涉訴信訪是社會(huì)矛盾的集中反映，而妥善處理信訪案件，是有效化解社會(huì)矛盾、推進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新的重要任務(wù)。針對(duì)當(dāng)前涉訴信訪居高不下的嚴(yán)峻形勢(shì)，本文試圖從司法過(guò)程中的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的管理與應(yīng)對(duì)入手，一方面，主動(dòng)延伸審判職能作用，加強(qiáng)社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和提示，積極為黨委、政府有效處理敏感、重大的信訪事件提供決策參考，從源頭上減少社會(huì)不穩(wěn)定因素。

　　論文摘要 建立和推行辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，是在人民內(nèi)部矛盾凸現(xiàn)、刑事犯罪高發(fā)、涉法信訪嚴(yán)峻形勢(shì)下，是人民法院堅(jiān)持能動(dòng)司法，自我加壓、自覺(jué)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、源頭化解矛盾糾紛的探索之旅、創(chuàng)新之舉。

　　論文關(guān)鍵詞 審判 涉訴信訪 社會(huì)穩(wěn)定

　　加強(qiáng)法院工作的穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和提示，在立案、審判、執(zhí)行及信訪階段，根據(jù)已掌握的動(dòng)態(tài)信息，對(duì)當(dāng)事人是否存在影響社會(huì)穩(wěn)定的潛在危險(xiǎn)進(jìn)行先期預(yù)測(cè)、先期研判、先期提示，為先期介入、先期化解提供科學(xué)依據(jù)，通過(guò)審判與信訪的良性互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法辦案與化解矛盾有機(jī)統(tǒng)一，法律效果與社會(huì)效果有機(jī)統(tǒng)一。

　　隨著全球化運(yùn)動(dòng)的加劇和中國(guó)社會(huì)自身的進(jìn)步與發(fā)展，中國(guó)社會(huì)遭遇了與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相同的問(wèn)題——風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的形成。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的不斷涌現(xiàn)。在司法過(guò)程中，確立和構(gòu)建社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制，既是從源頭上防范社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、樹(shù)立司法權(quán)威的有效舉措，更是維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)社會(huì)和諧的治本之策。

　　一、風(fēng)險(xiǎn)管理理論在司法過(guò)程中的導(dǎo)入

　　(一)風(fēng)險(xiǎn)管理理論概述

　　風(fēng)險(xiǎn)管理是一門(mén)新興的管理學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)管理(riskmanagement)是指如何在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過(guò)程。

　　(二)在司法過(guò)程中導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)管理理論的進(jìn)路

　　當(dāng)前，我國(guó)學(xué)界和司法界對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)管理的研究還不夠深入，關(guān)于司法過(guò)程中社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)管理在國(guó)內(nèi)還沒(méi)有系統(tǒng)的調(diào)研和論證。此外，在實(shí)踐方面雖然有部分地區(qū)的法院已經(jīng)有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，制定了相關(guān)的地域性規(guī)范文件，但是顯然這種制度嘗試還只是局限于某些地方以及某些“重大案件”，尚未有普遍性的制度規(guī)范形成。那么，構(gòu)建司法過(guò)程中社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)管理的理論進(jìn)路究竟體現(xiàn)在哪些方面呢?筆者認(rèn)為：

　　首先，在法院工作中，審判過(guò)程中的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)有廣義與狹義之分，狹義的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)僅指辦案過(guò)程和辦案結(jié)果對(duì)社會(huì)產(chǎn)生不良影響的可能性。廣義的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)則包括除狹義風(fēng)險(xiǎn)之外的對(duì)外部環(huán)境和內(nèi)部工作機(jī)制造成不當(dāng)干擾最終產(chǎn)生社會(huì)不良影響的可能性。因此應(yīng)當(dāng)全面分析和準(zhǔn)確把握辦案風(fēng)險(xiǎn)的可能形式及其發(fā)生的概率。

　　其次，應(yīng)當(dāng)對(duì)導(dǎo)致審判過(guò)程中社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的各因素進(jìn)行類型化和區(qū)別化分析。從審判過(guò)程中和法院內(nèi)部建設(shè)的過(guò)程中，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源進(jìn)行深入探討，將其與審判工作緊密結(jié)合起來(lái)，探討在辦案中降低風(fēng)險(xiǎn)，在辦案中防止風(fēng)險(xiǎn)的再次出現(xiàn)的路徑。

