孤兒作品是指享有版權(quán)但很難、甚至不能找到其版權(quán)主體的作品。在不同的版權(quán)法律框架下，孤兒作品的界定與調(diào)整方式也不盡一致。本文是一篇社會(huì)學(xué)研究論文范文，主要論述了數(shù)字時(shí)代日本孤兒作品裁定制度的變革與借鑒。
　　論文摘要 數(shù)字時(shí)代，孤兒作品廣泛存在。在孤兒作品數(shù)字化過(guò)程中，尋找權(quán)利人及權(quán)利處理等成為難題。日本通過(guò)簡(jiǎn)化程序、設(shè)立數(shù)字環(huán)境下新規(guī)則完善了孤兒作品裁定制度。我國(guó)可借鑒其增設(shè)補(bǔ)償金之訴、基于公益目的的直接使用制度、集中權(quán)利處理窗口等，以完善我國(guó)相關(guān)制度。

　　論文關(guān)鍵詞 數(shù)字時(shí)代,日本孤兒作品裁定制度,著作權(quán)

　　一、數(shù)字時(shí)代孤兒作品的利用需求及困境

　　孤兒作品是指經(jīng)過(guò)盡力查找，仍無(wú)法找到著作權(quán)人的作品。其因美國(guó)谷歌“圖書(shū)搜索計(jì)劃”而浮出水面，繼而成為數(shù)字時(shí)代人們共同關(guān)注的話(huà)題。據(jù)日本著名學(xué)者福井健策調(diào)研：“目前世界一半以上的作品處于孤兒狀態(tài)，如對(duì)于著作權(quán)保護(hù)期限內(nèi)的作品，英國(guó)大英圖書(shū)館內(nèi)約43%的書(shū)籍及博物館內(nèi)高達(dá)90%的照片找不到著作權(quán)人;美國(guó)有50%的學(xué)術(shù)資料找不到著作權(quán)人;日本國(guó)立國(guó)會(huì)圖書(shū)館內(nèi)所藏的明治時(shí)期的書(shū)籍中，有71%的書(shū)籍的作者，不僅聯(lián)絡(luò)方式，就連其離開(kāi)人世的時(shí)間都不明確”。面對(duì)廣泛而大量存在的孤兒作品，使用者特別是數(shù)字圖書(shū)館，在無(wú)法獲得授權(quán)的情況下，只能選擇放棄收錄此部分的作品。但在數(shù)字時(shí)代，收錄成果的全面性是圖書(shū)館的生命力所在，放棄收錄孤兒作品不僅會(huì)對(duì)圖書(shū)館造成嚴(yán)重影響，還將妨礙公眾對(duì)現(xiàn)有智力成果的利用和創(chuàng)新。

　　因此，為解決數(shù)字時(shí)代對(duì)孤兒作品的利用需求及授權(quán)的困境，包括日本在內(nèi)的各發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛探討解決之策。我國(guó)《著作權(quán)法》第三次修改草案也規(guī)定了孤兒作品制度，但仍存在不足。鑒于草案規(guī)定與日本孤兒作品裁定制度的相似性，本文試圖在分析日本制度的基礎(chǔ)上，探討數(shù)字時(shí)代我國(guó)孤兒作品制度的完善。

　　二、日本孤兒作品裁定制度的沿革

　　對(duì)于孤兒作品制度的完善，日本是根據(jù)時(shí)展而不斷修改已有的裁定制度予以應(yīng)對(duì)。現(xiàn)行日本著作權(quán)法第67條有關(guān)孤兒作品裁定制度的規(guī)定，是從舊著作權(quán)法(明治32年3月4日 法律第39號(hào))的第27條發(fā)展而來(lái)的。1899年，日本舊著作權(quán)法第27條規(guī)定了孤兒作品裁定制度：使用者因著作權(quán)人住處不明等其他理由，而無(wú)法和著作權(quán)人取得聯(lián)系并協(xié)商時(shí)，在依法向文化廳長(zhǎng)官提存補(bǔ)償金后，即可使用此作品。

　　本條第二款規(guī)定了補(bǔ)償金增減之訴，即對(duì)前款的補(bǔ)償金額有異議的，可以依此提起補(bǔ)償金增減之訴。前款訴訟中，若提起訴訟的人是申請(qǐng)使用作品的人時(shí)，必須以著作權(quán)人作為被告;提起訴訟的人是著作權(quán)人時(shí)，必須以使用作品的人作為被告。

