本文考慮的是不同于合資、定價(jià)及合并的一種全新的合作方式，這種合作方式是以具有法律約束力的契約為保障，具有聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的特征，是一種新型的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。在本文中我們認(rèn)為，技術(shù)溢出效應(yīng)是指在企業(yè)方和學(xué)研方充分考慮溢出存在的事實(shí)下，通過技術(shù)的非自愿或自愿擴(kuò)散，促進(jìn)企業(yè)方和學(xué)研方產(chǎn)品創(chuàng)新能力的提高，這種經(jīng)濟(jì)外在性會影響企業(yè)方和學(xué)研方的行為或者策略。

　　技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)從新思想的產(chǎn)生，到研究、發(fā)展、試制、生產(chǎn)制造到商業(yè)化的過程。它的主要目的有兩個(gè)：一是通過技術(shù)創(chuàng)新設(shè)計(jì)生產(chǎn)出新產(chǎn)品，稱為產(chǎn)品創(chuàng)新;二是通過技術(shù)創(chuàng)新改進(jìn)生產(chǎn)工藝，提高生產(chǎn)效率，節(jié)約生產(chǎn)成本，稱為生產(chǎn)創(chuàng)新。在生產(chǎn)創(chuàng)新中，企業(yè)價(jià)格-成本邊際的提高來自于生產(chǎn)成本的下降。在產(chǎn)品創(chuàng)新中，價(jià)格-成本邊際上升，是由于購買者愿意為新的產(chǎn)品特性付出更多而導(dǎo)致價(jià)格上升。很多關(guān)于創(chuàng)新的研究都主要關(guān)注工藝創(chuàng)新，然而，在美國四分之三的企業(yè)創(chuàng)新投資都是用于產(chǎn)品創(chuàng)新。本文考慮技術(shù)溢出效應(yīng)下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中的企業(yè)方和學(xué)研方進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新過程中，企業(yè)方和學(xué)研方的既競爭又合作的博弈行為。通過構(gòu)建一個(gè)三階段完全信息下的博弈模型，求解聯(lián)盟在技術(shù)創(chuàng)新階段進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新合作以及產(chǎn)出階段進(jìn)行古諾市場競爭的均衡條件，得出相應(yīng)結(jié)論，以期為產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定運(yùn)行提供科學(xué)依據(jù)。

　　一、基本模型的假定及描述

　　在Symeonidis(2003)兩階段博弈模型的基礎(chǔ)上，將其擴(kuò)展成一個(gè)三階段博弈模型，考慮在產(chǎn)品創(chuàng)新的過程中存在技術(shù)溢出效應(yīng)下的聯(lián)盟成員策略或行為選擇，進(jìn)而探究影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的相關(guān)因素和影響機(jī)理。第一階段，企業(yè)方和學(xué)研方?jīng)Q定是否進(jìn)行合作創(chuàng)新;第二階段，企業(yè)方和學(xué)研方選擇合作創(chuàng)新的投資水平;第三階段，企業(yè)方和學(xué)研方在產(chǎn)品市場上進(jìn)行古諾競爭。

　　假設(shè)某一產(chǎn)業(yè)中，存在著一個(gè)企業(yè)方和一個(gè)學(xué)研方，分別記為U和I，在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)它們各自擁有某項(xiàng)優(yōu)勢資源，且雙方資源存在著一定程度上的互補(bǔ)性，企業(yè)方和學(xué)研方均能獨(dú)自進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，且產(chǎn)品具有同質(zhì)性。在博弈過程中，考慮兩個(gè)維度上的差異性，第一個(gè)是水平差異，用外生變量?啄 ∈(0，1)來刻畫，?啄→0時(shí)，代表企業(yè)方和學(xué)研方優(yōu)勢資源的互補(bǔ)性為0，而當(dāng)?啄→1時(shí)，代表企業(yè)方和學(xué)研方優(yōu)勢資源嚴(yán)格互補(bǔ)。第二個(gè)是垂直差異，用參數(shù)u刻畫，代表產(chǎn)品的質(zhì)量，它與創(chuàng)新努力成本有關(guān)。沿用Vives(1985)的質(zhì)量提高型平方效用函數(shù)，產(chǎn)品逆需求函數(shù)為：

　　pi=1-■-?啄■，i，j=U，I，i≠j (1)

