本文選自期刊中國社會(huì)科學(xué)報(bào)，同類期刊推薦《廣西社會(huì)科學(xué)》是綜合性人文、社會(huì)科學(xué)類中文核心期刊，本刊以馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，學(xué)習(xí)貫徹科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“二為”方向和“雙百”方針。
　　摘要:檔案資料的所有者與檔案資料信息涉及者往往并不同一，檔案資料的所有者在行使所有權(quán)中收益、處分權(quán)能的交易權(quán)時(shí)，檔案資料的所有權(quán)與檔案資料信息涉及者，即第三人的人身權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)就可能會(huì)沖突，造成第三人的權(quán)利損害，第三人維護(hù)合法權(quán)益必須依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，采取合法途徑救濟(jì)。

　　關(guān)鍵詞:檔案資料,交易,第三人權(quán)利

　　一、檔案資料信息的所有權(quán)

　　（一）檔案資料信息的含義

　　在《檔案法》中規(guī)定，“檔案是指過去和現(xiàn)在的國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對國家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。”根據(jù)《檔案法》的這一規(guī)定，形成檔案的活動(dòng)中，參與者包含了國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織和個(gè)人；形成檔案的活動(dòng)列舉出了政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等。有學(xué)者將在《檔案法》及其實(shí)施辦法里“個(gè)人所有的檔案”解釋為：“個(gè)人所有的檔案是指私營企事業(yè)單位以及公民個(gè)人在私人事務(wù)活動(dòng)中形成的和通過合法繼承、贈(zèng)送，或一個(gè)家庭（不多于三代人）或一個(gè)家族（不少于四代人）的全體成員，在各類社會(huì)活動(dòng)中形成的私人檔案。”從這一解釋看，個(gè)人檔案的范圍很寬泛，一是活動(dòng)的范圍擴(kuò)寬到各類社會(huì)活動(dòng)，二是沒有要求對國家和社會(huì)有保存價(jià)值。還有學(xué)者提出民生檔案和公民檔案的概念。民生檔案指內(nèi)容涉及人民生活的各個(gè)方面，如吃飯、穿衣、居住、就業(yè)、教育、醫(yī)療、社會(huì)保障等的檔案，包括政府民生政策、公民個(gè)人信息等；公民檔案，是關(guān)于記載公民個(gè)人有關(guān)信息、與公民自身權(quán)益息息相關(guān)的檔案。如個(gè)人升學(xué)檔案，醫(yī)療檔案，人事檔案，婚姻檔案等。

　　從《檔案法》對檔案含義的規(guī)定、學(xué)者對個(gè)人檔案的解釋以及對公民檔案和民生檔案的提法看，無論哪一種說法，檔案應(yīng)包含過去和現(xiàn)在的國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事活動(dòng)直接形成的歷史記錄。因此，檔案里的記錄都有可能涉及個(gè)人或者是法人，并且對檔案的處理有可能會(huì)給被涉及的個(gè)人或者是法人帶來一定影響。這種影響有可能是積極的，更有可能是消極的。

　�。ǘ�）檔案資料信息的所有權(quán)

　　《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》規(guī)定了，檔案可以屬于集體所有、個(gè)人所有和國家所有，從立法上肯定了檔案所有權(quán)的存在。從物權(quán)法的角度看，既然存在檔案的所有權(quán)，那么檔案的所有人就當(dāng)然享有對其所有的檔案進(jìn)行占有、使用、收益、處分的權(quán)能。

　　檔案所有權(quán)具有特殊性，與一般物的所有權(quán)不同，檔案所有權(quán)所指向的客體，除了所有人占有的實(shí)體物本身外，更側(cè)重于實(shí)體物里面所包含的涉及各種記錄的信息。檔案所有人在行使占有、使用、收益、處分權(quán)能時(shí)，其行為不僅及于檔案的實(shí)體物，也及于實(shí)體物里面所包含的涉及各種記錄的信息。如同前文所述，檔案記錄的處理有可能會(huì)給被涉及的個(gè)人或者是法人帶來影響，即是說，檔案所有權(quán)的行使，攸關(guān)檔案信息涉及者的權(quán)利。當(dāng)檔案的所有人和檔案記錄涉及者的權(quán)利人不同一時(shí)，二項(xiàng)權(quán)能之間，就可能產(chǎn)生矛盾沖突。