　　1970年(昭和45年)，日本對(duì)著作權(quán)法進(jìn)行了全面的修改，此后便稱(chēng)之為新著作權(quán)法。首先，將孤兒作品裁定制度規(guī)定于第67條并修改為：“已發(fā)表的作品或一定期間內(nèi)提供給公眾的事實(shí)已明確的作品，因著作權(quán)人不明及其他理由，雖付出相當(dāng)努力但仍未能與著作權(quán)人取得聯(lián)系時(shí)，經(jīng)文化廳長(zhǎng)官裁決，并為著作權(quán)人寄存文化廳長(zhǎng)官規(guī)定的相當(dāng)于通常使用費(fèi)數(shù)額的補(bǔ)償金后，方可通過(guò)與該裁決有關(guān)的方法使用該著作物。其次，將舊著作權(quán)法的第27條第二款補(bǔ)償金增減之訴獨(dú)立規(guī)定并完善于第72條。

　　此次全面修改對(duì)裁定制度做出了較大的改動(dòng)。形式上表現(xiàn)為法條的變更。實(shí)質(zhì)上，規(guī)定強(qiáng)制許可保護(hù)模式，即使用者在査找權(quán)利人無(wú)果后可向文化廳提交使用申請(qǐng)，并在申請(qǐng)書(shū)中列明申請(qǐng)人信息、查找無(wú)果的情況、欲使用作品的方式等事項(xiàng)并提供證明材料。這些材料主要用來(lái)明確作品的形態(tài)、證明與作者不能聯(lián)系以及作品已經(jīng)公布的事實(shí)。另外對(duì)作品使用做出了限定條件，即使用者若要使用該孤兒作品，需付出“相當(dāng)?shù)呐��?rdquo;去尋找權(quán)利人。而對(duì)“相當(dāng)努力”的界定標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)時(shí)法律并未明確規(guī)定。為促進(jìn)文化的繁榮發(fā)展，日本雖在2006年1月的報(bào)告中對(duì) “相當(dāng)努力”的標(biāo)準(zhǔn)做出了原則性規(guī)定，但在實(shí)踐操作上仍存在弊端，為此，在2009年政令修改中，日本以著作權(quán)法施行令第7條之7明確了“相當(dāng)努力”的內(nèi)容，使用者應(yīng)采取以下的措施尋找權(quán)利人：(1)查閱文化廳長(zhǎng)官確定并承認(rèn)的刊登權(quán)利者信息的出版物;(2)向文化廳長(zhǎng)官確定并承認(rèn)的著作權(quán)管理事業(yè)者或其他保存權(quán)利者信息的組織咨詢(xún);(3)根據(jù)文化廳長(zhǎng)官確定的方法，在有關(guān)時(shí)事的日刊報(bào)紙等其他同等資格的機(jī)構(gòu)組織刊登并向公眾廣泛提供的權(quán)利者信息。

　　2009年日本著作權(quán)法修改中將補(bǔ)償金增減之訴中的提起訴訟期限變更為6個(gè)月。

　　三、數(shù)字時(shí)代日本孤兒作品裁定制度存在的問(wèn)題與應(yīng)對(duì)

　　(一)存在的問(wèn)題

　　數(shù)字時(shí)代的加速到來(lái)使孤兒作品裁定制度逐漸不適應(yīng)科技發(fā)展的需求。制度上，根據(jù)日本《著作權(quán)法》第67條規(guī)定，他人若想再利用已被裁定為孤兒狀態(tài)的作品，必須重新向文化廳申請(qǐng)。而對(duì)于數(shù)字圖書(shū)館在網(wǎng)上公開(kāi)的此類(lèi)作品，再次使用者依法重新申請(qǐng)裁定將會(huì)導(dǎo)致重復(fù)搜尋及社會(huì)資源的浪費(fèi)。為此，國(guó)會(huì)圖書(shū)館指出，共享權(quán)利者數(shù)據(jù)庫(kù)信息和作品裁定的結(jié)果，一旦裁定為孤兒作品，第三人可依此作為再次裁定申請(qǐng)的依據(jù)而簡(jiǎn)易有效的利用裁定制度，即裁定結(jié)果的對(duì)世性。

　　程序上，根據(jù)日本相關(guān)法律規(guī)定，努力尋找權(quán)利人的繁瑣程序、高標(biāo)準(zhǔn)、高成本等問(wèn)題使現(xiàn)有裁定制度難以適應(yīng)圖書(shū)館大規(guī)模數(shù)字化需求。個(gè)體使用者乃至數(shù)字圖書(shū)館等常常因?yàn)闊o(wú)法克服這些困難而放棄使用孤兒作品。這也加劇了孤兒作品數(shù)字化的困難。

　　(二)應(yīng)對(duì)措施

　　為解決上述難題，日本文化廳提出簡(jiǎn)化尋找權(quán)利人程序、建立適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境大規(guī)模使用的新制度等方案。