　　最后，審判過(guò)程中社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的構(gòu)建思路和制度設(shè)計(jì)。一方面，對(duì)具體案件的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)認(rèn)定和處理，可依據(jù)現(xiàn)實(shí)危害程度、性質(zhì)和影響進(jìn)行綜合評(píng)估，分別擬定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和處置標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，評(píng)估機(jī)制的評(píng)估組織和工作程序進(jìn)行詳盡的設(shè)計(jì)。

　　(三)在司法進(jìn)程中導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)管理理論的價(jià)值基礎(chǔ)

　　建立健全審判過(guò)程中社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與提示機(jī)制的必要性有三方面：司法環(huán)境的客觀需要、貫徹中央決策部署的需要、審判工作管理科學(xué)化的需要。

　　由此，筆者認(rèn)為，建立健全審判過(guò)程中社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的實(shí)踐意義有如下幾個(gè)方面：

　　第一，有利于三項(xiàng)重點(diǎn)工作的推動(dòng)，是實(shí)現(xiàn)人民法院審判管理科學(xué)化的重要形式。

　　第二，有利于推動(dòng)人民法院管理工作的進(jìn)步，更好地貫徹效能、風(fēng)險(xiǎn)等科學(xué)管理理念，實(shí)現(xiàn)法院工作的科學(xué)化。

　　第三，有利于提高執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估水平，不斷提高執(zhí)法能力，也是法院工作規(guī)范化操作與提高效能的保障。

　　第四，著力解決影響社會(huì)和諧穩(wěn)定的源頭性、根本性、基礎(chǔ)性問(wèn)題，可以防止因司法不當(dāng)引發(fā)涉法涉訴信訪特別是群體性事件和突發(fā)性事件。

　　二、構(gòu)建社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與提示機(jī)制的淵源和原則

　　(一)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制的淵源

　　社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估源于上個(gè)世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的評(píng)估預(yù)警的思潮。經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估預(yù)警機(jī)制的建立，為相關(guān)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的建立提出了理論、方法和技術(shù)手段。

　　當(dāng)前，我國(guó)既處于發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，又處于社會(huì)矛盾凸顯期，發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)等社會(huì)問(wèn)題仍然突出，影響和制約社會(huì)和諧穩(wěn)定的因素不斷增多，社會(huì)管理面臨的潛在壓力和風(fēng)險(xiǎn)不斷加大。因此，為防患于未然，把矛盾解決在萌芽狀態(tài)，把風(fēng)險(xiǎn)控制到最低程度，研究建立審判過(guò)程中的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制有著重要的政策和現(xiàn)實(shí)意義。

　　(二)構(gòu)建社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制的原則

　　在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與提示機(jī)制的建立中，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)是預(yù)防的關(guān)鍵，風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估是化解的前提，風(fēng)險(xiǎn)的化解是評(píng)估的目的。爭(zhēng)取在風(fēng)險(xiǎn)控制上的主動(dòng)權(quán)。具體應(yīng)把握以下幾個(gè)原則：

　　1.事前預(yù)防源頭控制原則。必須和審判、執(zhí)行工作管理密切結(jié)合，風(fēng)險(xiǎn)防控工作應(yīng)當(dāng)貫穿于訴前、訴中、判后執(zhí)行和信訪全過(guò)程，使審判、執(zhí)行的各個(gè)環(huán)節(jié)形成防控合力，形成系統(tǒng)的工作機(jī)制。自立案之初就要全面收集排查影響社會(huì)穩(wěn)定的相關(guān)信息資料，分級(jí)評(píng)估案件的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)實(shí)際確定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，定期對(duì)各業(yè)務(wù)庭室在審執(zhí)過(guò)程中是否全面收集排查辦案風(fēng)險(xiǎn)、準(zhǔn)確評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、合理確定防控措施、認(rèn)真落實(shí)防控措施等工作落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。

　　2.整體聯(lián)動(dòng)全程防控原則。從立案環(huán)節(jié)開(kāi)始，直至案件審理、執(zhí)行完畢，所有環(huán)節(jié)的承辦人隨時(shí)排查、收集可能導(dǎo)致社會(huì)不穩(wěn)定事件的因素，逐項(xiàng)登記于《辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息登記表》，分別制定相應(yīng)的防控措施，并將防控措施及落實(shí)情況登記于《辦案風(fēng)險(xiǎn)防控措施報(bào)告表》，隨卷宗材料流轉(zhuǎn)，本環(huán)節(jié)確實(shí)難以化解不穩(wěn)定隱患的，由下一環(huán)節(jié)承辦人繼續(xù)實(shí)施，辦案風(fēng)險(xiǎn)隱患以層層分解的方式得以化解。