　　二、檔案資料信息的交易

　�。ㄒ唬┙灰椎膬�(nèi)容

　　交易是雙方之間的等價(jià)交換行為。檔案資料信息的交易就是交易雙方之間對檔案的所有權(quán)或使用權(quán)進(jìn)行的等價(jià)有償交易。在《檔案法》里，對檔案的交易使用了“征購”和“出賣”的規(guī)定。檔案資料信息的交易在法律性質(zhì)上是一種民事合同關(guān)系，權(quán)利義務(wù)主體特定。就出讓檔案資料信息所有權(quán)的一方而言，其讓渡所有權(quán)，或者是使用權(quán)獲取收益，就是其行使檔案所有權(quán)的處分（這里為法律上的處分）和收益權(quán)能的具體表現(xiàn)；就購買方而言，其讓渡貨幣或其他等價(jià)有償物的權(quán)利，獲得檔案的所有權(quán)或者是使用權(quán)。因此，可以看出，檔案資料信息交易的內(nèi)容就是檔案資料信息所有權(quán)或使用權(quán)在交易雙方之間發(fā)生了轉(zhuǎn)移，而發(fā)生這種轉(zhuǎn)移以等價(jià)有償作為條件。

　�。ǘ�）交易與其他移轉(zhuǎn)、公布、利用的關(guān)系

　　在《檔案法》中，還規(guī)定了檔案的其他移轉(zhuǎn)方式，包括檔案的繼承、贈(zèng)與、寄存。繼承和贈(zèng)與交易一樣，檔案的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移，與交易不一樣的是，這里的所有權(quán)轉(zhuǎn)移是不以等價(jià)有償作為條件的；寄存的所有權(quán)沒有轉(zhuǎn)移，但是發(fā)生了事實(shí)占有關(guān)系的轉(zhuǎn)移，也不以等價(jià)有償作為轉(zhuǎn)移的條件。因?yàn)榻灰着c繼承、贈(zèng)與、寄存的這些法律關(guān)系不同，決定了交易所產(chǎn)生的法律權(quán)利義務(wù)不同，特別是交易雙方對檔案資料信息涉及者的義務(wù)不同。

　　《檔案法實(shí)施辦法》二十三條規(guī)定，公布是指通過特定形式，首次向社會(huì)公開檔案的全部或者部分原文或者檔案記載的特定內(nèi)容。本條還用七款列舉了檔案公布的具體形式，其中第六款還明確，“公開出售”為檔案公布的具體形式。檔案資料的交易與檔案公布是性質(zhì)不同的行為，但是，二者之間又有十分密切的聯(lián)系。檔案公布所指的向“社會(huì)公開”常理上是指讓不特定的三人或三人以上知悉了有關(guān)內(nèi)容。因此，檔案資料的公開出售，即公開交易肯定是以公布作為前提條件；而未公開交易的情況，并不一定達(dá)到公布的條件，比如受讓方僅是特定的一個(gè)人的情況下，交易并不必然包含公布。不論交易是否包含公布，交易之后都會(huì)產(chǎn)生一個(gè)結(jié)果，即交易的受讓方都會(huì)知悉檔案里的信息，檔案信息涉及者的權(quán)益就有可能受到影響，只不過是情節(jié)輕重不一樣而已。另外，檔案資料所有權(quán)和使用權(quán)交易不是一成不變的，而是不停地流轉(zhuǎn)著的，受讓方的范圍就會(huì)不斷擴(kuò)大，檔案信息涉及者的權(quán)益受影響程度就會(huì)逐漸加深。

　　《檔案法實(shí)施辦法》二十二條規(guī)定，利用是指對檔案的閱覽、復(fù)制和摘錄。檔案的利用以檔案開放為條件，對利用者的身份有限制。檔案利用和檔案使用權(quán)交易的內(nèi)容有重合的地方，但是，他們不盡相同。其一是檔案使用權(quán)轉(zhuǎn)讓包含允許受讓者閱覽、復(fù)制和摘錄，但，不限于此；其二是利用要以向社會(huì)開放為條件，利用者身份有限制，而交易沒有這些限制。