　　1.推進(jìn)權(quán)利集中管理。為解決獲取孤兒作品著作權(quán)人信息等處理難的問(wèn)題，日本通過(guò)集體管理組織實(shí)行權(quán)利一元化管理以提高效率。如為實(shí)現(xiàn)數(shù)字時(shí)代二次作品的權(quán)利處理及其順利流通，日本在2009年設(shè)立了由日本音樂(lè)事業(yè)者協(xié)會(huì)、日本音樂(lè)制作者聯(lián)盟等組成的日本影像內(nèi)容權(quán)利處理機(jī)構(gòu)，建立、更新權(quán)利者信息數(shù)據(jù)庫(kù)并通過(guò)權(quán)利的集中管理處理相關(guān)事務(wù)。實(shí)踐證明由集體管理組織來(lái)協(xié)助搜索不明權(quán)利人，對(duì)簡(jiǎn)化程序有重要價(jià)值。

　　2.建立意思表示系統(tǒng)，普及知識(shí)共享協(xié)議(CC協(xié)議)。根據(jù)日本相關(guān)規(guī)定，意思表示系統(tǒng)，如CLIPシステム、CC協(xié)議，是指在未得到權(quán)利人允許的情況下，只要按照權(quán)利人事先聲明的條件就能自由使用作品。著作權(quán)人事先授權(quán)的條件包括：表示(署名)、非營(yíng)利、禁止改變(不得修改原作品， 不得再創(chuàng)作)、繼承(以相同方式公開(kāi)作品)。比如，權(quán)利人事先在非營(yíng)利和禁止改變內(nèi)授權(quán)，那么在未經(jīng)其許可的情況下，使用者可以在非營(yíng)利和不修改原著作的意思表示范圍內(nèi)利用該作品。據(jù)日本資料顯示，自2007年建立意思表示系統(tǒng)(CLIPシステム)至2010年，CC協(xié)議普及率達(dá)到了以往的三倍。普及知識(shí)共享許可協(xié)議，使用人即使聯(lián)系不到權(quán)利人也能活用此協(xié)議來(lái)欣賞作品，不但能減輕尋找權(quán)利人的費(fèi)用和精力，更能減少孤兒作品數(shù)量以促進(jìn)作品數(shù)字化。

　　四、我國(guó)《著作權(quán)法》第三次修改草案的完善

　　我國(guó)《著作權(quán)法》第三次修改草案第25條規(guī)定：下列著作權(quán)的保護(hù)期尚未屆滿(mǎn)的作品，使用者可以向國(guó)務(wù)院著作權(quán)行政管理部門(mén)申請(qǐng)?zhí)岽媸褂觅M(fèi)后使用作品：作者身份不明且作品原件的所有人經(jīng)盡力查找無(wú)果的;作者身份確定但經(jīng)盡力查找無(wú)果的。前款具體事項(xiàng)，由國(guó)務(wù)院著作權(quán)行政管理部門(mén)另行規(guī)定。 首先，和日本類(lèi)似，修改草案采納是強(qiáng)制許可保護(hù)模式，即使用者在盡力查找無(wú)果的情況下，向著作權(quán)行政管理部門(mén)提存費(fèi)用后即可使用作品。此模式能更好的實(shí)現(xiàn)公眾和權(quán)利人間的利益平衡。其次，雖然此次修改草案對(duì)孤兒作品制度進(jìn)行原則性規(guī)定，但對(duì)孤兒作品制度的具體運(yùn)用等問(wèn)題未作具體規(guī)定，而在數(shù)字時(shí)代，不解決這些問(wèn)題將會(huì)使大規(guī)模使用者陷入使用或放棄孤兒作品，并可能遭受損失。本文認(rèn)為，在對(duì)日本孤兒作品裁定制度分析的基礎(chǔ)上，以下是可資借鑒的選擇。

　　(一)建立基于公益目的的直接使用制度

　　盡管日本裁定制度實(shí)際操作嚴(yán)格，程序繁瑣，但其改革建議值得我們借鑒，即對(duì)于已裁定的作品，圖書(shū)館、博物館等出于公益目的而使用的，在使用狀態(tài)不侵害權(quán)利人利益的情況下，只需支付相關(guān)費(fèi)用而無(wú)需重新裁定。本文認(rèn)為，我國(guó)也可增設(shè)基于公益目的的直接使用制度，具體可規(guī)定為：“一旦裁定為孤兒作品后，此狀態(tài)應(yīng)該具有對(duì)世性。基于公共利益和存檔目的機(jī)構(gòu)，可以未經(jīng)事先授權(quán)而直接公開(kāi)使用作品，但是一旦權(quán)利人出現(xiàn)主張權(quán)利時(shí)就應(yīng)該停止公開(kāi)行為”。