　　3.各方配合長(zhǎng)效治理原則。辦案風(fēng)險(xiǎn)防控，關(guān)鍵在于對(duì)各種矛盾隱患的早發(fā)現(xiàn)、早解決。要著眼于社會(huì)矛盾化解機(jī)制的創(chuàng)新，著眼于社會(huì)關(guān)系的長(zhǎng)期和諧穩(wěn)定，堅(jiān)持黨委領(lǐng)導(dǎo)，形成以政法委為領(lǐng)導(dǎo)，法院、檢察院、公安、司法、信訪、街道社區(qū)等相關(guān)部門(mén)共同參與的案件社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)絡(luò)。各有關(guān)部門(mén)根據(jù)工作職能分工負(fù)責(zé)，建立健全長(zhǎng)效工作機(jī)制，共同化解辦案風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.能動(dòng)司法以人為本原則。把實(shí)施社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與建立科學(xué)、民主、依法決策機(jī)制、與堅(jiān)持依法行政、公正司法相結(jié)合，建立健全充分反映民意、集中民智的重大決策及程序，逐步形成利益協(xié)調(diào)、訴求表達(dá)、矛盾調(diào)處、權(quán)益保障的長(zhǎng)效機(jī)制。堅(jiān)持能動(dòng)司法，以確保社會(huì)穩(wěn)定為著力點(diǎn)、以高效化解矛盾糾紛為切入點(diǎn)，緊緊圍繞構(gòu)建和諧社會(huì)總體目標(biāo)，積極參與社會(huì)建設(shè)和社會(huì)管理創(chuàng)新，全面履行法院職能，堅(jiān)持為黨委、政府的工作大局服務(wù)、為社會(huì)和諧穩(wěn)定服務(wù)，及時(shí)分析歸納社會(huì)公共管理領(lǐng)域中遇到的共性問(wèn)題，通過(guò)審判白皮書(shū)、司法建議等有效形式，及時(shí)向黨委、人大、政府及有關(guān)部門(mén)提出有價(jià)值的建議，預(yù)警社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，堵塞社會(huì)管理漏洞，提高社會(huì)管理水平。

　　三、構(gòu)建司法過(guò)程中的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制的路徑選擇

　　(一)范圍、內(nèi)容以及信息收集

　　社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與提示機(jī)制，是指法院在受理訴訟(信訪)案件后，在立案、審判、執(zhí)行及信訪階段，根據(jù)已掌握的動(dòng)態(tài)信息，對(duì)當(dāng)事人是否存在影響社會(huì)穩(wěn)定的潛在危險(xiǎn)進(jìn)行先期預(yù)測(cè)、先期研判、先期提示，為先期介入、先期化解提供科學(xué)依據(jù)，以便更好地實(shí)現(xiàn)公正司法，為民司法，實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了。

　　社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與提示的的內(nèi)容包括：案件的處理是否符合“案結(jié)事了”的要求;案件當(dāng)事人是否存在越級(jí)訪或群體訪的風(fēng)險(xiǎn);案件的處理是否存在問(wèn)題或瑕疵，能否通過(guò)法律途徑得到解決;案件當(dāng)事人提出的合理訴求是否得以解決，不合理的訴求能否通過(guò)法律釋明和釋法得到群眾的理解和支持;案件當(dāng)事人是否存在法度之外、情理之中的困難，有無(wú)解決的可能;有可能引發(fā)不穩(wěn)定的其他方面。

　　涉訴案件的信訪風(fēng)險(xiǎn)信息可來(lái)源于各種有效途徑。包括各類會(huì)議、庭審、來(lái)信、接訪、反映、交轉(zhuǎn)辦案件、法院內(nèi)網(wǎng)、外部網(wǎng)絡(luò)等獲取的信息。獲取信訪風(fēng)險(xiǎn)信息的部門(mén)和人員都有責(zé)任及時(shí)提供相關(guān)信息內(nèi)容。評(píng)估責(zé)任主體應(yīng)及時(shí)甄別信息來(lái)源的真實(shí)性，及時(shí)對(duì)有效信息予以信訪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;提示責(zé)任主體按規(guī)定予以提示。