　　三、第三人權(quán)利

　　（一）第三人的界定

　　法律上“第三人”主要出現(xiàn)在訴訟法中，我國民事訴訟法和行政訴訟法里對其均有規(guī)定。民事訴訟的第三人是指在已經(jīng)開始的訴訟中，對他人之間的訴訟標(biāo)的，具有全部的或部分的獨(dú)立請求權(quán)，或者雖然不具有獨(dú)立請求權(quán)，但案件的處理結(jié)果與其有法律上的利害關(guān)系的人。我國《民法通則》和《合同法》中，也多處提到“第三人”，但每一條具體所指不一。在合同法律關(guān)系中，因?yàn)闄?quán)利義務(wù)主體特定，權(quán)利義務(wù)僅及于特定的法律關(guān)系主體，不能為合同法律關(guān)系主體以外的人設(shè)立權(quán)利義務(wù)。合同法律關(guān)系上的第三人總體上是指合同法律關(guān)系主體外，與合同的標(biāo)的有關(guān)系的人。

　　本文所要討論的“第三人”屬于一般合同法律關(guān)系上的第三人，具體指在檔案資料交易合同關(guān)系主體外，權(quán)利義務(wù)受該合同標(biāo)的影響的人。檔案資料交易合同關(guān)系中的第三人具有特殊性，這種特殊性源于檔案的特殊性。檔案和一般物權(quán)中的“物”相比，有特殊性。檔案除了以紙質(zhì)、膠磁等以載體表現(xiàn)的實(shí)物外，更重要的是檔案里包含的各種信息。這些信息通常與第三人密切相關(guān)，本文所要討論的“第三人”正是受到這些信息影響其權(quán)益，才在這一關(guān)系中成其為第三人。

　　（二）相關(guān)的第三人權(quán)利

　　檔案記錄了大量自然人或法人人格和身份信息，是承載他們?nèi)烁裆矸菪畔⒌闹匾�載體之一，部分檔案雖未記載自然人或法人人格和身份信息，卻承載著他們的智力勞動(dòng)成果。因此，檔案所有權(quán)的權(quán)利行使攸關(guān)檔案信息涉及者的權(quán)利。檔案所有者在進(jìn)行檔案交易時(shí)，其行為就攸關(guān)第三人的權(quán)利。

　　第一，交易與第三人的人身權(quán)相關(guān)。人身權(quán)是與民法上的人的人身不可分離，又不直接體現(xiàn)財(cái)產(chǎn)內(nèi)容的民事權(quán)利。人身權(quán)分為人格權(quán)和身份權(quán)，前者基于人格享有的權(quán)利，包括身體權(quán)、健康權(quán)名譽(yù)權(quán)等；后者基于一定的身份所享有的權(quán)利，包括職稱，榮譽(yù)等。檔案承載了大量自然人或法人人格和身份信息，檔案交易的結(jié)果就是這些信息被受讓者等更多人知悉、利用，結(jié)果就可能是第三人的人身權(quán)利受到侵害。檔案交易侵害第三人權(quán)利最明顯的是隱私權(quán)，隱私權(quán)是自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密受到保護(hù)，不被他人非法侵?jǐn)_、知悉、收集、利用和公開的一種人格權(quán)，權(quán)利人對他人公開、介入自己的隱私有決定權(quán)。除隱私權(quán)外，檔案交易導(dǎo)致第三人（為自然人）的人格、身份信息被他人知悉、利用時(shí)，就會(huì)造成第三人的身心受傷害，名譽(yù)受到影響，生活的安寧處于被打擾的危險(xiǎn)之中；檔案交易導(dǎo)致第三人（為法人時(shí)）的人身信息被他人知悉、利用時(shí)，就可能損害該法人的競爭優(yōu)勢、影響其競爭上的地位和其他合法權(quán)益。這里，檔案交易給第三人人身權(quán)的侵害，很難歸結(jié)為一種具體的人身權(quán)，但，檔案交易又確實(shí)會(huì)造成第三人，不論是法人還是自然人，在人格上或者是身份上合法權(quán)益的損害�；�于檔案交易、公布、利用傷害第三人人身權(quán)的這種綜合性，有學(xué)者還提出了公民檔案人身權(quán)的概念。當(dāng)然，目前立法和司法解釋上，對此都還沒有給予明確。