　　(1)式中，p為價(jià)格，u為產(chǎn)品的質(zhì)量，q代表產(chǎn)量。為了研究的方便，我們認(rèn)為產(chǎn)品生產(chǎn)的過程中雙方的固定成本均為0，雙方的邊際成本均為c，且00，用來衡量行業(yè)中技術(shù)機(jī)會指數(shù)，?籽表示技術(shù)溢出的程度，?籽∈[0，1]。

　　二、模型分析

　　本文構(gòu)造了一個(gè)三階段完全信息動(dòng)態(tài)博弈，為了找到納什均衡解，可以采用逆向歸納法求解，下面將從第三個(gè)階段開始分析。

　　第三階段：產(chǎn)出階段，企業(yè)方I和學(xué)研方U在產(chǎn)品市場上進(jìn)行古諾競爭。I和U選擇產(chǎn)量最大化其利潤?仔i：

　　maxqi?仔i=(pi-c)・qi=(1-■-■-c)・qi (2)

　　價(jià)格和產(chǎn)量都為正數(shù)，通過最大化的一階條件得出，有：

　　q■■=■ (3)

　　?仔■■=■ (4)

　　第二階段：I和U選擇質(zhì)量水平來最大化自己的利潤?仔i-Ri，即滿足一階最大化條件。 　　■=■・■+■・■ (5)

　　這代表的含義是，每家企業(yè)選擇創(chuàng)新努力成本的最大值是當(dāng)一單位的創(chuàng)新投入等于其創(chuàng)造的收益時(shí)得到，將求得的各個(gè)對應(yīng)偏導(dǎo)數(shù)表達(dá)式帶入(5)式中，令ui=?著R■■+?著?籽R■■，求得均衡為：

　　u■■=u■■=■(6)

　　這里得到企業(yè)方和學(xué)研方最終進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量相同的均衡，是由于模型考慮的是對稱的雙寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)所致。

　　第一階段：I和U決定是否進(jìn)行合作的產(chǎn)品創(chuàng)新，若不進(jìn)行合作產(chǎn)品創(chuàng)新，則I和U只有選擇自主產(chǎn)品創(chuàng)新，此時(shí)，我們需對ui=?著R■■+?著?籽R■■進(jìn)行修正，因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新時(shí)很難享受到在合作創(chuàng)新過程中由于技術(shù)溢出效應(yīng)所帶來的回報(bào)，令?籽=0，此時(shí)，

　　ui=?著R■■(7)

　　雖然，對于(7)式的可行性還有待驗(yàn)證，但我們從中可以得到一點(diǎn)，就是當(dāng)雙方選擇自主產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，最終產(chǎn)品的質(zhì)量程度降低了。由于本文考慮的產(chǎn)品創(chuàng)新和以往大多數(shù)文獻(xiàn)考慮的過程創(chuàng)新最大的區(qū)別在于：產(chǎn)品創(chuàng)新是通過直接提升消費(fèi)者效用而達(dá)到盡可能最大化利潤的目標(biāo)，而過程創(chuàng)新則是通過降低其邊際成本來達(dá)到同樣的目標(biāo)。所以，產(chǎn)品質(zhì)量的降低會直接導(dǎo)致最終利潤的降低(在不降低成本的情況下)。

　　三、模型結(jié)論

　　結(jié)論1：存在技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的情況下，企業(yè)方和學(xué)研方都傾向于合作進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。?籽越大，技術(shù)創(chuàng)新的溢出程度越大，同等的創(chuàng)新努力成本下，所獲得的產(chǎn)品質(zhì)量越高，所得利潤也越大。相反，?籽越小，技術(shù)創(chuàng)新的溢出程度越小，同等的創(chuàng)新努力成本下，所獲得的的產(chǎn)品質(zhì)量越低，所得利潤也越低。