　　(二)增設(shè)使用費(fèi)增減之訴

　　日本設(shè)立了補(bǔ)償金增減之訴以彌補(bǔ)強(qiáng)制許可模式下文化廳等權(quán)威機(jī)構(gòu)單方面確定使用費(fèi)可能造成的不公。這不僅平衡了權(quán)利人和使用人之間利益，同時(shí)也促進(jìn)作品的利用。我國(guó)著作權(quán)法草案實(shí)行的也是強(qiáng)制許可模式，但對(duì)提存使用費(fèi)具體數(shù)額沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定，這難免會(huì)在日后的實(shí)踐中遭遇糾紛。為了預(yù)防糾紛的發(fā)生，建議我國(guó)增設(shè)使用費(fèi)增減之訴規(guī)定，并規(guī)定調(diào)解程序，具體為：雙方對(duì)于確定的使用費(fèi)有異議的，應(yīng)當(dāng)先和對(duì)方當(dāng)事人就使用費(fèi)數(shù)額進(jìn)行協(xié)商。在協(xié)商不成的情況下，不服的當(dāng)事人可以自裁決之日起6個(gè)月內(nèi)提出申訴，要求增加或減少數(shù)額。訴訟當(dāng)中，提起訴訟的人是使用作品的人時(shí)，必須以著作權(quán)人作為被告，反之，以使用人為被告。

　　(三)普及CC協(xié)議

　　日本為應(yīng)對(duì)數(shù)字時(shí)代孤兒作品使用的挑戰(zhàn)，積極推進(jìn)意思表示系統(tǒng)、普及CC協(xié)議，取得了良好的社會(huì)效果。本文認(rèn)為，為了滿(mǎn)足網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下多元化利益的訴求，最大化利用孤兒作品，我國(guó)也可以普及知識(shí)共享協(xié)議。2006年中國(guó)人民大學(xué)正式發(fā)布中國(guó)大陸版的CC協(xié)議。根據(jù)知識(shí)共享協(xié)議內(nèi)容，作品意思表示條件可以分為四類(lèi)：署名、非營(yíng)利使用、禁止演繹、相同方式共享。 著作權(quán)人可以根據(jù)作品流通的方式選擇不同的意思表示組合以將部分權(quán)利授予公共領(lǐng)域的使用者，使作品在特定的條件下能被自由復(fù)制或者修改，促進(jìn)數(shù)字環(huán)境下孤兒作品的自由傳播。數(shù)字環(huán)境下，普及CC協(xié)議不但會(huì)增加學(xué)術(shù)作品、非營(yíng)利作品的發(fā)表。而且，對(duì)于做出權(quán)利意思并發(fā)表的作品，不管現(xiàn)在還是將來(lái)都不會(huì)面臨被“孤兒化”的危險(xiǎn)。

　　(四)規(guī)定權(quán)利集中處理窗口

　　我國(guó)著作權(quán)法修改草案分兩款規(guī)定了盡力查找孤兒作品作者的情形，考慮可謂周全。但是盡力查找權(quán)利人程序繁瑣且成本高，這對(duì)個(gè)體使用者幾乎難以實(shí)現(xiàn)。日本權(quán)利集中管理制度能有效解決該難題。本文認(rèn)為，數(shù)字時(shí)代，集體管理組織在設(shè)立申請(qǐng)系統(tǒng)和著作權(quán)不明查詢(xún)登記系統(tǒng)等方面有著天然的優(yōu)勢(shì)，我國(guó)可以指定著作權(quán)集體管理組織作為集中處理權(quán)利的窗口以簡(jiǎn)化程序提高效率。另外，這些集體管理組織還可以與圖書(shū)館、出版社等大規(guī)模利用者建立長(zhǎng)期有效的合作機(jī)制，以推進(jìn)孤兒作品數(shù)字化進(jìn)程。

　　總之，將孤兒作品制度納入第三次著作權(quán)法修改是因應(yīng)數(shù)字時(shí)代的必然要求。為進(jìn)一步解決數(shù)字環(huán)境下大規(guī)模使用孤兒作品中的問(wèn)題，我國(guó)宜根據(jù)具體國(guó)情，借鑒他國(guó)經(jīng)驗(yàn)，完善相關(guān)制度，以更好地實(shí)現(xiàn)數(shù)字環(huán)境下著作權(quán)人、使用者和社會(huì)大眾間的利益平衡。
　　社會(huì)學(xué)研究論文發(fā)表期刊推薦《理論觀(guān)察》是黑龍江省齊 齊哈爾市社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)主辦的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)綜合性學(xué)術(shù)理論期刊，主要研究哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科前沿問(wèn)題，研究建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義理論與實(shí)踐問(wèn)題，特別關(guān)注 改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)的熱點(diǎn)、焦點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，為廣大中青年理論工作者特別是碩士生、博士生創(chuàng)設(shè)發(fā)表最新成果平臺(tái)，為我國(guó)社會(huì)主義政治文明建設(shè)、精神文明 建設(shè)和物質(zhì)文明建設(shè)提供理論服務(wù)。

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