　　第二，與第三人著作權(quán)相關(guān)。著作權(quán)，是指文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)作品的作者對其作品享有的權(quán)利，包括財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)，具體包含：發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)等。當(dāng)交易的檔案里的內(nèi)容，是一部作品時(shí)，那么交易行為本身就會(huì)侵害到作品作者的著作權(quán)，比如公開出售，將作品公開，顯然就侵害到作者，即第三人的發(fā)表權(quán)，再如允許他人復(fù)制，就侵害到第三人的復(fù)制權(quán)。

　　第三，與第三人的財(cái)產(chǎn)權(quán)相關(guān)。財(cái)產(chǎn)權(quán)是以產(chǎn)權(quán)利益為內(nèi)容，直接體現(xiàn)財(cái)產(chǎn)利益的民事權(quán)利。檔案交易的會(huì)造成第三人的直接財(cái)產(chǎn)損失，比如，檔案里含有第三人的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密時(shí)，檔案交易行為就會(huì)直接造成第三人喪失了技術(shù)上或經(jīng)營商的優(yōu)勢，可得財(cái)產(chǎn)利益損失。檔案交易還會(huì)間接造成第三人財(cái)產(chǎn)損失，現(xiàn)在很多不法經(jīng)營者就是購買他人的醫(yī)療檔案、婚姻檔案、家庭成員身份檔案等后，騙取這些檔案信息涉及者的錢財(cái)。

　�。ㄈ�）第三人權(quán)利的救濟(jì)

　　第三人權(quán)利的救濟(jì)就是指在檔案交易中，權(quán)利受到侵害的第三人運(yùn)用法律手段維護(hù)自身合法利益。目前，第三人權(quán)利的救濟(jì)途徑主要有自助救濟(jì)和司法救濟(jì)，前者即是自行要求當(dāng)事人停止侵害或賠償?shù)龋缓笳呤窍蚍ㄔ禾崞鹈袷略V訟，依靠公共強(qiáng)制力要求當(dāng)事人停止侵害、賠償?shù)�。根�?jù)我國現(xiàn)行法規(guī)定，檔案交易侵權(quán)符合檔案公布、開放使用侵權(quán)條件情況，侵害第三人權(quán)利的，可依據(jù)《檔案法》二十二條規(guī)定和《檔案法實(shí)施辦法》二十四條、二十六條規(guī)定以及《著作權(quán)法》第五章有關(guān)規(guī)定，要求侵權(quán)行為人停止侵害；檔案交易不符合檔案公布、開放使用侵權(quán)條件，侵害第三人權(quán)利的，可依據(jù)《合同法》五十二條二款，主張?jiān)摍n案交易合同關(guān)系無效。對于前述侵權(quán)行為，侵害第三人人身權(quán)造成損害的，可依據(jù)《民法通則》第二十條和《最高人民法院關(guān)于確定民事侵權(quán)精神損害賠償責(zé)任若干問題的解釋》第一條規(guī)定要求賠償；侵害第三人著作權(quán)權(quán)造成損害的，可依據(jù)《著作權(quán)法》四十九條規(guī)定要求賠償。檔案交易侵害技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，造成第三人財(cái)產(chǎn)損失的，可依據(jù)《中華人民共和國民法通則》第一百一十八、第一百三十條、第一百三十四條第一款第（一）、（七）、（十）項(xiàng)、第二款，《反不正當(dāng)競爭法》第二條、第十條第一款第（三）項(xiàng)、第二款、第三款、第二十條，《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競爭民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第九條第一款、第十條、第十一條第一款、第三款第（五）、（七）項(xiàng)、第十三條第一款、第十四條、第十六條、第十七條規(guī)定，主張權(quán)利。

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