樊功川，付帥

摘要：在水利工程合同管理中。合同的各方在合同管理的各階段、各工作環(huán)節(jié)及施工時的具體條件情況都存在著有變更、索賠的風險。而這些風險往往也是綜合性的組合風險。為使風險盡量減低，損失盡量減少，本文提出了一些不同的對策，并且通過工程實例加以驗證。

關鍵詞：變更；索賠；利益最大化；合同管理

由于工程實施中出現的意外事件是多種多樣的，有的事件的發(fā)生究竟是屬于變更范疇，還是屬于索賠范疇，一時很難確定，往往變更伴隨著索賠。如，因設計變更而增加工程量或工程項目，直接影響到原合同的工期。雖然變更量按合同規(guī)定支付，承包方有權向業(yè)主提出延長工期的要求，即產生工期索賠。再如，上述的情況，業(yè)主要求合同工期不能變，承包方為此要求增加投入，提出費用索賠綜上所述，變更和索賠是合同管理中的主要環(huán)節(jié)。對工程造價有很大的影響。為此，對變更索賠進行分析研究并加以防范，對工程建設是很有實際意義的。因此，本文主要探討變更索賠在工程合同管理中的風險和對策。

變更，是指增加或減少合同的工作量；省略工程(但如被省略的工作是由業(yè)主或其他承包者實施的除外)；更改工程的性質、質量或類型；更改一部分工程的標高、基線、位置和尺寸；進行工程完工需要的附加工作；改動部分工程的施工順序或施工時間；增加或減少合同的工程項目。

可能產生變更的原因總結為以下幾點：

（1）因設計修改增減工程量或工程項目；

（2）因設計修改招標文件中的技術標準；

（3）招標文件的工程量清單所列出的工程項目和工程量與施工圖出入較大；

（4）業(yè)主、監(jiān)理指令：如改變施工順序、增加或減少為完成合同而必須的零星工程項目等；

（5）會議紀要的要求：如防汛項目；

（6）合同范圍外周邊的零星項目，因業(yè)主的要求納入到該合同中的；

（7）為確保工程質量，經監(jiān)理和業(yè)主批準的必要的工程量，如因鋼筋過密改變混凝土級配或提高混凝土標號等；

（8）地質情況與招標文件不一致，經設計院地質工程師確認后引起的變更，如土石比例、巖石級別調整、各土體物理學指標不符等；

（9）因外部環(huán)境發(fā)生變化，而有經驗的承包方當初投標時難以估計到而經監(jiān)理和業(yè)主批準而增加的臨時設施。

索賠是指合同雙方因一方違約未履行其合同規(guī)定的義務責任和風險，使另一方遭受損失，則受損方向責任方索取費用和工期補償的事件。

在編制投標書的過程中，就要預見到哪些項目可能發(fā)生變更或索賠，在編制投標報價和施工組織設計時進行考慮。以借土填方項目為例子：借土填筑是很多工程中都有的項目，在招標文件中，有的給定取土場，有的暫定了運距，這時，我們要預見借土填筑中的土方運距具有可變性，因為給定的取土場可能變更，而暫定的運距也不會和實際情況完全一致，在這種情況下，在投標清單中可以在不影響總投標價的情況下報出超運每公里的單價，一旦中標，投標報價就作為施工合同的一部分，超運每公里的單價就成為變更單價的依據，這樣一來，就為以后的變更索賠做好了第一手的材料。

變更索賠工作的全過程性決定了它的全方位性和全員性，有人認為變更索賠工作只是計劃合同部門的事情，和其它部門沒有關系，其實變更索賠工作和大家有著密切的聯系，它需要全員的參與和各部門的分工合作。如一個工程項目，工程開工后，在水泥運輸的必經路線上新設了一個收費站，使水泥運費增加，這不屬于投標報價的考慮范圍，這就需要物資采購部門和計劃合同部門共同合作，及時搜集有關材料進行索賠，以獲得合理的補償。如果物資部門不及時溝通，可能計劃合同部門就不了解這個情況，錯失一個索賠的機會。

水利工程的施工工藝具有連續(xù)性而且存在隱蔽工程，就更要求我們要及時申報變更索賠。例如灌注樁地質條件發(fā)生變更，現場施工人員應及時請現場監(jiān)理工程師對工程量進行確認，并將變更申報交于計劃合同部門。如果當時不及時進行資料的搜集整理，等灌注樁施工完后，再讓監(jiān)理工程師確認，已經錯過了時機。所以，及時整理變更索賠的支撐性材料是非常重要的。而且變更索賠的支撐性材料還要完整。在工程施工的過程中，要隨時收集與監(jiān)理、業(yè)主的來往文件、施工備忘錄、工程影像資料、地質氣象資料等等，因為很多資料是無法后補的，所以發(fā)生的工程量也要及時找監(jiān)理工程師進行簽認。一旦哪個環(huán)節(jié)漏掉了，那么變更索賠就非常困難，或者補償的費用達不到預期目標。支撐性材料的完整性和不可后補性要求我們必須把工作及時、認真做好。

工程變更索賠機會有時我們要自己去主動創(chuàng)造和爭取。如在某水利工程某分項工程設計圖紙標號的鋼筋庫存沒有，而重新采購該標號鋼筋到運至的時間至少需要三個月，施工工期緊迫，不可能等三個月時間，因此施工單位主動提出變更方案，即用其他標號的鋼筋代換該標號鋼筋，經過原設計單位計算論證，贊成變更方案，建設單位同意，而這兩種鋼筋價格不同，就采用動態(tài)價格標準來進行結算，最后總投資減少，業(yè)主減少了投資，施工企業(yè)也降低了成本。

沒有完整的變更索賠資料和充足的理由，是不會獲得較好的補償效果的，因此，要及時準確地把握住每一個變更索賠的時機，拿出強有力的證據，盡可能多地挖掘出進行變更索賠的有力證據。這就要求負責變更索賠工作的人員知識多元化，要熟讀招標文件、合同文本、技術規(guī)范、投標預算、施工圖紙，掌握法律法規(guī)、財務、測量、材料、試驗、機械等各方面知識，并且與各部門團結合作，深入基層，集思廣益，這樣才能使變更索賠資料具有較強的邏輯性和說服力，做到準確無誤，讓業(yè)主無懈可擊，才能抓住變更索賠的機會。

對于水利工程來講，施工的自然環(huán)境復雜、周期長，涉及面廣，遇到的不確定因素多，為此，在工程合同實施過程中出現變更和索賠是難免的，其風險也是必然的和客觀存在的。當工程完工時變更和索賠金額控制在合同金額的10％以內，則該工程的合同管理是比較合理的；但個別合同項目由于設計、施工的前期工作不細致，則變更和索賠金額的比例就相應要大得多�？偨Y近年來的變更索賠工作，應該意識到：隨著市場經濟的不斷規(guī)范和向國際管理的接軌，變更索賠工作更加科學化和細致化，對于施工企業(yè)來說，就要想方設法不斷提高變更索賠的水平，從而提高項目管理的水平。

 

 

參考文獻：

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