　　從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的實(shí)踐來看，也基本上符合結(jié)論1的描述。周青(2012)通過理論分析與實(shí)證檢驗(yàn)揭示了技術(shù)聯(lián)盟的主要方式與創(chuàng)新績效之間的關(guān)聯(lián)。把技術(shù)聯(lián)盟劃分為協(xié)作研發(fā)聯(lián)盟、專利聯(lián)盟和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟三種基本模式，得出的結(jié)論是：如果技術(shù)創(chuàng)新的溢出程度足夠大，那么協(xié)作研發(fā)聯(lián)盟的創(chuàng)新績效更好;如果技術(shù)創(chuàng)新的溢出程度足夠小，那么技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的績效更好;如果技術(shù)創(chuàng)新的溢出程度介于中間部分，那么專利聯(lián)盟的創(chuàng)新績效會更好。

　　結(jié)論2：企業(yè)方和學(xué)研方的優(yōu)勢資源互補(bǔ)性越強(qiáng)，雙方合作進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新所得的收益越多。根據(jù)(4)式，在邊際成本c不變，創(chuàng)新努力成本R、行業(yè)中技術(shù)機(jī)會指數(shù)?著、技術(shù)溢出程度?籽一定的情形下，?啄越大，企業(yè)方和學(xué)研方優(yōu)勢資源的互補(bǔ)性越強(qiáng)，其利潤?仔的值越大。這也從理論上解釋了，為什么在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建時(shí)，有效地選擇聯(lián)盟伙伴對于聯(lián)盟的穩(wěn)定運(yùn)行有著重要的影響作用。從實(shí)踐上來看，伍建民等(2011)調(diào)查了北京地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)北京地區(qū)大多數(shù)聯(lián)盟吸引了其所在行業(yè)的頂尖企業(yè)、高等院校和研究機(jī)構(gòu)加入。閃聯(lián)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在信息產(chǎn)業(yè)部支持下成立于2003年7月，是孵化于中關(guān)村、立足于中關(guān)村，輻射全國乃至全球的標(biāo)準(zhǔn)組織和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，致力于制定和推廣IGRS標(biāo)準(zhǔn)。其核心成員幾乎包含了國內(nèi)所有的知名3C終端生產(chǎn)企業(yè)、運(yùn)營服務(wù)商和大學(xué)科研院所：聯(lián)想集團(tuán)、TCL集團(tuán)、長城集團(tuán)、創(chuàng)維集團(tuán)、海信集團(tuán)、康佳集團(tuán)、美的集團(tuán)、網(wǎng)通寬帶有限責(zé)任公司、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、中國光大銀行等。通過匯聚國內(nèi)優(yōu)勢科研院所和強(qiáng)勢企業(yè)的創(chuàng)新資源，借助聯(lián)盟這個(gè)極具特色的創(chuàng)新平臺，為“建設(shè)中國標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)自主創(chuàng)新”作出了巨大貢獻(xiàn)。

　　以結(jié)論1和結(jié)論2為前提，我們根據(jù)Hart和Moore(2008)在“Contracts As Reference Points”一文中提出的“契約參考點(diǎn)”理論，將合作收益分為循例收益和完美收益。兩者的區(qū)別是：循例收益指契約文字上的收益，完美收益指契約精神上的收益;循例收益可被第三方證實(shí)，也可被強(qiáng)制執(zhí)行，完美收益則不可被第三方證實(shí)，也不可被強(qiáng)制執(zhí)行。在此基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為當(dāng)各創(chuàng)新行為主體從聯(lián)盟項(xiàng)目中獲得的實(shí)際收益大于或等于其循例收益時(shí)，他愿意提供出一部分精神上的完美收益。相反，若是從中獲得的實(shí)際收益小于其循例收益時(shí)，他會收回一部分精神上的完美收益。

　　結(jié)論3：在企業(yè)方和學(xué)研方合作進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的過程中，循例收益與資源互補(bǔ)程度呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)，而完美收益則與行業(yè)中技術(shù)機(jī)會指數(shù)?著呈現(xiàn)正相關(guān)。將(6)式代入(4)式可得：

　　?仔■■=■ (8)