　　(二)責(zé)任主體的確定

　　在立案、審(執(zhí))階段，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與提示的責(zé)任主體是案件承辦部門(mén)和承辦人。涉訴信訪案件，無(wú)信訪包案責(zé)任人的案件，由最終作出裁判(或執(zhí)行)的部門(mén)為責(zé)任部門(mén)，承辦人為責(zé)任人;因客觀原因不能確定承辦人的，部門(mén)主要負(fù)責(zé)人為評(píng)估責(zé)任主體，或指定具體責(zé)任人。有信訪包案責(zé)任人的案件，包案部門(mén)和責(zé)任人為評(píng)估責(zé)任主體。

　　(三)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)劃分

　　社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與提示等級(jí)按信訪風(fēng)險(xiǎn)程度由低到高分級(jí)，分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)、五級(jí)(對(duì)應(yīng)為白色、藍(lán)色、黃色、橙色、紅色五色)。其中一級(jí)、二級(jí)為一般信訪風(fēng)險(xiǎn)，三級(jí)、四級(jí)為重大信訪風(fēng)險(xiǎn)，五級(jí)為嚴(yán)重信訪風(fēng)險(xiǎn)。

　　(四)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的程序

　　社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為一般評(píng)估和重點(diǎn)評(píng)估。一般評(píng)估，適用于評(píng)估責(zé)任主體認(rèn)為信訪風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為二級(jí)以下的案件。重點(diǎn)評(píng)估，適用于評(píng)估責(zé)任主體認(rèn)為信訪風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為三級(jí)以上的案件。評(píng)估責(zé)任人提出評(píng)估意見(jiàn)，提交審判組織研究;適用獨(dú)任程序的案件，提請(qǐng)庭務(wù)會(huì)議研究;合議庭或庭務(wù)會(huì)議對(duì)涉訴信訪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行全面匯總和分析論證，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大小作出評(píng)價(jià)，對(duì)案件的處理提出建議;制定工作預(yù)案，形成評(píng)估報(bào)告;評(píng)估報(bào)告報(bào)本法院分管院領(lǐng)導(dǎo)、信訪管理職能部門(mén)。評(píng)估等級(jí)確立與變更實(shí)行分級(jí)審批制。第一、二級(jí)由責(zé)任人確定，第三、四級(jí)報(bào)業(yè)務(wù)庭主要負(fù)責(zé)人審批確定，第五級(jí)報(bào)分管院領(lǐng)導(dǎo)審批確定。

　　(五)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的化解途徑

　　提示的評(píng)估等級(jí)最高為五級(jí)，或本程序評(píng)估等級(jí)為三級(jí)時(shí)，部門(mén)主要負(fù)責(zé)人參與化解;本程序評(píng)估等級(jí)為四級(jí)以上時(shí)，部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)報(bào)請(qǐng)分管院領(lǐng)導(dǎo)參與化解，必要時(shí)，報(bào)請(qǐng)本法院院長(zhǎng)參與化解。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)為二級(jí)以下的，評(píng)估責(zé)任人應(yīng)向部門(mén)主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)化解進(jìn)度和化解結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)為三級(jí)的，評(píng)估責(zé)任人通過(guò)部門(mén)負(fù)責(zé)人，向分管院領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面匯報(bào)化解進(jìn)度和化解結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)為四級(jí)的，評(píng)估責(zé)任人通過(guò)部門(mén)負(fù)責(zé)人，向分管院領(lǐng)導(dǎo)、院長(zhǎng)書(shū)面匯報(bào)化解進(jìn)度和化解結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)為五級(jí)的，評(píng)估責(zé)任人通過(guò)部門(mén)負(fù)責(zé)人，向本法院全體院領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面匯報(bào)化解進(jìn)度和化解結(jié)果。

　　閱讀期刊：《中國(guó)司法》

　　本刊以馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的教育方針和“雙百方針”，理論聯(lián)系實(shí)際，開(kāi)展教育科學(xué)研究和學(xué)科基礎(chǔ)理論研究，交流科技成果，促進(jìn)學(xué)院教學(xué)、科研工作的發(fā)展，為教育改革和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)做出貢獻(xiàn)。

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