　　當(dāng)雙方選擇進(jìn)行自主產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，我們令?籽=0，將其代入(8)式中得：

　　?仔■■=■(9)

　　當(dāng)雙方選擇合作產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，我們令?籽=1，將其代入(9)式中得：

　　?仔■■=■(10)

　　比較(9)式和(10)式，很明顯，?仔■■>?仔■■。這說明，企業(yè)方和學(xué)研方有著合作的動(dòng)機(jī)。觀察其收益，我們發(fā)現(xiàn)與三個(gè)變量參數(shù)：行業(yè)中技術(shù)機(jī)會指數(shù)?著、邊際成本c、資源互補(bǔ)程度?啄有關(guān)。以契約形式體現(xiàn)的循例收益主要與?啄相關(guān)，?啄越大，?仔■■越小。這與結(jié)論2中的描述恰好相反，其實(shí)這并不矛盾，因?yàn)榻Y(jié)論3中考慮的情形是在確切的合作情形之下，如果企業(yè)方或者學(xué)研方知道了一定要走向合作，那么其中的任何一方就會有動(dòng)機(jī)采取搭便車行為。而以理性預(yù)期為基礎(chǔ)的完美收益主要與?著相關(guān)，?著越大，?仔■■越大。

　　四、不足和展望

　　與以往大多數(shù)文獻(xiàn)不同的是，本文主要考慮在溢出效應(yīng)下，企業(yè)方和學(xué)研方進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，然后在產(chǎn)品市場上進(jìn)行古諾競爭時(shí)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)理。最重要的結(jié)論是，雙方之間優(yōu)勢資源的互補(bǔ)性程度是企業(yè)方和學(xué)研方是否進(jìn)行合作創(chuàng)新的關(guān)鍵，而技術(shù)溢出程度則是合作價(jià)值順利實(shí)現(xiàn)的重要保證。本文模型中博弈的雙方僅限于企業(yè)方和學(xué)研方，且生產(chǎn)的產(chǎn)品具有同質(zhì)性(相同的邊際成本c)，這與常理上的學(xué)研方一般不進(jìn)入產(chǎn)品市場，如果進(jìn)入，情況是學(xué)科性公司的企業(yè)性質(zhì)相沖突，但考慮到若對本文模型中的第三階段即古諾競爭階段進(jìn)行修正，讓其邊際成本不相等或者是以非線性動(dòng)態(tài)形式體現(xiàn)，對于本文研究的問題沒有實(shí)質(zhì)性影響，且太過于復(fù)雜，故在此作一個(gè)理論上的強(qiáng)假設(shè)。然而，對于引入多個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟博弈主體，如政府、第三方機(jī)構(gòu)等，且考慮博弈各方的信息的不完備性，將是本文可以擴(kuò)展的一個(gè)很好的方向。此外，本文在求解模型中的均衡時(shí)，是建立在博弈雙方實(shí)力對等的情形下的，而實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟中依托項(xiàng)目進(jìn)行合作創(chuàng)新時(shí)，一般會有一個(gè)核心企業(yè)，在實(shí)力不對等的情形下，會涉及到勢力對博弈的影響，這點(diǎn)無疑也是值得探究的方向。本文之所以選取技術(shù)創(chuàng)新中的產(chǎn)品創(chuàng)新來建立模型，是因?yàn)榭紤]到在產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的實(shí)踐過程，大多數(shù)聯(lián)盟的合作項(xiàng)目都是一些重大的產(chǎn)業(yè)性關(guān)鍵技術(shù)，這無疑與技術(shù)創(chuàng)新中的過程創(chuàng)新相差甚遠(yuǎn)。 　　(注：本文是國家社科基金《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性研究》(12BJY071)，教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金《區(qū)域特色戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇及政策體系研究》(12YJA790203)，遼寧省高等學(xué)校優(yōu)秀人才支持計(jì)劃(WR2013002)，遼寧省科技廳《基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的遼寧技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟研究》(2011401017)，沈陽市科技局《沈陽市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主攻方向及實(shí)現(xiàn)路徑研究》(F11-263-5-26)的階段性成果。)

　　【參考文獻(xiàn)】

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